DAOL-DATACENTER

2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงาน ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น

3. กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต.

4. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

5. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 5.1 และ 5.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 5.3

5.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

5.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

5.3 รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการระยะเวลาดำเนินการ

5.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ5.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 5.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 5.3.15.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 5.3.1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางเหตุ5.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 5.3.3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 5.3.3 แล้วเสร็จ

6. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน VanEck Data Center Supply Chain ETF (RACK)

ชื่อกองทุนหลักVanEck Data Center Supply Chain ETFชนิดหน่วยลงทุนไม่มีวันที่จัดตั้ง1 มิถุนายน 2569อายุกองทุนไม่กำหนดสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนี MarketVector™ Data Center Supply Chain Index (ดัชนีอ้างอิง)นโยบายการลงทุน / กลยุทธ์การลงทุน

กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของสินทรัพย์รวมของกองทุน โดยรวมกับเงินกู้ยืมที่นำมาใช้เพื่อการลงทุน

ทั้งนี้ นโยบายการลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของสินทรัพย์รวมของกองทุน เป็นนโยบายที่ไม่ใช่ข้อกำหนดพื้นฐาน (non-fundamental) และอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้โดยไม่ต้องได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุน โดยต้องแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบเป็นลายลักษณ์อักษรล่วงหน้า 60 วัน

กองทุนใช้กลยุทธ์การลงทุนเชิงรับ (Passive) หรือการลงทุนตามดัชนี (Indexing) โดยมุ่งสร้างผลการดำเนินงานให้ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง ผ่านการลงทุนในกลุ่มหลักทรัพย์ที่เลียนแบบดัชนีเป็นหลัก

กองทุนไม่ได้มุ่งสร้างผลการดำเนินงานให้สูงกว่าดัชนีอ้างอิง และจะไม่ปรับสัดส่วนการลงทุนเพื่อป้องกันความเสี่ยงเป็นการชั่วคราว หากไม่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ในการสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง

กองทุนจัดเป็นกองทุนประเภทไม่กระจายการลงทุน (Non-Diversified) ภายใต้ Investment Company Act of 1940 ดังนั้น กองทุนจึงสามารถลงทุนในหลักทรัพย์ของผู้ออกรายใดรายหนึ่งในสัดส่วนที่สูงกว่ากองทุนประเภทกระจายการลงทุน (Diversified)

กองทุนอาจมีการกระจุกตัวของการลงทุนในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่งหรือกลุ่มอุตสาหกรรมใดกลุ่มอุตสาหกรรมหนึ่ง ในระดับเดียวกับที่ดัชนีมีการกระจุกตัวในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมนั้น ๆ

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์ และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)ตลาดหลักทรัพย์ ที่จดทะเบียนซื้อขายตลาดหลักทรัพย์ Cboe BZXวันทำการขายและรับซื้อคืนทุกวันทําการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ Cboe BZXการจ่ายเงินปันผลมี จ่ายเงินปันผลปีละครั้ง บริษัทจัดการ (Investment Adviser)Van Eck Associates Corporationผู้ดูแลด้านปฏิบัติการ (Administrator)Van Eck Associates Corporationผู้ดูแลผลประโยชน์, นายทะเบียน (Custodian, Transfer Agent)State Street Bank and Trust Companyผู้จัดจำหน่ายหน่วยลงทุน (Distributor)Van Eck Securities Corporationค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย

ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุน

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) : 0.50% ต่อปี

ค่าใช้จ่ายอื่น (Other Expenses) : 0.00% ต่อปี

ค่าใช้จ่ายรวม (Total Annual Fund Operating Expenses) : 0.50% ต่อปี

Websitehttps://www.vaneck.com/us/en/investments/data-center-supply-chain-etf-rack/overview/

หมายเหตุ

ข้อความในส่วนของกองทุน VanEck Data Center Supply Chain ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนี MarketVector™ Data Center Supply Chain Index (ดัชนีอ้างอิง)

ดัชนี MarketVector™ Data Center Supply Chain Index เป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์สหรัฐอเมริกา ซึ่งประกอบธุรกิจเกี่ยวข้องกับการพัฒนาและสนับสนุนการดำเนินงานของศูนย์ข้อมูล (Data Center) ตลอดห่วงโซ่อุปทาน (Supply Chain) ครอบคลุมผู้ให้บริการด้านโครงสร้างพื้นฐาน อุปกรณ์ และบริการที่เกี่ยวข้อง

องค์ประกอบของดัชนี (Index Composition)

ดัชนีครอบคลุมบริษัทใน 4 กลุ่มธุรกิจ ดังนี้

1. กลุ่มบริษัทออกแบบเซมิคอนดักเตอร์ที่ไม่มีโรงงานผลิตและเทคโนโลยีควอนตัมคอมพิวติ้ง (Fabless Semiconductors and Quantum Computing)

บริษัทต้องมีรายได้จากธุรกิจดังกล่าวไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 ของรายได้ทั้งหมด หรือไม่น้อยกว่าร้อยละ 25 สำหรับหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอยู่เดิม โดยครอบคลุมบริษัทที่ออกแบบและจำหน่ายชิปโดยว่าจ้างบุคคลภายนอกเป็นผู้ผลิต รวมถึงบริษัทที่พัฒนาเทคโนโลยี ฮาร์ดแวร์ หรือซอฟต์แวร์ด้านควอนตัมคอมพิวติ้ง ทั้งนี้ ไม่รวมผู้ผลิตเครื่องจักรสำหรับการผลิตเซมิคอนดักเตอร์และวัสดุเซมิคอนดักเตอร์ที่ใช้ในจอแสดงผล

2. กลุ่มผู้ผลิตพลังงานนิวเคลียร์ (Nuclear Energy Producers)

บริษัทต้องมีรายได้จากธุรกิจดังกล่าวไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 ของรายได้ทั้งหมด หรือไม่น้อยกว่าร้อยละ 40 สำหรับหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอยู่เดิม โดยครอบคลุมบริษัทที่ประกอบธุรกิจเหมืองยูเรเนียม การก่อสร้าง วิศวกรรมและบำรุงรักษาโรงไฟฟ้าหรือเครื่องปฏิกรณ์นิวเคลียร์ การผลิตไฟฟ้าจากพลังงานนิวเคลียร์ รวมถึงผู้ให้บริการอุปกรณ์ เทคโนโลยี หรือบริการแก่อุตสาหกรรมพลังงานนิวเคลียร์ ทั้งนี้ อาจพิจารณาจากสัดส่วนทรัพยากรแร่ยูเรเนียมของบริษัทด้วย

3. กลุ่ม Data Center Solutions

บริษัทต้องมีรายได้จากธุรกิจดังกล่าวไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 ของรายได้ทั้งหมด หรือไม่น้อยกว่าร้อยละ 25 สำหรับหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอยู่เดิม โดยครอบคลุมบริษัทด้านฮาร์ดแวร์และซอฟต์แวร์สำหรับหน่วยความจำและการจัดเก็บข้อมูล ผู้เป็นเจ้าของหรือผู้ดำเนินงานศูนย์ข้อมูล ผู้ผลิตอุปกรณ์พลังงานที่ให้บริการศูนย์ข้อมูลเป็นหลัก ตลอดจนผู้ให้บริการอุปกรณ์เครือข่าย เซิร์ฟเวอร์ ซอฟต์แวร์เชื่อมต่อคลัสเตอร์ GPU/AI และแพลตฟอร์มคลาวด์สำหรับการฝึกฝนและประมวลผล AI (AI Training and Inference)

4. กลุ่มโครงสร้างพื้นฐานเชื่อมโยงระบบพลังงาน (Power Bridge)

บริษัทต้องมีรายได้จากธุรกิจดังกล่าวไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 ของรายได้ทั้งหมด หรือไม่น้อยกว่าร้อยละ 25 สำหรับหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอยู่เดิม โดยครอบคลุมบริษัทด้านเทคโนโลยีกักเก็บพลังงาน อุปกรณ์และกระบวนการใช้ไฟฟ้าในภาคอุตสาหกรรม ระบบบริหารจัดการพลังงานและระบายความร้อน เครื่องกำเนิดไฟฟ้านอกโครงข่าย ตลอดจนบริษัทที่พัฒนาโครงสร้างพื้นฐานระบบไฟฟ้า เช่น ระบบส่งพลังงาน โครงข่ายไฟฟ้าอัจฉริยะ สายเคเบิล สถานีไฟฟ้าย่อย และหม้อแปลงไฟฟ้า

วิธีการคำนวณดัชนี (Calculation Methodology)

ดัชนีใช้วิธี Modified Float-Adjusted Market Capitalization Weighting โดยแบ่งหลักทรัพย์เป็นกลุ่มธุรกิจและกำหนดน้ำหนักเป้าหมายของแต่ละกลุ่ม (Tiered Approach) ทั้งนี้ หลักทรัพย์ภายในแต่ละกลุ่มจะถูกกำหนดน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วย Free Float ภายใต้หลักเกณฑ์ดังนี้

- หลักทรัพย์แต่ละรายมีน้ำหนักไม่เกินร้อยละ 4.5

- กำหนดน้ำหนักของแต่ละกลุ่มธุรกิจ ดังนี้

ร้อยละ 20 : กลุ่มบริษัทออกแบบเซมิคอนดักเตอร์ที่ไม่มีโรงงานผลิตและเทคโนโลยีควอนตัมคอมพิวติ้ง

ร้อยละ 20 : กลุ่มผู้ผลิตพลังงานนิวเคลียร์

ร้อยละ 35 : กลุ่มโซลูชันสำหรับศูนย์ข้อมูล

ร้อยละ 25 : กลุ่มระบบโครงข่ายไฟฟ้าบริษัทที่มีรายได้จากกิจกรรมที่กำหนดน้อยกว่าร้อยละ 50 มีน้ำหนักรวมไม่เกินร้อยละ 20

- บริษัทที่มีสัดส่วนรายได้จากธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับดัชนี น้อยกว่าร้อยละ 50 ของรายได้ทั้งหมด สามารถมีน้ำหนักรวมกันในดัชนีได้ ไม่เกินร้อยละ 20 โดยหากมีน้ำหนักรวมเกินเกณฑ์ดังกล่าว จะปรับลดส่วนเกินและกระจายไปยังบริษัทที่มีรายได้จากธุรกิจที่เกี่ยวข้อง มากกว่าร้อยละ 50 และยังมีน้ำหนักไม่เกินเพดานที่กำหนด

- น้ำหนักส่วนเกินจะกระจายให้หลักทรัพย์อื่นที่ยังไม่ถึงเพดาน และอาจปรับน้ำหนักรายกลุ่มเพื่อให้น้ำหนักรวมเท่ากับร้อยละ 100 และเป็นไปตามข้อจำกัดทั้งหมด

การทบทวนองค์ประกอบดัชนี (Index Review)

ดัชนีจะมีการทบทวนองค์ประกอบและปรับน้ำหนักการลงทุนป็นรายไตรมาสในเดือนมีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคม โดยมีการทบทวนหลักทรัพย์และกำหนดน้ำหนักใหม่ก่อนการปรับองค์ประกอบดัชนีในแต่ละไตรมาส

ดัชนีจัดทำโดย MarketVector Indexes GmbH (ผู้ให้บริการดัชนี) ซึ่งเป็นบริษัทย่อยที่ Van Eck Associates Corporation ถือหุ้นทางอ้อมทั้งหมด ทั้งนี้ ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนี MarketVector™ Data Center Supply Chain Index ได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนีที่ https://www.marketvector.com/indexes/sector/marketvector-data-center-supply-chain