กองทุนเปิดแอสเซทพลัสนิคเคอิ 225 ASP-NKY225

นอกจากนี้ ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนจะไม่ลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) รวมทั้งตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อนึ่ง กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) หรือจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Listed Securities) แล้วแต่กรณี ในขณะที่กองทุนลงทุน แต่ต่อมามีการเปลี่ยนแปลงเป็น Non-Investment Grade หรือ Unlisted Securities เท่านั้น

กองทุนสามารถทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากการลงทุน ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนหลักจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า(Derivatives) เพื่อเป็นการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุนเพื่อให้สามารถสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนได้ใกล้เคียงกับดัชนี Nikkei 225 ดังนั้นกองทุนหลักจึงมีความเสี่ยงมากกว่ากองทุนรวมอื่น โดยไม่ได้ทำการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเนื่องจากกองทุนลงทุนเป็นสกุลเงินเยน

2. เนื่องจากกองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในต่างประเทศ จึงอาจจะได้รับผลกระทบจากความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนบริษัทจัดการจึงมีนโยบายที่จะป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศเกือบทั้งหมดในอัตราไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ

3. กรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน Nikkei 225 Exchange Traded Fund ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือลักษณะสำคัญของกองทุน การลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด เป็นต้น และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวได้อีกต่อไป บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันตามโดยกองทุนจะดำรงอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ และปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนดำเนินการดังกล่าว ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

4. บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสม หรือในกรณีที่ไม่สามารถสรรหากองทุนรวมต่างประเทศที่เหมาะสมได้

5. ในกรณีที่สถานการณ์การลงทุนในประเทศ และ/หรือต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในกองทุน Nikkei 225 Exchange Traded Fundไม่เหมาะสม เช่น ภาวะที่ตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน หรือเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ หรือกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบซึ่งมีผลกระทบต่อการลงทุน ทำให้อาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนที่ระบุไว้ข้างต้นได้

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ในกรณีที่มีการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้าย กองทุนจะยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและเตรียมการลงทุน

6. ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ข้อมูลของกองทุนต่างประเทศ

ชื่อกองทุน

Nikkei 225 Exchange Traded Fund

ประเภทกองทุน

กองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) เพื่อผู้ลงทุนทั่วไป มีการซื้อขายที่ตลาดหลักทรัพย์โตเกียว(Tokyo Stock Exchange) ประเทศญี่ปุ่น

วันที่จัดตั้งกองทุน (Inception)

9 กรกฎาคม 2544

สกุลเงิน

เยน

Bloomberg code

1321 jp (Equity)

วัตถุประสงค์ และนโยบายการลงทุน

ลงทุนในหุ้นที่นับรวมอยู่ในดัชนี Nikkei Stock Average (Nikkei 225) index และให้น้ำหนักการลงทุนในหุ้นแต่ละตัวสอดคล้องกับน้ำหนักหุ้นตัวนั้น ๆ ที่ประกอบในดัชนีเพื่อให้ได้ผลตอบแทนสอดคล้องกับผลการดำเนินงานของดัชนี Nikkei Stock Average (Nikkei 225) index

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

จ่าย / ปีละ 1 ครั้ง

ตัวชี้วัด (Benchmark)

ดัชนี Nikkei 225 โดยสามารถดูข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซด์ http://indexes.nikkei.co.jp/en/nkave

จำนวนหน่วยขั้นต่ำในการสั่งซื้อ

1 หน่วย

อายุกองทุน

ไม่กำหนด

บริษัทจัดการ

Nomura Asset Management Co Ltd.

ผู้ดูแลผลประโยชน์

Mitsubishi UFJ Trust and Banking Corporation

ตลาดหลักทรัพย์ทึ่จดทะเบียนซื้อขาย

Tokyo Stock Exchange

ผู้คำนวณดัชนีอ้างอิง (Index Sponsor )

Nikkei Inc.

Management Fees

ไม่เกิน 0.252 % ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ข้อมูลดัชนี Nikkei 225

1. ดัชนี Nikkei 225 ประกอบด้วยหุ้น 225 ตัว ที่ซื้อขายใน First Section ของตลาดหลักทรัพย์โตเกียว (Tokyo Stock Exchange) เป็นดัชนีที่มีการปรับราคาและดำเนินการตามหลักทฤษฎีของ Dow (“Dow” method) ซึ่งกล่าวถึงความเคลื่อนไหวของตลาดหลักทรัพย์ใน 3 รูปแบบ ได้แก่ การเคลื่อนไหวหลัก (Major Movements (trends)) การเคลื่อนไหวรอง (Secondary Movements) และการเคลื่อนไหวระหว่างวัน (Intra-day Cycles) )

ดัชนีดังกล่าวถือว่ามีการกระจายน้ำหนักอย่างเพียงพอ และหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีมีการเคลื่อนไหวตามสภาวะตลาดอย่างเป็นอิสระ

2. ดัชนีNikkei 225 เป็นดัชนีที่ถูกจัดทำขึ้นโดยบริษัท Nikkei Inc. ซึ่งเป็นสถาบันที่มีชื่อเสียงในประเทศญี่ปุ่น โดยเป็นสถาบันที่มีความน่าเชื่อถือและเป็นอิสระจากบริษัทที่บริหารจัดการกองทุนหลัก และบริษัทจัดการสูตรและขบวนการคำนวณดัชนี Nikkei Average เป็นลิขสิทธิ์ของ Nikkei Inc.ซึ่งเป็นผู้พัฒนาและเป็นเจ้าของลิขสิทธิ์แต่เพียงผู้เดียว

3. เกณฑ์ที่ใช้ในการคัดเลือกหลักทรัพย์หลัก ๆ ได้แก่ ต้องเป็นหุ้น ที่อยู่ในกลุ่มแรก (First Section) ที่จดทะเบียนใน Tokyo Stock Exchange non-ordinary shares ไม่รวม ETFs, REITs, preferred stocks, preferred securities หรือ tracking stocks จากนั้นจะพิจารณาสภาพคล่องของหลักทรัพย์ โดยจะคัดเลือกหุ้นที่มีสภาพคล่องสูงสุด 450 หุ้น โดยหุ้นที่ไม่อยู่ในกลุ่มสภาพคล่องสูงดังกล่าวจะถูก Delist ออกไป และจะถูกทดแทนด้วยหุ้นที่อยู่ในกลุ่มสภาพคล่องสูงใน 75 อันดับแรก และนอกจากนั้นจะมีการพิจารณาสัดส่วนของกลุ่มอุตสาหกรรมเพื่อให้สอดคล้องกับ Nikkei ซึ่งมีจำนวนอุตสาหกรรม 6 กลุ่ม การคัดเลือกนหลักทรัพย์จะต้องทำให้จำนวนหุ้นองค์ประกอบในดัชนีมีจำนวน 225 หุ้นโดยมีสัดส่วนอุตสาหกรรมสอดคล้องกับตลาด

4. ทั้งนี้ ดัชนีจะใช้สกุลเงินเยนในการคำนวณและรายชื่อหลักทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณดัชนีจะมีการทบทวนเป็นระยะโดยมี 2 รูปแบบ ได้แก่ การทบทวนเป็นประจำ (Periodic Review) ความถึ่ปีละ 1 ครั้ง ในต้นเดือนตุลาคม และ การทบทวนเพื่อหาหุ้นทดแทนวาระพิเศษ (Extraordinary Replacement) เมื่อมีการ Delist หุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีออกไป

5. ดัชนี Nikkei 225 มีการเผยแพร่ข้อมูลและแสดงค่าดัชนีอย่างต่อเนื่องผ่านสื่อที่นักลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลได้ เช่น www.bloomberg.com (รหัส : NKY:IND) หรือ http://indexes.nikkei.co.jp/en/nkaveเป็นต้น

หมายเหตุ

1. กรณีที่กองทุน Nikkei 225 Exchange Traded Fund มีการจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์อื่นนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์โตเกียว (Tokyo Stock Exchange) บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุน Nikkei 225 Exchange Traded Fund เป็นตลาดหลักทรัพย์อื่นในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้วโดยการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของกองทุนเป็นหลัก ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ และปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนดำเนินการดังกล่าว ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

2. กรณีที่กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูล หรือแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งไม่มีผลกระทบต่อนโยบายการลงทุนหรือลักษณะสำคัญของกองทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลในรายละเอียดโครงการและ/หรือหนังสือชี้ชวนให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และไม่ถือเป็นการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ โดยจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการโดยพลัน