ASP-PRE-UI-D

กองทุนไทยจะลงทุนในกองทุนหลักด้วยสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) และกองทุนหลักจะนำเงินไปลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินตามสกุลเงินของแต่ละประเทศที่ลงทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักมีการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) เป็นสกุลเงินหลัก

ในส่วนที่เหลือ กองทุนไทยจะพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือตราสารทุน และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือทรัพย์สินอื่นใดที่มีลักษณะทำนองเดียวกันโดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งนี้ กองทุนจะมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี Net Exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนอาจมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management (EPM)) ทั้งเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุนหรือการป้องกันความเสี่ยง ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และ/หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด และอาจทำธุรกรรมการกู้ยืมเงินและ/หรือการทำธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน (repo) เพื่อการลงทุนไม่เกินร้อยละ 50 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ทำธุรกรรมการขายหลักทรัพย์ที่ต้องยืมมาเพื่อการส่งมอบ (short sale) ) รวมถึงไม่ลงทุนในหน่วย Private Equity และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

สำหรับในส่วนการลงทุนในต่างประเทศ บริษัทจัดการมีนโยบายที่จะทำการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ตามความเหมาะสมสำหรับสภาวะการณ์ในแต่ละขณะ ซึ่งขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาจากปัจจัยที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเงิน การคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางอัตราแลกเปลี่ยน

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม 3.ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือลงทุนในตราสารทุนโดยตรงในต่างประเทศได้ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน และเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนการดำเนินการเปลี่ยนแปลง โดยประกาศผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุนหลัก ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือลักษณะสำคัญของกองทุน หรือการลงทุนไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของกองทุนหลัก หรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด เป็นต้น และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือมีขนาดกองทุนลดต่ำลงอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักดังกล่าวได้อีกต่อไป บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน หรือขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุนเปิด แอสเซทพลัส ไพรเวท เรียลเอสเตท ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้วและจะคำนึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ และประกาศให้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนดำเนินการดังกล่าวผ่านเว็บไซต์บริษัทจัดการ

ทั้งนี้ ระหว่างการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ โดยการทยอยโอนย้ายเงินลงทุนอาจส่งผลให้ช่วงระยะเวลาดังกล่าวกองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน ตามที่ระบุไว้ในโครงการข้างต้น และจะยกเว้นไม่นำเรื่องอัตราส่วนการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และการลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนมาบังคับใช้ระหว่างการดำเนินการดังกล่าว อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมได้

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตาม 3. 1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 2. NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 3. รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป

(ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 3.1

3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ

สรุปข้อมูลสำคัญของกองทุน Brookfield Real Estate Income Trust Inc. (กองทุนหลัก) (แหล่งที่มาของข้อมูล : Prospectus is November 2, 2021)

ชื่อกองทุน

Brookfield Real Estate Income Trust Inc.

ชนิดหน่วยลงทุนClass I Sharesก่อตั้งเมื่อวันที่วันที่ 27 กรกฎาคม 2017จดทะเบียนรัฐแมริแลนด์ (Maryland) ประเทศสหรัฐอเมริกา (United States)ที่ปรึกษาการลงทุน (the “Adviser”)Brookfield REIT Adviser LLCกลยุทธ์การลงทุน (Investment Strategy)

กลยุทธ์การลงทุนมีการกระจายการลงทุนในสินทรัพย์ที่หลากหลายดังต่อไปนี้

อสังหาริมทรัพย์ที่ก่อให้เกิดรายได้ : โครงการอสังหาริมทรัพย์คุณภาพสูงในทำเลดี – โดยส่วนใหญ่ได้แก่โครงการอสังหาริมทรัพย์เชิงพาณิชย์ในสหรัฐฯ ที่มีแนวโน้มการเติบโตที่สูงขึ้นจากการบริหารจัดการในเชิงรุก

หนี้สินที่เกี่ยวข้องกับอสังหาริมทรัพย์ : หนี้เกี่ยวกับอสังหาริมทรัพย์ที่ก่อให้เกิดรายได้ โดยส่วนใหญ่ ได้แก่ สินเชื่ออาคารพาณิชย์ในลักษณะ First Mortgages และ Mezzanine Loans

หลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับอสังหาริมทรัพย์ : หลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับอสังหาริมทรัพย์ ตราสารประเภทซับซ้อน (Structured Products) และหลักทรัพย์ที่คล้ายเงินสดเพื่อวัตถุประสงค์ในการบริหารสภาพคล่อง

กองทุนมุ่งลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ที่ก่อให้เกิดรายได้ในสัดส่วนประมาณร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน (สัดส่วนอาจปรับเปลี่ยนได้ระหว่างร้อยละ 65 และ ร้อยละ 90) และลงทุนในหนี้สินและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับอสังหาริมทรัพย์ในสัดส่วนประมาณร้อยละ 20 (สัดส่วนอาจปรับเปลี่ยนได้ระหว่างร้อยละ 10 และ ร้อยละ 35) ทั้งนี้คาดว่าจะลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ประเภทที่อยู่อาศัยสำหรับหลายครอบครัว (Multifamily) คลังสินค้า (Logistics) และอาคารสำนักงานเป็นหลัก อย่างไรก็ตาม กองทุนไม่ได้จำกัดการลงทุนเฉพาะในกลุ่มดังกล่าว นอกจากนี้ กองทุนเน้นลงทุนในประเทศสหรัฐอเมริกา และอาจมีการเลือกลงทุนในเมืองอื่นๆ ที่กองทุนมีความเชี่ยวชาญในพื้นที่ เช่น โตรอนโต ลอนดอน ซิดนีย์ และโซล

กองทุนมุ่งหวังสร้างผลตอบแทนปรับด้วยความเสี่ยงที่ดีผ่านการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ที่เน้นสร้างรายได้ที่สม่ำเสมอและมีโอกาสเติบโตได้ในระยะยาว รวมถึงมีการบริหารความเสี่ยงต่างๆ และสภาพคล่องของกองทุนอย่างเหมาะสม

นโยบายจ่ายเงิน ปันผล

มี

ทั้งนี้ กองทุนจะพิจารณาเงินปันผลเป็นรายเดือน โดยการจ่ายปันผลดังกล่าวจะต้องได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการของบริษัทก่อน ดังนั้น อาจไม่ได้มีการจ่ายปันผลทุกเดือน

วันทำการซื้อ หน่วยลงทุน

วันแรกของแต่ละเดือน (The first calendar day of each month)

โดยจะต้องแจ้งความประสงค์ที่จะซื้อหน่วยลงทุนล่วงหน้าอย่างน้อย 5 วันทำการก่อนวันทำรายการซื้อหน่วยลงทุน (“วันที่จองซื้อ”)

วันที่รับซื้อคืนหน่วยลงทุน

วันสุดท้ายของแต่ละเดือน (The last calendar day of each month)

โดยจะต้องแจ้งความประสงค์ที่จะขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้าอย่างน้อย 2 วันทำการก่อนวันทำรายการรับซื้อคืนซื้อหน่วยลงทุน (“วันแจ้งขายคืนหน่วยลงทุน”)

สภาพคล่อง (Liquidity)

กองทุนจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุนไม่เกิน 2% ของ NAV ต่อเดือน และไม่เกิน 5% ของ NAV ต่อไตรมาสตามปฏิทิน สำหรับคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนที่ได้รับการจัดสรรบางส่วนแต่ไม่ครบตามจำนวนที่ได้ทำการส่งคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุน คำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนที่ได้รับการจัดสรรจะได้คืนตามสัดส่วน (pro rate basis) ส่วนคำสั่งที่ไม่ได้รับการจัดสรรจะต้องส่งคำสั่งขายคืนอีกครั้ง ในรอบต้นเดือนถัดไปหรือไตรมาสถัดไป หรือระยะอื่นใดตามความเหมาะสม

รายการขายคืนหน่วยลงทุนที่ระยะเวลาถือครองไม่ครบ 1 ปี จะได้ชำระเงินค่าขายคืนที่ 98% ของราคาขายคืน

วันชำระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน

หลังจากวันทำรายการขายคืนหน่วยลงทุน (หลังจากวันสุดท้ายของแต่ละเดือน) ภายใน 3 วันทำการ

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายกองทุนหลัก

- Management Fee : 1.25% ของ NAV (ต่อปี) จ่ายเป็นรายเดือน

- Performance Fee : 12.5% ของผลตอบแทนที่รวมดอกเบี้ยและเงินปันผลแล้วเมื่อผลตอบแทนเกินผลตอบแทนขั้นต่ำที่ตั้งไว้ (5% ต่อปี) และมูลค่าหน่วยลงทุนได้ปรับตัวขึ้นสูงกว่ามูลค่าสูงสุดเดิม (high water mark) โดยค่าธรรมเนียมของผลการดำเนินงาน (performance fee) จะถูกคำนวนเป็นรายปี และ หักเป็นรายเดือน

ทั้งนี้ การเรียกเก็บค่าธรรมเนียม Performance Fee ของกองทุนหลักมีผลกระทบต่อผลการดำเนินงานและผลตอบแทนของกองทุนไทย

สามารถดูรายละเอียดข้อมูลหนังสือชี้ชวนของกองทุน Brookfield Real Estate Income Trust Inc. และรายละเอียดอื่นๆ ได้ที่ เว็บไซต์ https://www.brookfieldreit.com

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิปรับปรุงข้อมูลกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว บริษัทจัดการจะแจ้งการแก้ไขหรือการเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์บริษัทจัดการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน รวมถึงอาจเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) หรือเปลี่ยนแปลงการซื้อขายในประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศสหรัฐอเมริกา (United States) ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงหรือก่อนทำการลงทุนดังกล่าว

สถานการณ์เชิงลบอย่างมากที่สุดที่เกิดขึ้น (Worst Case Scenario)

ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อการลงทุนในกองทุน Brookfield Real Estate Income Trust Inc. Class I (กองทุนอ้างอิง)

หากลงทุนด้วยเงิน 100,000 ดอลลาร์สหรัฐ คำนวณด้วยผลตอบแทนขาดทุนสูงสุดใตแต่ละช่วงเวลา

ช่วงเวลา

ระดับผลตอบแทนขาดทุนสูงสุด (Maximum Drawdown)

มูลค่าเงินลงทุนคงเหลือ (สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ)

ระยะเวลาที่จะกลับมาคืนทุน (Recovery Period)

1 ปี*

-

-

-

นับจากจัดตั้งกองทุน*

-0.92%

99,080 ดอลลาร์สหรัฐ

1 เดือน

ข้อมูลจาก Brookfield REIT ณ 31 พฤษภาคม 2565

*คำนวณจากผลตอบแทนรายเดือน (Monthly Return) ของกองทุน Brookfield Real Estate Income Trust Inc. Class I ซึ่งเป็นกองทุนอ้างอิง ตั้งแต่วันที่กองทุนมีการคำนวณและประกาศมูลค่าหน่วยลงทุนครั้งแรก 31 ธันวาคม 2565 โดยระดับผลขาดทุนสูงสุดนับจากวันจัดตั้งกองทุนเกิดขึ้นในช่วงเวลาที่เกิดการปิดเมืองจากสถานการณ์การระบาดของ Covid-19 (The Great Lockdown of 2020) และในระยะเวลา 1 ปี ที่ผ่านมา ผลการดำเนินงานของกองทุน Brookfield Real Estate Income Trust Inc. Class I ปรับตัวขึ้นอย่างต่อเนื่องทุกเดือน จึงไม่สามารถหาระดับผลตอบแทนขาดทุนสูงสุดได้ในช่วงเวลาดังกล่าว อย่างไรก็ตาม ผลตอบแทนที่กล่าวถึงเป็นผลตอบแทนในอดีต ไม่สามารถนำมาเป็นสิ่งยืนยันถึงผลการดำเนินที่จะเกิดขึ้นในอนาคตได้

หมายเหตุ: การประมาณการผลตอบแทนจากการลงทุนในกองทุนอ้างอิงข้างต้นเป็นการอ้างอิงจากสถานการณ์ในอดีต และมิได้เป็นสิ่งยืนยันถึงผลการดำเนินงานในอนาคต ทั้งนี้ ผลตอบแทนที่ผู้ลงทุนจะได้รับจริงจะขึ้นอยู่กับสภาวะตลาดและระยะเวลา การลงทุนของผู้ลงทุน