กองทุนเปิด ดาโอ ยุโรป เทคโนโลยี DAOL-EUROPETECH

2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ ( ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น

3. กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

4. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

5. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 5.1 และ 5.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 5.3

5.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

5.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

5.3 รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

5.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ5.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 5.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 5.3.15.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 5.3.1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ5.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 5. 3.3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 5.3.3 แล้วเสร็จ

6. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน iShares MSCI Europe Information Technology Sector UCITS ETF (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลักiShares MSCI Europe Information Technology Sector UCITS ETFชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุนEuro (Accumulating)วันที่จดทะเบียน/จัดตั้ง18 พฤศจิกายน 2563วันเปิดเสนอขายชนิดหน่วยลงทุน18 พฤศจิกายน 2563วัตถุประสงค์การลงทุน

กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุน โดยคำนึงถึงทั้งผลตอบแทนจากส่วนต่างราคา (Capital Growth) และรายได้จากการลงทุน (Income) ซึ่งสะท้อนผลตอบแทนของดัชนี MSCI Europe Information Technology 20/35 Capped Index (ดัชนีอ้างอิง)

นโยบายการลงทุน /

กลยุทธ์การลงทุน

กองทุนมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี MSCI EuropeInformation Technology 20/35 Capped Index ซึ่งเป็นดัชนีอ้างอิงของกองทุน ในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับน้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละตัวในดัชนีอ้างอิงให้มากที่สุด

เพื่อให้การลงทุนสอดคล้องกับดัชนีอ้างอิง กองทุนอาจลงทุนในหุ้นที่ออกโดยผู้ออกหลักทรัพย์รายเดียวกันได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และอาจเพิ่มสัดส่วนการลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 35 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน สำหรับผู้ออกหลักทรัพย์รายเดียวกัน ในกรณีที่สภาวะตลาดผิดปกติ หรือมีเหตุการณ์พิเศษตามที่กำหนดไว้ในหนังสือชี้ชวน

กองทุนจะลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 51 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์ และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์

กองทุนหลักอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Central Bank of Ireland

ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย

EXCHANGE

TRADING CURRENCY

Bolsa Mexicana De Valores

MXN

London Stock Exchange

GBP

Xetra

EUR

บริษัทจัดการBlackRock Asset Management Ireland Limited ผู้จัดการกองทุนBlackRock Asset Management Ireland Limited Custodian ,Administrator and RegistrarState Street Fund Services (Ireland) Limitedผู้สอบบัญชีDeloitte Ireland LLPDepositaryState Street Custodial Services (Ireland) Limitedการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการอายุกองทุนไม่กำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผลมี อย่างน้อยปีละ 2 ครั้งมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรกไม่มีมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มีค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน

ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก

- Management Fee : 0.18% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม

- Entry charge (ค่าธรรมเนียมการขาย) : ไม่มี

- Exit charge (ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน) : ไม่มี

- Performance fee : ไม่มี

- Expense Ratio : 0.18%

Websitehttps://www.ishares.com/ch/professionals/en/products/315818/ishares-msci-europe-information-technology-sector-ucits-etf

หมายเหตุ

ข้อความในส่วนของกองทุน iShares MSCI Europe Information Technology Sector UCITS ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนี MSCI Europe Information Technology 20/35 Capped Index (ดัชนีอ้างอิง)

ดัชนี MSCI Europe Information Technology 20/35 Capped Index เป็นดัชนีที่จัดทำขึ้นโดยอ้างอิงจากดัชนี MSCI Europe ซึ่งเป็นดัชนีแม่ (Parent Index) ที่สะท้อนผลการดำเนินงานของหลักทรัพย์ขนาดใหญ่และขนาดกลาง (Large and Mid Cap) ในกลุ่มประเทศตลาดพัฒนาแล้ว (Developed Markets) จำนวน 15 ประเทศในภูมิภาคยุโรป

ดัชนีดังกล่าวจะคัดเลือกเฉพาะหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี MSCI Europe และถูกจัดอยู่ในกลุ่มอุตสาหกรรมเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology) ตามมาตรฐานการจัดกลุ่มอุตสาหกรรมสากล Global Industry Classification Standard (GICS®)

ดัชนีมีการจำกัดน้ำหนักของหลักทรัพย์หรือกลุ่มบริษัท โดยน้ำหนักของกลุ่มบริษัทที่มีสัดส่วนสูงที่สุดในดัชนีจะถูกจำกัดไว้ไม่เกินร้อยละ 35 และน้ำหนักของกลุ่มบริษัทอื่นแต่ละกลุ่มจะถูกจำกัดไว้ไม่เกินร้อยละ 20 ทั้งนี้ ในการปรับสมดุลดัชนีแต่ละครั้ง จะมีการใช้ส่วนเผื่อ (Buffer) ร้อยละ 10 กับข้อจำกัดดังกล่าว

ภายในกลุ่มที่ถูกจำกัดน้ำหนัก หลักทรัพย์แต่ละรายการจะถูกถ่วงน้ำหนักตามสัดส่วนของ Free Float-adjusted Market Capitalization ส่วนหลักทรัพย์ที่อยู่นอกกลุ่มที่ถูกจำกัดน้ำหนักจะได้รับการเพิ่มน้ำหนักตามสัดส่วนของน้ำหนักเดิมก่อนการจำกัดน้ำหนักดังกล่าว

ดัชนีมีการปรับสมดุลเป็นรายไตรมาส (Quarterly Rebalancing) โดยการเปลี่ยนแปลงจะมีผล ณ ราคาปิดของวันทำการสุดท้ายของเดือน กุมภาพันธ์ พฤษภาคม สิงหาคม และพฤศจิกายน ซึ่งสอดคล้องกับรอบการทบทวนดัชนี (Index Reviews) ของดัชนีแม่ (Parent Index) โดยทั่วไป การคำนวณเพื่อปรับสมดุลของดัชนีอ้างอิงจะดำเนินการ ล่วงหน้า 9 วันทำการก่อนวันที่การเปลี่ยนแปลงมีผลบังคับใช้ และการเปลี่ยนแปลงที่เกิดจากการปรับสมดุลจะประกาศในวันเดียวกัน

ดัชนีเผยแพร่โดย MSCI ทั้งนี้ สามารถดูข้อมูลเพิ่มเติม เกี่ยวกับดัชนี MSCI Europe Information Technology 20/35 Capped Index ได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ที่ https://www.msci.com/indexes/index/731684/msci-europe-information-technology-20-35-capped-index