ADR-D

กองทุนต่างประเทศ United Asian Local Currency Bond Fund (กองทุนย่อย) มีลักษณะที่สำคัญดังต่อไปนี้

(แปลจากบางส่วนของหนังสือชี้ชวนของกองทุนต่างประเทศ ฉบับภาษาอังกฤษ ณ เมษายน 2556)

ชื่อกองทุน : United Asian Local Currency Bond Fund

ประเภทกองทุน : กองทุนเปิดตราสารหนี้

ประเทศที่กองทุนจัดตั้ง : สิงคโปร์

นโยบายการลงทุน : กองทุนย่อยนี้มีวัตถุประสงค์ที่จะกระจายการลงทุนไปในหลักทรัพย์ประเภทตราสารหนี้ ตราสารตลาดเงิน และเงินฝาก ที่ออกในรูปสกุลเงินท้องถิ่นของประเทศในทวีปเอเชียเป็นส่วนใหญ่และออกโดยองค์กรเอกชน สถาบันการเงิน รัฐบาล หรือภาครัฐ และ องค์กรหรือหน่วยงานที่จัดตั้ง หรือสนับสนุนโดยรัฐบาลของประเทศต่างๆ (Supranational entities) ในทวีปเอเชีย ซึ่งรวมถึง แต่ไม่จำกัดเพียง ประเทศสิงคโปร์ มาเลเซีย ไทย อินโดนีเซีย ฟิลิปปินส์ ฮ่องกง เกาหลีใต้ ไต้หวัน จีน ออสเตรเลีย นิวซีแลนด์ และญี่ปุ่น

กองทุนย่อยมีการบริหารกองทุนในเชิงรุก โดยเน้นสร้างผลตอบแทนจากกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน และผลตอบแทนจากดอกเบี้ยรับตราสาร การเพิ่มขึ้นของเงินลงทุน พร้อมกันนี้มุมมองระยะยาวของการลงทุน จะถูกนำมาใช้ในการประเมินโอกาสการลงทุนที่เหมาะสมด้วย

กองทุนย่อยมุ่งเน้นลงทุนในตราสารหนี้ที่ออกในรูปสกุลเงินท้องถิ่นของประเทศที่อัตราแลกเปลี่ยนมีแนวโน้มที่จะแข็งค่า และอัตราเงินเฟ้อทรงตัว และ/หรือมีแนวโน้มปรับลดลงในอนาคต นอกจากนี้ ตราสารหนี้ที่ออกโดยองค์กรเอกชนที่กองทุนเข้าลงทุนนั้น ได้ผ่านกระบวนการลงทุนภายใต้ปรัชญาการลงทุนของบริษัท ซึ่งคลอบคลุมถึงกระบวนการวิเคราะห์ที่อยู่ภายใต้กฎระเบียบที่ชัดเจน และยังได้มีการกระจายการลงทุนไปยังผู้ออกตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่แตกต่างกันอีกด้วย เพื่อป้องกันการกระจุกตัวของเงินลงทุนไปในตราสารที่ออกโดยบริษัทใดบริษัทหนึ่ง นอกจากนี้ การคัดเลือกตราสารหนี้ที่ลงทุนยังผ่านการวิเคราะห์แบบ Bottom-Up Approach โดยวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐาน ความน่าเชื่อถือของผู้ออกตราสาร ลักษณะและมูลค่าแท้จริงของตราสารหนี้นั้นๆ และการวิเคราะห์แบบ Top-Down Approach โดยพิจารณาจากภาพรวมเศรษฐกิจ เป็นหลัก แนวโน้มการเติบโตทางเศรษฐกิจ นโยบายทางการเงินและการคลัง ตลอดจนอายุของตราสาร แนวโน้มและการเคลื่อนไหวของอัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงประเทศและกลุ่มหลักทรัพย์ที่ลงทุน เพื่อให้ได้มาซึ่งตราสารหนี้ที่มีคุณภาพ และสร้างผลตอบแทนที่ดีแก่กองทุน เนื่องจากการลงทุนในตลาดตราสารหนี้เอเชียในรูปสกุลเงินท้องถิ่นมีความผันผวน และมีการเปลี่ยนแปลงกฎเกณฑ์การลงทุนบ่อยครั้ง เมื่อเปรียบเทียบกับการลงทุนในตลาดตราสารหนี้กลุ่มประเทศที่พัฒนาแล้ว ดังนั้น จำนวนการทำรายการซื้อขายจึงอาจมีปริมาณสูงกว่าที่ได้คาดการณ์ไว้ในเบื้องต้น สำหรับกลยุทธ์การลงทุนของกองทุนย่อยจะลงทุนในตราสารหนี้เต็มอัตรา (Fully invested) เมื่อตลาดเริ่มมีมูลค่าสูงเกินจริง

ชนิดของหน่วยลงทุน : Class USD Dist (ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ)

(share class)

ผู้ดูแลผลประโยชน์: State Street Trust (SG) Limited

Investment Manager : UOB Asset Management Ltd. (Singapore)

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมต่างประเทศ

• ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุน

ค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อ: ปัจจุบัน 3%, สูงสุด 5%

ค่าธรรมเนียมการสั่งขาย: ปัจจุบัน 0%, สูงสุด 2%

ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน: ปัจจุบัน 0% (กรณีที่มีการสับเปลี่ยนกันระหว่างกองทุนย่อย)

หรือ 1% (กรณีที่มีการสับเปลี่ยนระหว่างชนิดของหน่วยลงทุนภายใต้

กองทุนย่อยกองเดียวกัน (ในกรณีที่ผู้จัดการกองทุนยินยอม)

หรือกรณีสับเปลี่ยนระหว่างกองทุนย่อยไปยังกองทุนอื่น

(ตามนิยามดังต่อไปนี้)สูงสุด 2%

• ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากกองทุน

ค่าธรรมเนียมการจัดการรายปี : ปัจจุบัน 1.25%, สูงสุด 2.00%

ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์ ต่ำกว่า 0.05%; สูงสุด 0.10%

(Trustee Fee) : ปัจจุบัน (ไม่เกิน 45,000 ดอลลาร์สิงคโปร์ ต่อปี)

ค่าธรรมเนียมนายทะเบียน คิดตามโครงสร้างระดับชั้น (Tier) ดังนี้

และค่าธรรมเนียมสำหรับ (คำนวณตามมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน)

Transfer Agent รายปี: (1) น้อยกว่า S$5,000,000 = ไม่เก็บ

(2) ตั้งแต่ S$5,000,000 – น้อยกว่า S$10,000,000 = S$6,000

(3) ตั้งแต่ S$10,000,000 – น้อยกว่า S$25,000,000 = S$10,000

(4) ตั้งแต่ S$25,000,000 – น้อยกว่า S$50,000,000 = S$15,000

(5) ตั้งแต่ S$50,000,000 – น้อยกว่า S$100,000,000 = S$30,000

(6) ตั้งแต่ S$100,000,000 ขึ้นไป = S$60,000

(“Singapore dollars” หรือ “SGD” หรือ “S$” หมายถึง เงินดอลล่าร์

สิงคโปร์)

ค่าธรรมเนียมการประเมินมูลค่า 0.125%

และการทำบัญชี :

ค่าใช้จ่ายสอบบัญชี (จ่ายให้กับผู้สอบบัญชี)(1), ตามข้อตกลงกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง โดยค่าธรรมเนียม

ค่าใช้จ่ายให้ผู้ดูแลทรัพย์สิน (จ่ายให้กับ และค่าใช้จ่ายแต่ละประเภทอาจมากกว่าร้อยละ

ผู้ดูแลทรัพย์สิน(2), ค่าธรรมเนียม 0.1 ต่อปี เป็นสัดส่วนต่อมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

และค่าใช้จ่ายอื่นๆ(3) :

มูลค่าขั้นต่ำของการสั่งซื้อครั้งแรก และมูลค่าขั้นต่ำของการสั่งซื้อครั้งถัดไป

มูลค่าขั้นต่ำของการสั่งซื้อครั้งแรก : 1,000 ดอลลาร์สหรัฐฯ

มูลค่าขั้นต่ำของการสั่งซื้อครั้งถัดไป : 500 ดอลลาร์สหรัฐฯ

หมายเหตุ :

1 ค่าใช้จ่ายตรวจสอบบัญชีจะเป็นไปตามข้อตกลงกับผู้สอบบัญชีสำหรับรอบปีบัญชีนั้น

2 ค่าใช้จ่ายให้ผู้ดูแลทรัพย์สินจะเป็นไปตามข้อตกลงกับผู้ดูแลทรัพย์สิน และขึ้นอยู่กับขนาดของกองทุน ทรัพย์สินที่กองทุนถืออยู่ จำนวนรายการที่เกิดขึ้น และสถานที่ที่ได้ทำรายการดังกล่าวต้องเกี่ยวข้องกับกองทุนหลัก

3 ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายอื่นๆ ประกอบด้วย ต้นทุนการพิมพ์ ค่าใช้จ่ายจากบริการที่ปรึกษาทางกฎหมาย ภาษีสินค้าและบริการ และค่าใช้จ่ายอื่นๆ ตามจริง

* รายละเอียดการบริหารจัดการกองทุน ประเภทและอัตราส่วนของหลักทรัพย์ ตราสาร สัญญาที่กองทุนต่างประเทศจะลงทุนหรือมีไว้ และ/หรือความเสี่ยง โปรดศึกษาเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนฉบับเต็มของกองทุน United Asian Local Currency Bond Fund ฉบับ English version ได้ที่ www.uobam.com.sg อนึ่ง ในกรณีที่มีข้อสงสัยหรือต้องการตีความ จะต้องใช้ข้อความจากหนังสือชี้ชวนฉบับเต็มที่เป็นภาษาต่างประเทศเป็นหลัก

** บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นให้สอดคล้องกับข้อมูลของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนหลัก) ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลหรือหนังสือชี้ชวน และ/หรือในกรณีที่บริษัทจัดการได้มีการเปลี่ยนแปลงไปลงทุนใน share class อื่น โดยไม่ถือว่าเป็นการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ โดยบริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ

(2) โดยส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) เฉพาะตราสารหนี้ที่ผู้ถือมีสิทธิไถ่ถอนก่อนกำหนด (Puttable Bond) และตราสารหนี้ที่ผู้ออกมีสิทธิไถ่ถอนก่อนกำหนด (Callable Bond) โดยมีการกำหนดผลตอบแทนไว้อย่างแน่นอนหรือเป็นอัตราที่ผันแปรตามอัตราดอกเบี้ยของสถาบันการเงินหรืออัตราดอกเบี้ยอื่น และไม่มีการกำหนดเงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทนที่อ้างอิงกับปัจจัยอ้างอิงอื่นเพิ่มเติม และมีการลงทุนใน derivatives ที่แฝงอยู่ในธุรกรรม structure note ที่เป็น puttable / callable bond เท่านั้น รวมถึงจะลงทุนในทรัพย์สินตามประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่ง หรือหลายอย่างตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยจะลงทุนให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้

(3) กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของค่าเงิน ค่าใช้จ่ายในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น อย่างไรก็ตาม หากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่า การป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้

นอกจากนี้ ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (Issue/Issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) โดยจะลงทุนไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิด เอเชียน เดบท์ รีจินอล บอนด์ ปันผล

(4) ทั้งนี้กองทุนจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศดังกล่าวเพียงกองทุนเดียวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และกองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

(5) ในกรณีที่เห็นว่า/มีเหตุอันน่าเชื่อได้ว่าสถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในกองทุน United Asian Local Currency Bond Fund ไม่เหมาะสม เช่น การลงทุนในกองทุนต่างประเทศดังกล่าวมีความผันผวน อันเนื่องมาจาก การเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินตลาดทุน หรือกรณีที่อัตราแลกเปลี่ยนมีความผันผวน หรือเกิดภัยพิบัติหรือภาวะสงคราม หรือกรณีที่มีข้อกำหนดเรื่องการห้ามโอนย้ายเงินทุน หรือกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงในประเทศต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับกองทุนและการลงทุนของกองทุน หรือกรณีที่กองทุนในต่างประเทศระงับการสั่งซื้อหรือขายหน่วยลงทุน หรือปิดกองทุนเป็นการชั่วคราวหรือถาวร หรือกรณีที่กองทุนต่างประเทศมีการเปลี่ยนแปลงบริษัทจัดการลงทุนหรือผู้จัดการกองทุนหรือคู่สัญญาหลัก และ/หรือเปลี่ยนแปลงระเบียบวิธีการ นโยบายการลงทุน การบริหารจัดการ หรือมีการบริหารจัดการไม่เป็นที่น่าพอใจ หรือมีผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายในการบริหารจัดการใกล้เคียงกันติดต่อกันเป็นระยะเวลานานหรือต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นอย่างเห็นได้ชัด และ/หรือเมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนต่างประเทศดังกล่าวไม่เป็นไปตามข้อกำหนดที่ได้โฆษณาไว้ หรือไม่สอดคล้องกับข้อกำหนดของกองทุน (ไทย) และ/หรือมีการกระทำความผิดร้ายแรงโดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้นๆ เป็นผู้ให้ความเห็น และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือเมื่อบริษัทจัดการมีเหตุอันเชื่อได้ว่า/คาดการณ์ได้ว่า จะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบ และหรือวิธีปฏิบัติต่างๆ ซึ่งอาจส่งผลให้ผู้ถือหน่วยลงทุน/กองทุนเสียผลประโยชน์ เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะโอนย้ายการลงทุนจากกองทุนต่างประเทศหนึ่งไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุน (ไทย) ซึ่งอาจเป็นกองทุนต่างประเทศที่บริหารจัดการโดยผู้จัดการกองทุนอื่นๆ ที่มิใช่กลุ่มยูโอบี (UOB GROUP) หรือสงวนสิทธิพิจารณาชะลอการลงทุนหรือหยุดลงทุนในต่างประเทศ และ/หรือพิจารณานำเงินลงทุนในต่างประเทศบางส่วนหรือทั้งหมดกลับเข้ามาลงทุนในประเทศเป็นการชั่วคราวหรือถาวร โดยจะลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด และ/หรือมีการผ่อนผันเป็นอย่างอื่น

อนึ่ง ในการดำเนินการตามข้อสงวนสิทธิดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายก็ได้ อีกทั้ง หากเป็นกรณีโอนย้ายการลงทุนโดยเป็นการโอนย้ายการลงทุนจากกองทุนต่างประเทศหนึ่งไปยังอีกกองทุนหนึ่ง ในช่วงเวลาของการโอนย้ายนั้นอาจส่งผลให้การลงทุนของกองทุน (ไทย) อาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน ทั้งนี้เพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์โดยรวมของกองทุนหรือผู้ถือหน่วยลงทุนโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้วโดยเป็นไปตามประกาศของสำนักงานคณะกรรมการกำกำหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

(6) ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศ United Asian Local Currency Bond Fund มีการลงทุนในตราสารแห่งหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) และ/หรือหลักทรัพย์ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่ต่ำกว่าอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade)ในอัตราส่วนที่มากกว่าร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนต่างประเทศ บริษัทจัดการจะปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนต่างประเทศดังกล่าว เพื่อให้อัตราส่วนการลงทุนในตราสารแห่งหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) และ/หรือหลักทรัพย์ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่ต่ำกว่าอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) มีอัตราส่วนไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิด เอเชียน เดบท์ รีจินอล บอนด์ ปันผล ดังนี้

1) บริษัทจัดการจะปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนต่างประเทศ United Asian Local Currency Bond Fund ภายใน 10 วันทำการนับแต่วันที่รับทราบข้อมูลการลงทุนในตราสารแห่งหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities) และ/หรือหลักทรัพย์ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่ต่ำกว่าอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนต่างประเทศ ยกเว้นกรณีที่เกิดจากปัจจัยที่ควบคุมไม่ได้ หรือกรณีจำเป็นและสมควร ที่ทำให้ไม่สามารถดำเนินการได้ภายในระยะเวลาข้างต้น บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เสร็จสิ้นโดยไม่ชักช้า

2) หากการดำเนินการปรับสัดส่วนการลงทุนในกองทุนต่างประเทศข้างต้น มีผลทำให้การลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งกองทุนต่างประเทศ (Master Fund) โดยเฉลี่ยในรอบระยะเวลาบัญชีน้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิด เอเชียน เดบท์ รีจินอล บอนด์ ปันผล บริษัทจัดการจะดำเนินการพิจารณาคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศดังกล่าวจะมีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิด เอเชียน เดบท์ รีจินอล บอนด์ ปันผล และมีคุณสมบัติตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เสร็จสิ้นโดยไม่ชักช้า และจะแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบต่อไป

3) หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมด

(7) ในภาวะปกติเงินลงทุนของกองทุนส่วนใหญ่จะถูกนำไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศตามวัตถุประสงค์หลักของกองทุนตามที่ได้กล่าวไว้ข้างต้น อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้ว หากเป็นกรณีที่

- ผู้จัดการกองทุนพิจารณาแล้วเห็นว่าสถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสม

- กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงในเรื่องของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศ

- กรณีที่ไม่สามารถลงทุน และ/หรือเห็นว่าไม่เหมาะสมที่จะลงทุนในกองทุน United Asian Local Currency Bond Fund หรือไม่สามารถสรรหา และ/หรือลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศใดๆ ที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของโครงการได้อย่างเหมาะสม

- กรณีที่กองทุนไม่สามารถระดมทุนได้ครบ หรือระดมทุนได้ครบแต่ไม่สามารถลงทุนได้ตามวัตถุประสงค์ได้อย่างเหมาะสม และ/หรือเมื่อพิจารณาแล้วเห็นว่าเพื่อประโยชน์โดยรวมของผู้ถือหน่วยลงทุน และ/หรือกรณีที่มีเหตุปัจจัยอื่นใด

- กรณีที่กองทุนไทยไปลงทุนในกองทุนต่างประเทศ แต่กองทุนต่างประเทศยกเลิกการระดมทุนหรือระงับการสั่งซื้อหรือขายหน่วยลงทุน จนทำให้กองทุนไทยไม่สามารถบริหารจัดการกองทุนได้ตามวัตถุประสงค์ได้อย่างเหมาะสม

- กรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนที่ขายได้แล้วทั้งหมด โดยคำนวณตามมูลค่าที่ตราไว้ของหน่วยลงทุนที่ขายได้แล้วทั้งหมดลดลงในวันทำการใดจนทำให้ไม่สามารถลงทุน และ/หรือบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของกองทุนได้อย่างเหมาะสม และ/หรือมีเหตุให้เชื่อได้ว่าเพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม และ/หรือปัจจัยอื่นใดเพื่อประโยชน์โดยรวมของผู้ถือหน่วยลงทุน

อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit) ที่แตกต่างไปจากประกาศ

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

1

ตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและผู้ออกตราสารที่ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade / unrated)

ไม่เกิน 20%

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากกองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้

1 มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

2 ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อมข้อ 1

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ