DAOL-CYBERSECURE

2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ ( ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (Fx hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น

3. กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และตราสารของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

4. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

5. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 5.1 และ 5. 2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 5.3

5.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

5.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

5.3 รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

5.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

5.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 5.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 5.3.1

5.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 5.3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

5.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 5.3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 5.3.3 แล้วเสร็จ

6. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน Allianz Cyber Security (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลักAllianz Cyber Securityชนิดหน่วยลงทุนClass RT (USD)วันที่จดทะเบียน/จัดตั้ง9 กุมภาพันธ์ 2564วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์ที่จะสร้างการเติบโตของเงินลงทุนในระยะยาว จากการลงทุนในตราสารทุนทั่วโลก (Global Equity Markets) โดยมุ่งเน้นบริษัทที่ประกอบธุรกิจที่ได้รับประโยชน์ หรือมีความเกี่ยวข้องกับความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร์ (Cyber Security) ในปัจจุบัน รวมถึงพิจารณาคุณลักษณะด้านสิ่งแวดล้อมและสังคมด้วย (environmental and social characteristics (E/S characteristics))นโยบายการลงทุน

กองทุนเน้นลงทุนในตราสารทุนทั่วโลกในบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการพัฒนาและวิวัฒนาการด้านความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร์ (Cyber Security) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 70 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ทั้งนี้ ความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร์ (Cyber Security) หมายถึง บริษัทที่มีการเชื่อมโยงหรือมีส่วนเกี่ยวข้องกับกระบวนการปกป้องข้อมูลคอมพิวเตอร์ เซิร์ฟเวอร์ อุปกรณ์มือถือ ระบบอิเล็กทรอนิกส์ เครือข่าย และข้อมูลจากการโจมตีที่เป็นอันตราย (Malicious Attacks) นอกจากนี้ ความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร์ (Cyber Security) ยังรวมถึง แต่ไม่จำกัดเพียงความมั่นคงปลอดภัยของเทคโนยีสารสนเทศ และข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์

กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 30 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ในตราสารทุนนอกเหนือจากที่ระบุไว้ในวัตถุประสงค์หลักด้านความปลอดภัยทางไซเบอร์

กองทุนอาจลงทุนในตลาดเกิดใหม่ (Emerging Markets)

กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ในตลาดหลักทรัพย์ China A-Shares

กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในเงินฝากประจำ และอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในตลาดเงิน โดยกองทุนอาจลงทุนในตราสารตลาดเงินและหรือเงินฝากประจำรวมกันไม่เกินร้อยละ 25 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ เพื่อวัตถุประสงค์ในการบริหารสภาพคล่อง

กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในกองทุนรวมภายใต้กฎ UCITS และ/หรือ UCI

กลยุทธ์การลงทุนกองทุนบริหารแบบ Active management approach ที่มีกระบวนการคัดเลือกหลักทรัพย์ โดยใช้การวิเคราะห์หลักทรัพย์แบบ Bottom-Up ที่เน้นการวิเคราะห์รายบริษัทหน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF)บริษัทจัดการAllianz Global Investors GmbHผู้จัดการกองทุนVoya Investment Management Co.LLCDepositary, Fund Accounting and NAV Calculation, Registrar AgentState Street Bank International GmbH, Luxembourg Branchผู้สอบบัญชี

PricewaterhouseCoopers Société cooperative

การขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการอายุกองทุนไม่กำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่จ่ายมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรกไม่มี มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มีค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน

ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก

- Subscription Fee: ไม่มี - Redemption Fee: ไม่มี - All-in fee : 1.18% ต่อปี (สูงสุดไม่เกิน 1.48% ต่อปี) (ข้อมูลณ 31 มี.ค. 68)

All-in fee หมายรวมถึงค่าใช้จ่ายต่างๆ เช่น ค่าธรรมเนียมการจัดการ (management) และค่าธรรมเนียมในการดำเนินงาน (administration) แล้ว

- ค่าใช้จ่ายรวมทั้งหมด (Total Expense Ratio - TER) : 1.23% ต่อปี (ข้อมูล ณ 31 มี.ค. 68)

Websitehttps://lu.allianzgi.com/en-lu/pro/our-funds/funds/list/allianz-cyber-security-rt-usd?nav=overview

หมายเหตุ

ข้อความในส่วนของกองทุน Allianz Cyber Security ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ทั้งนี้ สามาถดูข้อมูลเพิ่มเติม เกี่ยวกับดัชนี Allianz Cyber Security ดัชนีได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ที่ https://lu.allianzgi.com/en-lu/pro/our-funds/funds/list/allianz-cyber-security-rt-usd?nav=overview