A-SLVP

ในส่วนที่เหลือกองทุนจะพิจารณาลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือทรัพย์สินอื่นใดที่มีลักษณะทำนองเดียวกัน โดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งนี้ จะมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี Net Exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

นอกจากนี้ กองทุนอาจมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ซึ่งกองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาโดยมีสินทรัพย์อ้างอิงอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ได้แก่ หุ้น อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครติด (Credit Rating และ/หรือ Credit Event) ซึ่งหากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทําธุรกรรมไม่สามารถชําระภาระผูกพันได้ตามกําหนดเวลาอาจทําให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทําธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ เพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิงรวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทําธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทําธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

สำหรับการลงทุนในต่างประเทศ กองทุนอาจทำการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมสำหรับสภาวะการณ์ในแต่ละขณะ

ทั้งนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด แต่จะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ได้เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) หรือจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Listed Securities) แล้วแต่กรณีในขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วัน นับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วัน ก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุน เนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือ มีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตาม 3. 1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 2. ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุนปลายทาง และหากปรากฎว่า NAV ของกองทุนปลายทางมีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 3. รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการ นับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 3.1

3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1

ภายใน 60 วัน นับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการ นับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ

สรุปรายละเอียดสาระสำคัญของ iShares MSCI Global Silver and Metals Miners ETF (กองทุนหลัก) (แหล่งที่มาของข้อมูล : Prospectus and Summary Prospectus DECEMBER 30, 2024 (as revised April 1, 2025) และ Fund Fact Sheet as of 30 June 2025)

ชื่อกองทุนiShares MSCI Global Silver and Metals Miners ETFวันจัดตั้งกองทุน (Launch date) 31 January 2012 (31 มกราคม 2555) สกุลเงิน (Currency)ดอลลาร์สหรัฐ (USD)ประเทศที่จดทะเบียนประเทศสหรัฐอเมริกา (United States)ตลาดซื้อขาย หลักทรัพย์Cboe BZX Exchange, Inc. (Cboe BZX)วัตถุประสงค์ การลงทุน (Investment Objective)กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผลการดำเนินงานโดยรวมใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนีที่ประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัททั่วโลกที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับการสำรวจเงิน (Silver Exploration) หรือการทำเหมืองโลหะ (Metals Mining)

นโยบาย การลงทุน (Principal Investment Strategies)

กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี MSCI ACWI Select Silver Miners Investable Market Index (IMI) (“ดัชนีอ้างอิง”) ซึ่งจัดทำโดยบริษัท MSCI Inc. (the “Index Provider” or “MSCI”) โดยดัชนีดังกล่าวมุ่งเน้นคัดเลือกบริษัทประมาณ 25 บริษัท ในประเทศพัฒนาแล้วและประเทศเกิดใหม่ที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวข้องกับการทำเหมืองหรือการสำรวจเงิน (Silver Mining หรือ Exploration)

ดัชนีอ้างอิงจัดทำโดย MSCI โดยเริ่มจากหลักทรัพย์ในดัชนี MSCI ACWI Investable Market Index (IMI) ซึ่งครอบคลุมหลักทรัพย์ขนาดใหญ่ ขนาดกลาง และขนาดเล็กทั่วโลก ทั้งในตลาดพัฒนาแล้วและตลาดเกิดใหม่ จากนั้นจะคัดเลือกเฉพาะบริษัทที่มีธุรกิจหลักเกี่ยวข้องกับการทำเหมืองแร่เงิน (Silver Mining) โดยบริษัทที่ไม่ได้ประกอบธุรกิจเกี่ยวข้องกับการทำเหมืองแร่เงินจะถูกตัดออกจากการพิจารณา ในการพิจารณา จะคัดเลือกจากบริษัทในกลุ่มอุตสาหกรรมย่อยทองคำ โลหะมีค่า และแร่ธาตุ (Gold and Precious Metals and Minerals Sub-industries) ภายใต้มาตรฐาน Global Industry Classification Standard (GICS) ของ MSCI ACWI IMI ตามลำดับดังนี้ • บริษัทที่มีรายได้จากการทำเหมืองแร่เงินไม่น้อยกว่าร้อยละ 25 ของรายได้รวม • บริษัทที่ดำเนินธุรกิจสำรวจเหมืองแร่เงิน (Silver Mining Exploration) และ • บริษัทที่มีรายได้จากการทำเหมืองแร่เงินบางส่วนแต่น้อยกว่าร้อยละ 25 ของรายได้รวม ทั้งนี้ เพื่อให้ได้จำนวนบริษัทตามเป้าหมายประมาณ 25 บริษัท

หากจำนวนบริษัทที่ผ่านการคัดเลือกยังไม่ครบ 25 บริษัท MSCI จะคัดเลือกเพิ่มเติมจากบริษัทในดัชนี MSCI World Micro Cap Index โดยเริ่มจากบริษัทที่ดำเนินธุรกิจทำเหมืองแร่เงินเป็นหลัก ก่อนขยายไปยังบริษัทในกลุ่มที่เข้าเกณฑ์อื่นตามลำดับข้างต้น

ดัชนีอ้างอิงนี้คำนวณบนพื้นฐานของมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนหุ้นหมุนเวียน (free float-adjusted market capitalization-weighted index) ทั้งนี้ บริษัทในกลุ่มอุตสาหกรรมทองคำที่รวมอยู่ในดัชนีจะถูกจำกัดน้ำหนักไว้ไม่เกินร้อยละ 5 ของมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วย free float นอกจากนี้ ดัชนีอ้างอิงใช้หลักเกณฑ์จำกัดน้ำหนักการลงทุน (Capping Methodology) เพื่อไม่ให้ผู้ออกหลักทรัพย์รายใดรายหนึ่งมีน้ำหนักเกินร้อยละ 25 ของดัชนีอ้างอิง และเพื่อให้ผู้ออกหลักทรัพย์ที่มีน้ำหนักเกินร้อยละ 5 รวมกันทั้งหมดมีน้ำหนักไม่เกินร้อยละ 50 ของดัชนีอ้างอิง โดยมีการใช้ buffer ร้อยละ 10 ในการปรับพอร์ตของดัชนี (rebalancing)

ดัชนีอ้างอิงจะมีการทบทวนรายไตรมาส และรายชื่อหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ตามกาลเวลา

ภายใต้ภาวะตลาดปกติ กองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 40 ของทรัพย์สินทั้งหมด ในหลักทรัพย์ของผู้ออกที่จัดตั้งหรือตั้งอยู่นอกประเทศสหรัฐอเมริกา หรือดำเนินธุรกิจนอกประเทศสหรัฐอเมริกา

กองทุนไม่มีนโยบายที่จะสร้างผลตอบแทนให้สูงกว่าดัชนีอ้างอิง และจะไม่ปรับพอร์ตการลงทุนเพื่อหลีกเลี่ยงความผันผวนของตลาด แม้ในช่วงที่ตลาดมีแนวโน้มปรับตัวลดลงหรือมีการประเมินว่าราคาหลักทรัพย์อยู่ในระดับสูงเกินมูลค่า

หลักทรัพย์ที่กองทุนคัดเลือกเพื่อลงทุนโดยรวมแล้ว คาดว่าจะมีลักษณะการลงทุน เช่น ขนาดมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization) และสัดส่วนในอุตสาหกรรม (Industry Weighting) ตลอดจนลักษณะพื้นฐาน เช่น ความผันผวนของผลตอบแทน (Return Variability) และอัตราผลตอบแทนจากเงินปันผล (Yield) รวมถึงระดับสภาพคล่อง (Liquidity) ที่ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงที่กองทุนติดตาม ทั้งนี้ กองทุนอาจถือหรือไม่ถือหลักทรัพย์ทั้งหมดที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงก็ได้

กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิง ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุน โดยทั่วไป กองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง และ/หรือในสินทรัพย์ที่มีลักษณะทางเศรษฐกิจใกล้เคียง หรือเทียบเท่ากับหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงนั้น ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของทรัพย์สินในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (futures) สัญญาออปชัน (options) และสัญญาสว็อป (swap) รวมถึงเงินสดและรายการเทียบเท่าเงินสด ซึ่งรวมถึงหน่วยลงทุนของกองทุนตลาดเงิน (money market funds) ตลอดจนหลักทรัพย์ที่ไม่ได้รวมอยู่ในดัชนีอ้างอิง

กองทุนอาจให้ยืมหลักทรัพย์ได้ในสัดส่วนไม่เกินหนึ่งในสามของมูลค่าสินทรัพย์รวมของกองทุน (รวมถึงมูลค่าหลักประกันที่ได้รับ)

กองทุนมีการลงทุนกระจุกตัวการลงทุนในอุตสาหกรรม (Industry Concentration Policy) โดยจะดำรงการลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง หรือกลุ่มของอุตสาหกรรมใดๆ (กล่าวคือ ถือครองหลักทรัพย์ในสัดส่วนประมาณร้อยละ 25 หรือมากกว่าของมูลค่าสินทรัพย์รวมของกองทุน) ในระดับที่ใกล้เคียงกับสัดส่วนการกระจุกตัวของดัชนีอ้างอิง

ดัชนีวัด (Benchmark)MSCI ACWI Select Silver Miners Investable Market Indexวันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการ ของตลาดหลักทรัพย์ Cboe BZXการจ่ายเงิน ปันผล (Dividends and Distribution) จ่าย อย่างน้อยปีละ 1 ครั้งที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Adviser)BlackRock Fund Advisorsผู้จัดจำหน่าย (Distributor)BlackRock Investments, LLCผู้ดูแลระบบกองทุนผู้รับฝากทรัพย์สิน และตัวแทนรับโอนหน่วยลงทุน (Administrator, Custodian and Transfer Agent)State Street Bank and Trust Company โดยมี JPMorgan Chase Bank, N.A. ทำหน้าที่เป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุน ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการให้ยืมหลักทรัพย์บางประเภทผู้สอบบัญชี (Auditor)PricewaterhouseCoopers LLP ISINUS4642863272CUSIP464286327Bloomberg CodeSLVP US EquityTickerSLVPเว็บไซต์กองทุนหลักhttps://www.ishares.com/us/products/239656/ishares-msci-global-silver-and-metals-miners-etf

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก ค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานประจำปีของกองทุน (คำนวณเป็นร้อยละของมูลค่าการลงทุนของผู้ลงทุน)¹ - Management Fee : 0.39% ต่อปี - Total Annual Fund Operating Expenses : 0.39% ต่อปี ¹ ค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานที่บริษัทที่ปรึกษาการลงทุน ชำระภายใต้สัญญาว่าจ้างให้คำปรึกษาการลงทุนไม่รวมค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนอื่นที่กองทุนนี้ได้ไปลงทุนต่อ (ถ้ามี)

ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทน เนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน

หมายเหตุ : สรุปรายละเอียดสาระสำคัญ ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุน iShares MSCI Global Silver and Metals Miners ETF (กองทุนหลัก) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่าง หรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษให้ถือเอาต้นฉบับภาษาอังกฤษของกองทุนหลักเป็นเกณฑ์ ผู้ลงทุนควรศึกษารายละเอียดของกองทุนหลักก่อนการตัดสินใจลงทุน