DAOL-DEWORLD

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศไอร์แลนด์ ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ โดยกองทุนหลักจะนำเงินดอลล่าร์สหรัฐไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) หรือในสกุลเงินอื่นใด อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงการส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศไอร์แลนด์ และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่กองทุนนำไปลงทุนได้ โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และไม่ถือเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ ( ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

3. กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงขึ้น หรือเพื่อลดค่าใช้จ่ายของกองทุน โดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น รวมทั้งกองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดในขณะนั้น

4. ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) ตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5. บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงกองทุนหลักเป็นกองทุนต่างประเทศอื่น ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน ARTISAN PARTNERS GLOBAL FUNDS PLC – Artisan Developing World Fund (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสม เช่น มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ ผลการดำเนินงานของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์ โดยบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการลงทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวน โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ทั้งนี้ ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการขอมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนได้

6. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

7. อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Fund of Funds หรือลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือเปลี่ยนกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนดังกล่าว

8. เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ซึ่งกองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 51 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ UCITS อย่างไรก็ดี ตามหลักเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารทุน ต้องมีการลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเพียงกองทุนเดียว ประกาศที่ ทน. 87/2558 ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ซึ่งในกรณีนี้คือกองทุนรวมตราสารทุน โดยบริษัทจัดการได้เปิดเผยความแตกต่างระหว่างเกณฑ์การจัดประเภทกองทุนของต่างประเทศกับของไทยไว้ในหนังสือชี้ชวน ตามที่หนังสือเวียนที่ กลต.นจ.(ว) 3/2560 กำหนดแล้ว

9. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 9.1 และ 9.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 9.3 9.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 9.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 9.3 รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

9.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

9.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 9.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 9.3.1

9.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 9.3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

9.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 9.3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 9.3.3 แล้วเสร็จ

10. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามนไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุน 1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน ARTISAN PARTNERS GLOBAL FUNDS PLC – Artisan Developing World Fund (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลักARTISAN PARTNERS GLOBAL FUNDS PLC – Artisan Developing World Fund

วันที่จดทะเบียนกองทุนหลัก

28 มกราคม 2562

วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อเพิ่มมูลค่าของเงินลงทุนในระยะยาว

นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักบริหารจัดการลงทุนเชิงรุก โดยจะเน้นกระจายการลงทุนในตราสารทุนและ/หรือหลักทรัพย์ที่อ้างอิงตราสารทุนที่มีราคาหรือซื้อขายในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์และออกโดยบริษัทซึ่งตั้งอยู่ในหรือมีความเชื่อมโยงทางเศรษฐกิจกับประเทศที่ผู้จัดการการลงทุนพิจารณาว่ามีลักษณะเป็นไปตามประเทศกำลังพัฒนา (Developing World) ทั้งนี้ ประเทศกำลังพัฒนา (Developing World) จะรวมถึงประเทศที่เป็นส่วนประกอบในดัชนีตลาดเกิดใหม่หรือดัชนีตลาดชายขอบ (emerging or frontier markets indices) หรือประเทศที่ถูกจัดอยู่ในประเภทที่ใกล้เคียงกันโดยองค์กรต่างๆ เช่น ธนาคารโลก (World Bank) องค์การสหประชาชาติ (United Nations) บรรษัทการเงินระหว่างประเทศ (International Finance Corporation) หรือกองทุนการเงินระหว่างประเทศ (the International Monetary Fund) โดยการพิจารณาว่าผู้ออกตราสารดังกล่าวมีความเชื่อมโยงทางเศรษฐกิจในตลาดของประเทศกำลังพัฒนาจะขึ้นอยู่กับปัจจัยต่างๆ ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงที่ตั้งทางภูมิศาสตร์ของตลาดการค้า ที่ตั้งของสินทรัพย์ หรือที่ตั้งของสำนักงาน แหล่งที่มาของรายได้ และ/หรือความเสี่ยงหรือโอกาสทางเศรษฐกิจของผู้ออกตราสารในตลาดกำลังพัฒนา ทั้งนี้ ตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่อ้างอิงตราสารทุนซึ่งกองทุนอาจลงทุน ได้แก่ หุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ ตราสารเทียบเท่า (Participation Certificates) และตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depository Receipts) โดยกองทุนหลักจะลงทุนในประเทศรัสเซียไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ทั้งนี้ ผู้จัดการการลงทุนสามารถปรับเปลี่ยนการลงทุนตามนโยบายการลงทุนในประเทศกำลังพัฒนาโดยไม่มีข้อจำกัดทางด้านภูมิศาสตร์

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Financial Derivative Instruments) โดยอาจลงทุนโดยตรงหรือได้มาโดยอ้อมในใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ และออปชั่น เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) นอกจากนี้ กองทุนอาจใช้สัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากสกุลเงินของสินทรัพย์ของกองทุนหลักที่อยู่ในรูปสกุลเงินอื่นนอกเหนือจากสกุลเงินหลักของกองทุนหลัก

กองทุนอาจลงทุนในกองทุนเปิด ซึ่งรวมถึงกองทุนรวมอีทีเอฟและกองทุนอื่นๆ ภายใต้การบริหารของ Artisan Partners Global Funds Public Limited Company ที่มีการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนอาจมีไว้ซึ่งสินทรัพย์สภาพคล่อง (เช่น เงินสดและตราสารตลาดเงิน (ซึ่งรวมถึงเงินฝากระยะสั้นและตราสารเทียบเท่าเงินสดอื่นๆ ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงตั๋วเงินคลังของสหรัฐอเมริกา หุ้นกู้ที่มีความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ เงินฝาก ตราสารพาณิชย์ เงินฝากในตลาดเงินระยะสั้น และบัตรเงินฝาก))

กองทุนหลักจะลงทุนในตราสารทุนที่มีราคาหรือซื้อขายในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ไม่น้อยกว่าร้อยละ 51 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

กลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลัก

ผู้จัดการการลงทุนจะพิจารณาลงทุนโดยใช้กระบวนการลงทุนพื้นฐานเพื่อกระจายการลงทุนในพอร์ตของหลักทรัพย์ในประเทศกำลังพัฒนา (Developing World) โดยเน้นลงทุนในบริษัทที่มีเงินทุนของตนเอง ซึ่งมีหนี้ในระดับต่ำและมีกระแสเงินสดอิสระ และมีโอกาสเติบโตทางเศรษฐกิจในประเทศกำลังพัฒนา โดยพึ่งพาเงินทุนจากต่างประเทศอย่างจำกัด

การขายและรับซื้อคืน

ทุกวันทำการ

อายุกองทุน

ไม่กำหนด

สกุลเงิน (Fund Currency)

สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ไม่จ่าย

ดัชนีชี้วัด

MSCI Emerging Markets Index (USD)

ISIN Code

IE00BYQRBG58

Investment Manager

Artisan Partners Limited Partnership

875 East Wisconsin Avenue, Suite 800, Milwaukee, WI 53202 United States

Depositary

J.P. Morgan Bank (Ireland) plc

200 Capital Dock, 79 Sir John Rogerson’s Quay Dublin 2 Ireland

Administrator, Registrar and

Transfer Agent

J.P. Morgan Administration Services (Ireland) Limited

200 Capital Dock, 79 Sir John Rogerson’s Quay Dublin 2 Ireland

Distributors

Artisan Partners UK LLP

Third Floor 25 St. James's Street London SW1A 1HA United Kingdom

APEL Financial Distribution Services Limited

Fitzwilliam Hall Office Suites Suites 202 to 204 Upper Pembroke Street Dublin 2 Ireland

Auditor

Deloitte Ireland LLP

29 Earlsfort Terrace Dublin 2 Ireland

มูลค่าขั้นต่ำของการถือครองหน่วยลงทุน

500,000 USD ทั้งนี้ กองทุนหลักยกเว้นมูลค่าขั้นต่ำของการถือครองหน่วยลงทุนดังกล่าว

มูลค่าขั้นต่ำของการสั่งซื้อหน่วยลงทุน

500,000 USD ทั้งนี้ กองทุนหลักยกเว้นมูลค่าขั้นต่ำของการสั่งซื้อหน่วยลงทุนดังกล่าว

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน

ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก

- Investment Management Fee: 0.95%

- Preliminary Charge: None

- Redemption Charge: None

- Conversion Charge: None

- Expense Cap: 0.20%

Website

www.artisanpartners.com

หมายเหตุ (1) ข้อความในส่วนของกองทุน ARTISAN PARTNERS GLOBAL FUNDS PLC – Artisan Developing World Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ (2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว