ASP-JPSMALL

ตามนโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก อาจทำให้กองทุนไทยมี Net Exposure ในตราสารทุนที่ไม่เป็นไปตามเกณฑ์การจัดประเภทกองทุนไทย แต่เนื่องจากกองทุนหลักได้รับการจัดประเภทและจดทะเบียนเป็นกองทุนรวมตราสารทุน (Equity Fund) และใช้ดัชนี Russell Nomura Small Caps (JPY) RI เป็นตัวชี้วัดผลตอบแทน ซึ่งเป็นดัชนีสะท้อนความเคลื่อนไหวของราคาหลักทรัพย์ขนาดเล็ก (Small Cap) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ประเทศญี่ปุ่น ดังนั้น กองทุนไทยจึงจัดอยู่ในประเภทกองทุนตราสารทุนตามกองทุนหลัก

ในส่วนที่เหลือ กองทุนจะพิจารณาลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือหน่วยลงทุน private equity และ/หรือทรัพย์สินอื่นใดที่มีลักษณะทำนองเดียวกันโดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งนี้ จะมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี Net Exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

นอกจากนี้ กองทุนอาจมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อลดคความเสี่ยง (Hedging) ซึ่งกองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาโดยมีสินทรัพย์อ้างอิงอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ได้แก่ หุ้น อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครติด (Credit Rating และ/หรือ Credit Event) ซึ่งหากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทําธุรกรรมไม่สามารถชําระภาระผูกพันได้ตามกําหนดเวลา อาจทําให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทําธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ เพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิงรวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทําธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทําธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

สำหรับการลงทุนในต่างประเทศ กองทุนอาจทำการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมสำหรับสภาวะการณ์ในแต่ละขณะ

ทั้งนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด แต่จะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities) ได้เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) หรือจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (listed securities) แล้วแต่กรณี ในขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตาม 3. 1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 2. NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 3. รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 3.1

3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ

สรุปรายละเอียดสาระสำคัญของ BNP Paribas Funds Japan Small Cap (กองทุนหลัก) (แหล่งที่มาของข้อมูล : Prospectus February 2025 และ Fund Factsheet 28 February 2025)

ชื่อกองทุนBNP Paribas Japan Small Capวันจัดตั้งกองทุน (Launch date)30 September 1996 (2 กันยายน 2539) ชนิดหน่วยลงทุนClass I, Capitalisationสกุลเงินเยน (JPY)วันเริ่มซื้อขาย Class I, Capitalisation (First NAV date) 2 November 2001 (2 พฤศจิกายน 2544)ประเทศที่จดทะเบียนลักเซมเบิร์ก (Luxembourg)หน่วยงานต่างประเทศกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF)วัตถุประสงค์การลงทุน (Investment Objective)เพิ่มมูลค่าการลงทุนในระยะกลางโดยการลงทุนหลักในหุ้นของบริษัทขนาดเล็กในประเทศญี่ปุ่นนโยบายการลงทุน (Investment policy)กองทุนจะลงทุนอย่างน้อย 75% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในหุ้นและ/หรือหลักทรัพย์ที่เทียบเท่าหุ้นที่ออกโดยบริษัทที่มีมูลค่าตลาดต่ำกว่า 500 พันล้านเยน และจดทะเบียนหรือดำเนินธุรกิจส่วนใหญ่ในประเทศญี่ปุ่น ส่วนที่เหลือ อาจลงทุนในตราสารทางการเงินอื่นใดที่สามารถซื้อขายได้ โดยมีสัดส่วนไม่เกิน 25% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ทั้งนี้ การลงทุนในตราสารหนี้จะต้องไม่เกิน 15% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในกองทุนรวม UCITS หรือ UCI รวมถึงอาจถือสินทรัพย์สภาพคล่องตามขอบเขตและเงื่อนไขที่ระบุไว้ในเอกสาร Prospectus Appendix 1 - Investment Restrictions ข้อ 7 ของกองทุน กองทุนอาจใช้ตราสารอนุพันธ์ (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management (EPM)) รวมถึงการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) เท่านั้น ผู้จัดการการลงทุนจะใช้นโยบายการลงทุนที่ยั่งยืน (Sustainable Investment Policy) ของ BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT โดยคำนึงถึงเกณฑ์ด้าน สิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (ESG) ในกระบวนการลงทุนของกองทุน ตามที่ระบุไว้ในเอกสาร Prospectus ของกองทุนดัชนีชี้วัด (Benchmark)Russell Nomura Small Caps (JPY) RIวันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการ ที่เป็นวันทำการของธนาคารในประเทศลักเซมเบิร์กการจ่ายเงินปันผล ไม่จ่ายบริษัทจัดการ (Management Company)BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT Luxembourgผู้จัดการกองทุน (Fund Manager (s))Shunsuke Matsushimaผู้จัดการการลงทุนย่อย (Delegated Manager)

- SUMITOMO MITSUI ASSET MANAGEMENT COMPANY LTD

- BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT UK LIMITED

- ผู้ดูแลผลประโยชน์ และ ผู้รับฝากเงิน (Custodian and Depositary) - ตัวแทนโอนและนายทะเบียน (Transfer and Registrar Agent)BNP Paribas, Luxembourg Branchผู้สอบบัญชี (Auditor)PricewaterhouseCoopers ISIN CodeLU0102000758

Bloomberg code

PARJSCI LXเว็บไซต์กองทุนหลักhttps://www.bnpparibas-am.com/en-lu/professional-investor/fundsheet/equity/bnp-paribas-funds-japan-small-cap-i-c-lu0102000758/?tab=overview

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก - Maximum Management Fees : 0.95% ต่อปี ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิ (NAV) คำนวณเป็นรายวันและเรียกเก็บเป็นรายเดือน - Maximum Other Fees : 0.20% ต่อปี ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิ (NAV) คำนวณเป็นรายวันและเรียกเก็บเป็นรายเดือน - Real Ongoing Charges (ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2024) : 1.17%

ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน

สรุปรายละเอียดสาระสำคัญ ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุน BNP Paribas Funds Japan Small Cap (กองทุนหลัก) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือเอาต้นฉบับภาษาอังกฤษของกองทุนหลักเป็นเกณฑ์ ผู้ลงทุนควรศึกษารายละเอียดของกองทุนหลักก่อนการตัดสินใจลงทุน