DAOL-ENERGY

2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ ( ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX Hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น

3. กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และตราสารของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

4. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

5. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 5.1 และ 5.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 5.3

5.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

5.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

5.3 รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

5.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

5.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 5.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 5.3.1

5.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 5.3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

5.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 5.3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 5.3.3 แล้วเสร็จ

6. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน VanEck Oil Services ETF (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลักVanEck Oil Services ETFชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุนไม่มีวันที่จัดตั้งกองทุนหลัก และชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุน20 ธันวาคม 2554วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี MVIS US Listed Oil Services 25 Index (หรือเรียกว่า ดัชนี Oil Services Index) (ดัชนีอ้างอิง)นโยบายการลงทุน

กองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

ดัชนีอ้างอิงประกอบด้วยหุ้นสามัญ และตราสารแสดงสิทธิในการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depositary Receipts) ของบริษัทที่ประกอบธุรกิจในภาคต้นน้ำของอุตสาหกรรมบริการด้านน้ำมัน (upstream oil sector) ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์สหรัฐอเมริกา บริษัทดังกล่าวอาจรวมถึงบริษัทขนาดเล็กและขนาดกลาง และบริษัทต่างประเทศที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์สหรัฐอเมริกา

กองทุนจัดเป็นกองทุนที่ไม่กระจายการลงทุน (Non-diversified fund) ดังนั้นกองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์รายใดรายหนึ่งในสัดส่วนที่สูงกว่ากองทุนที่มีการกระจายการลงทุน ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนกระจุกตัวในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง หรือกลุ่มอุตสาหกรรมใดกลุ่มอุตสาหกรรมหนึ่งในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับระดับการกระจุกตัวของดัชนีอ้างอิง

กลยุทธ์การลงทุน

กองทุนใช้กลยุทธ์เชิงรับ (Passive) หรือการลงทุนตามดัชนี (Indexing Investment Approach) โดยกองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง โดยเน้นลงทุนในหลักทรัพย์ทุกตัวที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง

กองทุนไม่ได้มุ่งหวังที่จะเอาชนะดัชนีอ้างอิง และไม่ปรับเปลี่ยนกลยุทธ์การลงทุนชั่วคราวในเชิงป้องกัน (Defensive Position) หากการปรับเปลี่ยนนั้นไม่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์

United States of America Securities and Exchange Commission (SEC)

ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ที่กองทุนหลักจดทะเบียนซื้อขายNew York Stock Exchange Arca (NYSE Arca)บริษัทจัดการVan Eck Associates Corporationผู้จัดการกองทุน

Van Eck Associates Corporation

Administrator Custodian and Transfer Agent Van Eck Associates CorporationDistributorVan Eck Securities Corporationผู้สอบบัญชี

PricewaterhouseCoopers LLP

การขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการอายุกองทุนไม่กำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผลมี อย่างน้อยปีละ 1 ครั้งมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรกไม่มีมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มีค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน

ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก

- Management Fee: 0.35% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม

- Subscription Fee: ไม่มี - Redemption Fee: ไม่มี

- Net Expense Ratio : 0.35% ต่อปี

Websitehttps://www.vaneck.com/us/en/investments/oil-services-etf-oih/team/

หมายเหตุ

ข้อความในส่วนของกองทุน VanEck Oil Services ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง MVIS US Listed Oil Services 25 Index (MVOIH)

ดัชนี MVIS US Listed Oil Services 25 Index เป็นดัชนีที่ติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่ประกอบธุรกิจในภาคต้นน้ำของอุตสาหกรรมบริการด้านน้ำมัน (upstream oil sector) ที่มีขนาดใหญ่ และมีสภาพคล่องสูงสุด 25 อันดับแรก ที่จดทะเบียนซื้อขายในสหรัฐอเมริกา

ดัชนีนี้เป็นดัชนีแบบถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับปรุงแล้ว ( Modified Market Cap-weighted Index) และจะคัดเลือกเฉพาะบริษัทที่มีรายได้อย่างน้อย 50% มาจากกิจกรรมหลักในภาคต้นน้ำ (Upstream) ของอุตสาหกรรมน้ำมัน เช่น ธุรกิจอุปกรณ์ เครื่องจักร สำหรับผลิตน้ำมัน (Oil Equipment) บริษัทผู้ให้บริการด้านน้ำมัน (Oil Services) หรือ กระบวนการขุดเจาะน้ำมัน (Oil Drilling)

เกณฑ์ด้านขนาดและสภาพคล่อง (Size and Liquidity Requirements)

มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Full Market Capitalization) ต้องไม่น้อยกว่า 150 ล้านดอลลาร์สหรัฐ

มูลค่าซื้อขายเฉลี่ยต่อวันในช่วง 3 เดือนที่ผ่านมา ต้องมีมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันไม่ต่ำกว่า 1 ล้านดอลลาร์สหรัฐ โดยพิจารณาจากการทบทวนดัชนีครั้งล่าสุด และในการทบทวนย้อนหลัง 2 ครั้งก่อนหน้า

ปริมาณการซื้อขายหุ้น ต้องมีการซื้อขายหุ้นอย่างน้อย 250,000 หุ้น ต่อเดือน ตลอดระยะเวลา 6 เดือนที่ผ่านมาโดยพิจารณาจากการทบทวนดัชนีครั้งล่าสุด และทบทวนย้อนหลัง 2 ครั้งก่อนหน้า

Diversification (การกระจายตัว)

น้ำหนักการลงทุนของหุ้นแต่ละบริษัทถูกจำกัดไว้ไม่เกิน 20%

มีการทบทวนดัชนีปีละ 2 ครั้ง ในเดือนมีนาคม และเดือนกันยายน และจะมีการปรับสัดส่วนการลงทุน (Rebalanced) เป็นรายไตรมาส

ทั้งนี้ สามาถดูข้อมูลเพิ่มเติม เกี่ยวกับดัชนี MVIS US Listed Oil Services 25 Index (MVOIH)

ดัชนีได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ที่ https://www.marketvector.com/indexes/hard-asset/mvis-us-listed-oil-services-25