ASP-KOREA

ในส่วนที่เหลือ กองทุนจะพิจารณาลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือหน่วยลงทุน private equity และ/หรือทรัพย์สินอื่นใดที่มีลักษณะทำนองเดียวกัน โดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งนี้ จะมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี Net Exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

นอกจากนี้ กองทุนอาจมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ซึ่งกองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาโดยมีสินทรัพย์อ้างอิงอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ได้แก่ หุ้น อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครดิต (Credit Rating และ/หรือ Credit Event) ซึ่งหากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทําธุรกรรมไม่สามารถชําระภาระผูกพันได้ตามกําหนดเวลา อาจทําให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทําธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์เพื่อให้เกิดประโยชน์ต่อกองทุน และ/หรือผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทําธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทําธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

สำหรับการลงทุนในต่างประเทศ กองทุนอาจทำการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (Dynamic Hedging) ตามความเหมาะสมสำหรับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยพิจารณาปัจจัยที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ สภาวะของตลาดการเงิน สภาวะการลงทุนในขณะนั้น แนวโน้มและความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนและต้นทุนในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น ทั้งนี้ กองทุนอาจป้องกันความเสี่ยงบางส่วนหรือทั้งจำนวนหรืออาจไม่ป้องกันความเสี่ยงก็ได้ตามความเหมาะสม การใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนจากการทำธุรกรรมซึ่งอาจส่งผลให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลง

ทั้งนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด แต่จะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ได้เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) หรือจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Listed Securities) แล้วแต่กรณี ในขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วัน นับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วัน ก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุน เนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือ มีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตาม 3. 1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 2. ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุนปลายทาง และหากปรากฏว่า NAV ของกองทุนปลายทางมีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 3. รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการระยะเวลาดำเนินการ3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการ นับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 3.13.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1ภายใน 60 วัน นับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการ นับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ

สรุปรายละเอียดสาระสำคัญของ Franklin FTSE South Korea ETF (กองทุนหลัก) (แหล่งที่มาของข้อมูล : Prospectus และ Summary Prospectus, STATEMENT OF ADDITIONAL INFORMATION August 1,2025 และ Fund Fact Sheet March 31,2026

ชื่อกองทุนFranklin FTSE South Korea ETFวันจัดตั้งกองทุน (Fund Inception Date) 2 พฤศจิกายน 2560 (11/02/2017)สกุลเงิน (Currency)ดอลลาร์สหรัฐ (USD)ประเทศที่จดทะเบียนประเทศสหรัฐอเมริกา (United States)ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์NYSE Arca, Inc. (NYSE Arca)หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)วัตถุประสงค์การลงทุน (Investment Goal)กองทุนมีวัตถุประสงค์ที่จะสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนี the FTSE South Korea RIC Capped Index (the FTSE South Korea Capped Index)

นโยบายการลงทุน (Principal Investment Strategies)

ภายใต้สภาวะตลาดปกติ กองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี the FTSE South Korea Capped Index และตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ดังกล่าว (Depositary Receipts)

ดัชนี the FTSE South Korea Capped Index เป็นดัชนีที่ถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนการถือครองหุ้นที่หมุนเวียนอยู่ในตลาด (Free Float-Adjusted Market Capitalization Weighted Index) ซึ่งจัดทำและคำนวณโดย FTSE Russell โดยใช้วิธีการกำหนดเพดานน้ำหนักของผู้ออกหลักทรัพย์ในดัชนี (Capping Methodology) เป็นรายไตรมาส เพื่อให้ผู้ออกหลักทรัพย์แต่ละรายมีน้ำหนักในดัชนีไม่เกินร้อยละ 25 และเพื่อให้ผู้ออกหลักทรัพย์ที่มีน้ำหนักเกินร้อยละ 5 เมื่อรวมกันแล้วมีน้ำหนักในดัชนีไม่เกินร้อยละ 50 ดัชนีดังกล่าวพัฒนามาจาก the FTSE South Korea Index และมีวัตถุประสงค์เพื่อสะท้อนผลการดำเนินงานของหุ้นขนาดใหญ่และขนาดกลางของประเทศเกาหลีใต้ ทั้งนี้ FTSE Russell จะพิจารณาคัดเลือกหลักทรัพย์ที่มีคุณสมบัติเข้าดัชนีโดยอาศัยปัจจัยต่างๆ เช่น ประเทศที่จัดตั้งบริษัท ประเทศที่จดทะเบียนซื้อขายระดับการคุ้มครองผู้ลงทุนในประเทศที่จัดตั้งบริษัท ถิ่นที่อยู่เพื่อวัตถุประสงค์ทางภาษี ที่ตั้งสำนักงานใหญ่หรือฐานการผลิต และสกุลเงินที่ใช้กำหนดราคาหลักทรัพย์ ณ วันที่ 31 พฤษภาคม 2568 ดัชนี the FTSE South Korea Capped Index ประกอบด้วยหลักทรัพย์จำนวน 147 หลักทรัพย์ โดยมีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดอยู่ในช่วงประมาณ 421 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ถึง 273.11 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ

กองทุนใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ Passive หรือการลงทุนที่มุ่งติดตามดัชนี (Indexing Investment Approach) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผลการดำเนินงานของกองทุนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย ให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนี the FTSE South Korea Capped Index ทั้งนี้ กองทุนอาจใช้วิธีการลงทุนแบบ Replication Strategy หรือ Representative Sampling Strategy โดยภายใต้วิธี Replication Strategy กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ทุกตัวที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับดัชนีมากที่สุด อย่างไรก็ตาม ในบางสถานการณ์อาจไม่สามารถหรือไม่เหมาะสมที่จะลงทุนให้สอดคล้องกับดัชนีทั้งหมด กองทุนจึงอาจใช้วิธี Representative Sampling Strategy โดยเลือกลงทุนในหลักทรัพย์ที่เห็นว่าเป็นตัวแทนขององค์ประกอบในดัชนี ซึ่งอาจทำให้การติดตามผลการดำเนินงานของดัชนีมีความแม่นยำน้อยกว่าวิธี Replication Strategy ทั้งนี้ ภายใต้วิธี Representative Sampling ผู้จัดการกองทุนจะคัดเลือกหลักทรัพย์ที่เมื่อพิจารณาโดยรวมแล้วมีลักษณะการลงทุนใกล้เคียงกับดัชนี ทั้งในด้านปัจจัยความเสี่ยง ลักษณะผลการดำเนินงาน และคุณลักษณะอื่นๆ เช่น มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด และสัดส่วนการลงทุนในแต่ละอุตสาหกรรม

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอ้างอิงตราสารทุน (Equity Futures) ซึ่งรวมถึงสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอ้างอิงดัชนีตราสารทุน (Equity Index Futures) และสัญญาแลกเปลี่ยนผลตอบแทนรวมของตราสารทุน (Equity Total Return Swaps) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุนและให้ผลการดำเนินงานของกองทุนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงมากยิ่งขึ้น เช่น การนำเงินสดและรายได้ค้างรับมาสร้างฐานะการลงทุน (Equitize Cash and Accrued Income) การจำลองการลงทุนในดัชนีอ้างอิง การอำนวยความสะดวกในการซื้อขาย หรือการลดต้นทุนในการทำธุรกรรม

กองทุนอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า (Foreign Currency Forward Contracts) และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอ้างอิงอัตราแลกเปลี่ยน (Currency Futures Contracts) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุนและให้ผลการดำเนินงานของกองทุนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงมากยิ่งขึ้น เช่น เพื่ออำนวยความสะดวกในการชำระราคาหลักทรัพย์ในต่างประเทศ หรือเพื่อบริหารความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนที่เกี่ยวข้องกับการจ่ายเงินให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน

กองทุนมีนโยบายกระจายการลงทุนในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับการกระจายตัวของดัชนี the FTSE South Korea Capped Index ทั้งนี้ กองทุนอาจมีสถานะเป็นกองทุนที่ไม่กระจายการลงทุน (Non-Diversified) ตามความหมายของกฎหมาย Investment Company Act of 1940 อันเป็นผลมาจากการเปลี่ยนแปลงของมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดหรือสัดส่วนน้ำหนักของหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี โดยกองทุนประเภทดังกล่าวจะลงทุนในหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์แต่ละรายในสัดส่วนที่สูงกว่า และลงทุนในจำนวนผู้ออกหลักทรัพย์ที่น้อยกว่ากองทุนที่มีการกระจายการลงทุน ทั้งนี้ หากกองทุนมีสถานะเป็นกองทุนที่ไม่กระจายการลงทุนอันเนื่องมาจากเหตุผลดังกล่าว จะไม่มีการขออนุมัติจากผู้ถือหน่วยลงทุน

กองทุนจะลงทุนกระจุกตัวในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง (กล่าวคือ ลงทุนตั้งแต่ร้อยละ 25 ขึ้นไปของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ) ในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับการกระจุกตัวของดัชนี the FTSE South Korea Capped Index ทั้งนี้ ณ วันที่ 31 พฤษภาคม 2568 ดัชนีดังกล่าวมีการ กระจุกตัวในกลุ่มอุตสาหกรรมเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Sector)

ดัชนีชี้วัด (Benchmark)the FTSE South Korea RIC Capped Index (the FTSE South Korea Capped Index)วันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการ ของตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca, Inc. (NYSE Arca)การจ่ายเงินปันผล (Dividends)อาจมีการจ่ายเงินปันผลจากรายได้จากการลงทุนสุทธิ (Net Investment Income) อย่างน้อยปีละ 2 ครั้งผู้จัดการการลงทุน (Investment Manager)Franklin Advisory Services, LLCที่ปรึกษาการลงทุนย่อย (Sub-Adviser)Franklin Templeton Institutional, LLC (FT Institutional).ผู้จัดจำหน่าย (Distributor)Franklin Distributors, LLCผู้ดูแลด้านการบริหารกองทุน และผู้ให้บริการ (Administrator and services provided)Franklin Templeton Services, LLC (FT Services)ตัวแทนรับโอนหน่วยลงทุน / ผู้ให้บริการ ด้านงานบริหารกองทุน / ผู้รับฝากทรัพย์สิน (Transfer Agent / Sub-administrator / Custodian)Bank of New York Mellonผู้สอบบัญชี (Auditor)PricewaterhouseCoopers LLPBloomberg CodeFLKR US EquityISIN CodeUS35473P7107CUSIP Code35473P710TickerFLKRเว็บไซต์กองทุนหลักFranklin FTSE South Korea ETF - FLKR

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายกองทุนหลัก (Fees and Expenses of the Fund) (อ้างอิง : Summary Prospectus ลงวันที่ 1 August 2025) - ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fees) : 0.09% ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ - ค่าใช้จ่ายอื่น (Other Expenses) : 0.00% ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ - ค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานของกองทุนรวม (Total annual Fund operating expenses) : 0.09% ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

หมายเหตุ : สรุปรายละเอียดสาระสำคัญ ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่าง หรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษให้ถือเอาต้นฉบับภาษาอังกฤษของกองทุนหลักเป็นเกณฑ์ ผู้ลงทุนควรศึกษารายละเอียดของกองทุนหลักก่อนการตัดสินใจลงทุน