DAOL-EUROPEBANK

2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX Hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น

3. กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

4. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

5. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 5.1 และ 5.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 5.3

5.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

5.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

5.3 รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

5.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ5.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 5.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 5.3.15.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 5.3.1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ5.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 5. 3.3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 5.3.3 แล้วเสร็จ

6. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน Amundi STOXX Europe 600 Banks UCITS ETF (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลักAmundi STOXX Europe 600 Banks UCITS ETFชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุนAccumulationวันที่เริ่มกองทุน / วันที่มี NAV ครั้งแรก (Date of the first NAV) 24 สิงหาคม 2006วันจัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน21 มีนาคม 2567วัตถุประสงค์การลงทุน

กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลการดำเนินงานให้เคลื่อนไหวตามทั้งการปรับตัวขึ้นและลงของดัชนี STOXX Europe 600 Banks Index (ดัชนีอ้างอิง) ในสกุลเงินยูโร (Euro) ซึ่งเป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทในกลุ่มอุตสาหกรรมธนาคาร ในภูมิภาคยุโรป โดยกองทุนมีเป้าหมายที่จะลดความผันผวนของส่วนต่างระหว่างผลตอบแทนของกองทุนกับผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิงให้อยู่ในระดับต่ำ (Tracking Error)

นโยบายการลงทุน /

กลยุทธ์การลงทุน

กองทุนมีนโยบายบริหารจัดการเชิงรับ (Passive Management) โดยใช้วิธีการติดตามดัชนีแบบทางอ้อม (Indirect Replication) ซึ่งกองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงและ/หรือหลักทรัพย์อื่นที่สามารถลงทุนได้ รวมถึงเข้าทำสัญญาสวอปผลตอบแทนรวม (Total Return Swap: TRS) เพื่อให้ผลตอบแทนของกองทุนเคลื่อนไหวสอดคล้องกับดัชนีอ้างอิงตามวัตถุประสงค์การลงทุน

กองทุนอาจถือครองเงินสดและรายการเทียบเท่าเงินสด เพื่อบริหารจัดการกองทุน และอาจลงทุนในหน่วยลงทุนหรือหุ้นของกองทุน UCITS อื่นๆ ได้ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน โดยจะไม่ลงทุนในกองทุนรวมประเภทอื่น (UCI)

กองทุนคำนึงถึงผลกระทบเชิงลบที่มีนัยสำคัญ (Principal Adverse Impacts) ของการลงทุนที่มีต่อปัจจัยด้านความยั่งยืนในกระบวนการลงทุน และกองทุนจะไม่ถือครองหลักทรัพย์ของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการผลิตหรือการจำหน่ายอาวุธที่เป็นประเด็นข้อถกเถียง (Controversial Weapons)

กองทุนมีคุณสมบัติเข้าเกณฑ์สำหรับ แผนการออมเพื่อการลงทุนในตราสารทุนของฝรั่งเศส (French Equity Savings Plan: PEA) ซึ่งหมายถึง กองทุนลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 75 ของสินทรัพย์ทั้งหมดในพอร์ตการลงทุนที่มีการกระจายการลงทุนในตราสารทุน ซึ่งออกโดยผู้ออกตราสารที่จัดตั้งขึ้นในประเทศสมาชิกสหภาพยุโรป (European Union (EU)) หรือประเทศสมาชิกเขตเศรษฐกิจยุโรป (European Economic Area (EEA))

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์ และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์

กองทุนหลักอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ the Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF)

ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย

EXCHANGE

TRADING CURRENCY

Euronext Paris

EUR

Euronext Milan

EUR

Xetra

EUR

SIX Swiss Exchange

EUR

London Stock Exchange

GBP

บริษัทจัดการAmundi Luxembourg S.A. ผู้จัดการกองทุนAmundi Asset Management S.A.S.Depositary and Paying AgentSociété Générale Luxembourg S.A.Administrative AgentSociété Générale Luxembourg S.A.Registrar and Transfer AgentSociété Générale Luxembourg S.A.ผู้สอบบัญชีPricewaterhouseCoopers Assurance, Société coopérativeการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการอายุกองทุนไม่กำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่มีมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรกไม่มีมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มีค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน

ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก

- Management Fee: 0.20% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม

- Administration Fee: 0.10% ต่อปี

- Distribution Fee: ไม่มี

Websitehttps://www.amundietf.lu/en/professional/products/equity/amundi-stoxx-europe-600-banks-ucits-etf-acc/lu1834983477

หมายเหตุ

ข้อความในส่วนของกองทุน Amundi STOXX Europe 600 Banks UCITS ETF Acc ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนี STOXX Europe 600 Banks (ดัชนีอ้างอิง)

ดัชนี STOXX Europe 600 Banks (ดัชนีอ้างอิง) เป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของหลักทรัพย์ในกลุ่มอุตสาหกรรมธนาคารในยุโรป

องค์ประกอบของดัชนี (Index Composition)

ดัชนีอ้างอิงจะคัดเลือกหลักทรัพย์จากองค์ประกอบของ STOXX Europe 600 Index (Initial Universe) ที่อยู่ในกลุ่มอุตสาหกรรมธนาคาร (Banks Supersector) ตามการจัดประเภทอุตสาหกรรม Industry Classification Benchmark (ICB) โดยครอบคลุมบริษัทขนาดใหญ่ ขนาดกลาง และขนาดเล็ก ที่มีสภาพคล่องสูงจำนวน 600 หลักทรัพย์ในตลาดพัฒนาแล้ว (developed markets) ในภูมิภาคยุโรป

วิธีการคำนวณดัชนี (Index Methodology)

ดัชนีอ้างอิงเป็นดัชนีถ่วงน้ำหนักตาม มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วย Free Float (Free-float Market Capitalization-weighted)

การทบทวนองค์ประกอบของดัชนี (Index Review)

องค์ประกอบของดัชนีจะถูกทบทวน (Review) และปรับสมดุล (Rebalance) เป็นรายไตรมาสในเดือนมีนาคม เดือนมิถุนายน เดือนกันยายน และเดือนธันวาคมของทุกปี

ดัชนีดังกล่าวเป็น ดัชนีผลตอบแทนรวมสุทธิ (Net Total Return Index) โดยคำนวณผลการดำเนินงานของหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี โดยถือว่า เงินปันผลหรือเงินที่มีการจ่ายให้แก่ผู้ถือหลักทรัพย์จะถูกนำกลับมารวมในการคำนวณผลตอบแทนของดัชนี หลังหักภาษี ณ ที่จ่าย (Withholding Tax) แล้ว

ดัชนีคำนวณและเผยแพร่โดย STOXX Ltd. ซึ่งเป็นผู้ให้บริการดัชนีระดับสากล ทั้งนี้ สามาถดูข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนี STOXX Europe 600 Banks ได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ที่ https://stoxx.com/index/sxxgr/?factsheet=true&d=2026-07