ABGFIX-A

ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ เงินฝาก หลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกํากับตลาดทุนประกาศกําหนดหรือให้ความเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ โดยกองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated) ทั้งนี้ กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารนั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

กองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) รวมทั้งกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีสินทรัพย์อ้างอิง เช่น ทรัพย์สินต่าง ๆ ที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน ดัชนีเงินเฟ้อ ดัชนีอ้างอิงอื่น ๆ เป็นต้น ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ รวมถึงสินทรัพย์อ้างอิงอื่น ๆ ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเป็นประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศลักเซมเบิร์ก และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินหลักที่กองทุนนำไปลงทุนในภายหลังก็ได้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

อนึ่ง กองทุนหลักมีการเสนอขายหน่วยลงทุนหลายชนิด (classes) ซึ่งสามารถลงทุนได้ทั้งผู้ลงทุนทั่วไป และ/หรือผู้ลงทุนสถาบัน โดยแต่ละชนิดของหน่วยลงทุนอาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของนโยบายการจัดสรรกำไร/ผลตอบแทน ค่าธรรมเนียม หรือคุณสมบัติของผู้ลงทุน เป็นต้น ซึ่งบริษัทจัดการจะพิจารณาเลือกลงทุนใน Class Z อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุนของกองทุนหลักตามความเหมาะสมในภายหลังก็ได้ ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่กำหนดไว้ในโครงการจัดการนี้

กองทุนอาจใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ โดยไม่เกินอัตราร้อยละ 105 ของมูลค่าความเสี่ยง จึงอาจมีความเสี่ยงสูงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินจากการที่กองทุนนําเงินบาทไปซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา ซึ่งมูลค่าของกองทุนอาจจะได้รับผลกระทบจากอัตราแลกเปลี่ยนระหว่างเงินบาทและสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกาที่กองทุนไปลงทุน และทําให้ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุนหรือได้รับกําไรจากอัตราแลกเปลี่ยน หรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ โดยตัวอย่างของการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่มากกว่ากรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มแข็งค่า อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนโดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าเกี่ยวกับการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 7 วันก่อนดำเนินการดังกล่าวไว้ ณ ที่ทำการของบริษัทจัดการ และลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักนั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการได้รับผลกระทบจากภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ และ/หรือกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบเกี่ยวกับวงเงินหรือการลงทุนในต่างประเทศ และ/หรือมีการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขอื่น ๆ ของกองทุนหลัก เช่น การเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน ลักษณะกองทุน อัตราค่าธรรมเนียม การลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนด เป็นต้น และ/หรือการลงทุนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือทำให้กองทุนไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้ และ/หรือผลตอบแทนหรือความเสี่ยงของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือกองทุนหลักมีผลตอบแทนต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าดัชนีชี้วัด (benchmark) อย่างมีนัยสำคัญ และ/หรืออัตราค่าธรรมเนียมของกองทุนหลักเพิ่มสูงขึ้นอย่างมีนัยสําคัญจนอาจส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือกองทุนหลักมีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่นใดจนอาจส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือกองทุนหลักมีสภาพคล่องลดลงอย่างมีนัยสําคัญและอาจส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือกองทุนหลักเลิกกองทุน และ/หรือกองทุนหลักดังกล่าวมีการกระทําผิดตามความเห็นของหน่วยงานกํากับดูแลของกองทุนต่างประเทศ และ/หรือการเปลี่ยนแปลงอื่นใดที่ส่งผลกระทบหรือความเสียหายต่อกองทุน เช่น การเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลต่อการดำเนินการของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน การเปลี่ยนแปลงผู้บริหารของกองทุนหลัก เป็นต้น และ/หรือกองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่าหลักเกณฑ์ที่สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนด เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนําเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งการดําเนินการดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน หรือบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงกองทุนหลัก และ/หรือดำเนินการเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และในกรณีที่บริษัทจัดการอยู่ระหว่างการดำเนินการเปลี่ยนกองทุนหลักข้างต้น อาจส่งผลให้กองทุนมีการลงทุนหรือมีไว้ซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศในขณะนั้นมากกว่า 1 กองทุน

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือลงทุนในตราสารหนี้ในต่างประเทศโดยตรง หรือเปลี่ยนแปลงกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับดุลพินิจของบริษัทจัดการโดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด ข้อจำกัดหรือเงื่อนไขในการลงทุน และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว โดยลงประกาศบนเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ในกรณีที่มีการเลิกหรือควบรวมกองทุนหลัก หรือในกรณีอื่นใดที่บริษัทจัดการเห็นว่าเป็นไปเพื่อการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนเหมือนหรือใกล้เคียงกัน โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วัน แต่ในกรณีที่จะเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนที่มิใช่การลงทุนดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการจะขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนก่อน

ลักษณะสำคัญของกองทุน abrdn SICAV I – Short Dated Enhanced Income Fund (กองทุนหลัก) มีดังนี้

ชื่อกองทุนรวมในต่างประเทศabrdn SICAV I – Short Dated Enhanced Income Fund ชนิดหน่วยลงทุน (Class)Class Z Acc USD ซึ่งไม่มีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการจากกองทุน ประเภทกองทุนกองทุนเปิด ซึ่งเป็นกองทุนย่อยกองทุนหนึ่งของกองทุน abrdn SICAV I ซึ่งจัดตั้งขึ้นในรูปของบริษัทสกุลเงิน (Base Currency)ดอลลาร์สหรัฐ (USD)

วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน

วัตถุประสงค์ในการลงทุนของกองทุนหลักคือ เพื่อให้ได้ผลตอบแทนรวมในระยะยาวโดยยังคงมีสภาพคล่องของกองทุน (ผ่านลักษณะการจัดพอร์ตการลงทุนในตราสารหนี้ระยะสั้นที่มีคุณภาพสูง) และหลีกเลี่ยงการสูญเสียเงินต้น ทั้งนี้ เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์ดังกล่าว กองทุนจะลงทุนอย่างน้อย 70% ของสินทรัพย์ของกองทุนในหลักทรัพย์อันเป็นตราสารหนี้และที่เกี่ยวข้องกับตราสารหนี้ (Debt and Debt-Related Securities) ที่ออกโดยบริษัทและรัฐบาลของประเทศต่าง ๆ ทั่วโลก (รวมถึงประเทศตลาดเกิดใหม่) ที่มีอายุคงเหลือของตราสารไม่เกิน 5 ปี ซึ่งรวมถึงตราสารประเภท sub-sovereigns bonds, inflation-linked bond และ convertible bonds

กองทุนหลักมีเป้าหมายที่จะให้ผลตอบแทนสูงกว่าดัชนี Bloomberg Global Corporate Aggregate 1-3 Year Index (USD Hedged) over rolling three-year periods (ก่อนหักค่าใช้จ่าย)

อย่างน้อย 50% ของสินทรัพย์ของกองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์อันเป็นตราสารหนี้และที่เกี่ยวข้องกับตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือในระดับที่ลงทุนได้ (Investment Grade) ซึ่งออกโดยบริษัทในประเทศต่างๆ ทั่วโลก รวมถึงประเทศตลาดเกิดใหม่

กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์อันเป็นตราสารหนี้และที่เกี่ยวข้องกับตราสารหนี้ (Debt and Debt-Related Securities) ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่ลงทุนได้ (Sub-Invest Grade) ไม่เกิน 20% ของสินทรัพย์ของกองทุน

กองทุนหลักไม่มีการใช้ตัวชี้วัดใด ๆ มาเพื่อการสร้างพอร์ตการลงทุนหรือเพื่อกำหนดค่าความเสี่ยงในการลงทุน อย่างไรก็ตาม กองทุนหลักจะดำรงอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารที่ลงทุนไว้โดยเฉลี่ยขั้นต่ำที่ A- และสำหรับในภาวะปกติจะกำหนดอายุเฉลี่ยของทรัพย์สินที่ลงทุน (portfolio duration) ให้อยู่ภายในช่วง 1 – 2 ปี ทั้งนี้ ช่วงเวลาของ duration อาจมีความผันผวนบ้าง แต่ ณ ขณะใดขณะหนึ่ง duration ดังกล่าว จะไม่เกิน 2.5 ปี

กองทุนหลักอาจลงทุนหรือมีไว้ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง และ/หรือเพื่อบริหารความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน ภายใต้เงื่อนไขและภายในขอบเขตที่กฎหมายและระเบียบข้อบังคับกำหนด

ในกรณีปกติ กองทุนหลักจะทำการป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนกลับไปยังสกุลเงินหลัก (Base Currency)

วันที่จดทะเบียนจัดตั้ง6 กรกฎาคม 2566ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้งลักเซมเบิร์กอายุโครงการไม่กำหนดบริษัทจัดการ (Management Company) abrdn Investments Luxembourg S.A.ผู้จัดการกองทุน (Investment Manager)abrdn Investments Limited abrdn Asia Limited (Sub Investment-Manager)ดัชนีชี้วัด (benchmark)Bloomberg Global Corporate Aggregate 1-3 Year Index (USD Hedged)ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน (Depository)Citibank Europe plc, Luxembourg Branchผู้ปฏิบัติงานด้านกองทุน (Administrator)Citibank Europe plc, Luxembourg Branchผู้สอบบัญชีกองทุนKPMG Luxembourg, Société Coopérativeค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก

- ค่าธรรมเนียมการจัดการกองทุน (Investment Management Fee): 0.00%

- ค่าธรรมเนียมบริษัทจัดการ (Management Company Charge): อัตราคงที่ สูงสุดไม่เกิน 0.05% ต่อปีของ NAV

- ค่าธรรมเนียมการปฏิบัติการทั่วไป (General Administration Charge): สูงสุดไม่เกิน 0.10% ต่อปีของ NAV

หน่วยงานทางการซึ่งเป็น ผู้กำกับดูแลCommission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF)แหล่งข้อมูลhttps://www.abrdn.com/en-lu/investor/fund-centre

การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ และบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก ผู้ลงทุนสามารถดูข้อมูลของกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่ https://www.abrdn.com/en-lu/investor/fund-centre

ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยการปิดประกาศไว้ ณ ที่ทำการของบริษัทจัดการ รวมทั้งจะเผยแพร่ข้อมูลดังกล่าวบนเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ