DAOL-GTECHRMF

2. กองทุนหลักมีการเสนอขายในหลายชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ซึ่งแต่ละชนิดของหน่วยลงทุน อาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของนโยบายการจ่ายเงินปันผล สกุลเงิน มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรก มูลค่าของการลงทุนครั้งถัดไป อัตราค่าธรรมเนียมการจัดการลงทุน และค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บโดยอิงกับผลการดำเนินงาน (Performance Fee) เป็นต้น โดยกองทุนจะลงทุนใน “Class I” ในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD)

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศสิงคโปร์ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ โดยกองทุนหลักจะนำเงินดอลล่าร์สหรัฐไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) หรือในสกุลเงินอื่นใด

3. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX Hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น

4. กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และตราสารของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

6. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 6.1 และ 6.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 6.3

6.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

6.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

6.3 รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

6.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ6.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 6.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 6.3.16.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 6.3.1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ6.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 6.3.3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 6.3.3 แล้วเสร็จ

7. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน Polar Capital Funds plc - Polar Capital Global Technology Fund (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลักPolar Capital Funds plc - Polar Capital Global Technology Fund Class & CurrencyClass I US Dollarวันที่จดทะเบียน/จัดตั้ง19 ตุลาคม 2544วัตถุประสงค์การลงทุน

กองทุนมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อเพิ่มมูลค่าเงินลงทุนในระยะยาว จากการกระจายการลงทุนในบริษัทเทคโนโลยีทั่วโลก

นโยบายการลงทุน

กองทุนหลักจะลงทุนในตราสารที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน (Equity Participation) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 51ของมูลค่าสินทรัพย์รวมของกองทุน

กองทุนหลักจะลงทุนไม่น้อยกว่า 2 ใน 3 ของสินทรัพย์ทั้งหมดในบริษัทที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีทั่วโลก โดยจะกระจายการลงทุนในหลายประเทศและในสินทรัพย์ที่หลากหลาย แต่ไม่จำกัดการลงทุนในภูมิภาคใดภูมิภาคหนึ่งหรือประเทศใดประเทศหนึ่ง และกองทุนอาจลงทุนในตลาดเกิดใหม่ได้โดยไม่จำกัดสัดส่วนการลงทุน โดยกองทุนจะลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล (Regulated Market) หรือเป็นหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนซื้อขายในตลาด (Unlisted) โดยกองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่สามารถเปลี่ยนมือได้ (Transferable Securities) ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง หุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (Warrants) และหลักทรัพย์ประเภทอื่นๆ เช่น หุ้นบุริมสิทธิ (Preferred Shares) หลักทรัพย์ที่สามารถแปลงสภาพเป็นหุ้นที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดที่มีการกำกับดูแล (Regulated Market) หรือไม่ได้จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) ซึ่งออกโดยบริษัทเอกชนและรัฐบาล

กองทุนหลักอาจลงทุนโดยตรงและมีไว้ซึ่งหุ้นจีน A Shares ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้ (Shanghai Stock Exchange) และตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้น (Shenzhen Stock Exchange) ผ่านโครงการเชื่อมโยง Shanghai-Hong Kong Stock Connect Scheme และโครงการเชื่อมโยง Shenzhen-Hong Kong Stock Connect Scheme ทั้งนี้ สัดส่วนการลงทุนในหุ้นจีน A Shares ผ่านโครงการเชื่อมโยงดังกล่าวจะไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนหลักอาจมีไว้ซึ่งหุ้นจีน A Shares โดยอ้อมผ่านการซื้อตราสารอนุพันธ์ทางการเงินที่มีความเชื่อมโยงหรืออ้างอิงกับตราสารทุน (equity-related financial derivatives), participation notes และ participatory certificates

กองทุนหลักอาจลงทุนในกองทุนปิดหรือกองทุนเปิดที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล (Regulated Market) หรือเป็นหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนซื้อขายในตลาด (Unlisted) รวมถึงมีการลงทุนในหลักทรัพย์ที่สามารถเปลี่ยนมือได้ (Transferable Securities) ตามที่ระบุไว้ข้างต้น

นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศของสหรัฐฯ (global American depository receipts) และตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศของสหภาพยุโรป (global European depository receipts)

เพื่อวัตถุประสงค์ในการเพิ่มผลตอบแทนของพอร์ตการลงทุนให้สูงสุด กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงินเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน หรือเพื่อการบริหารพอร์ตการลงทุนอย่างมีประสิทธิภาพ (Efficient Portfolio Management หรือ EPM) ตามความเหมาะสม ผ่านการลงทุนในธุรกรรมที่มีวัตถุประสงค์อย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ดังต่อไปนี้ (ก) เพื่อการลดความเสี่ยง (ข) เพื่อการลดต้นทุนโดยจำกัดหรือลดความเสี่ยงให้เหลือน้อยที่สุด (ค) เพื่อสร้างผลตอบแทนภายใต้ระดับความเสี่ยงที่อยู่ในระดับต่ำเมื่อเทียบกับผลตอบแทนที่คาดหวัง (ง) เพื่อลดความเสี่ยงจากภาวะตลาด และ (จ) เพื่อป้องกันมูลค่าของผู้ถือหุ้นตามความเหมาะสมโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการการลงทุน

กองทุนหลักอาจมีไว้ซึ่งสินทรัพย์สภาพคล่อง ประกอบด้วย เงินสด และกองทุนรวมตลาดเงินซึ่งจดทะเบียนในตลาดที่มีการกำกับดูแล (Regulated Market) และที่มีอายุคงเหลือน้อยกว่า 12 เดือน

ทั้งนี้ กองทุนหลักจะไม่ลงทุนเกินกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ในใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (equity warrants) นอกจากนี้ กองทุนหลักจะไม่ลงทุนเกินกว่าร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ในหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดอื่นใด

กลยุทธ์การลงทุนกองทุนหลักบริหารแบบเชิงรุก (actively managed) โดยใช้ดัชนีอ้างอิงเพื่อวัตถุประสงค์ในการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานเท่านั้น ทั้งนี้ แม้ดัชนีอ้างอิงดังกล่าวจะมีความสอดคล้องกับนโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก แต่กองทุนหลักมิได้ใช้ดัชนีอ้างอิงเป็นเกณฑ์ในการกำหนดองค์ประกอบหรือสัดส่วนการลงทุนของพอร์ตการลงทุน หรือใช้เป็นเป้าหมายผลตอบแทนของกองทุนหลัก ดังนั้น กองทุนหลักอาจลงทุนทั้งหมดในหลักทรัพย์ที่มิได้เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงดังกล่าวได้บริษัทจัดการFundRock Management Company (Ireland) Limited บริษัทจัดการลงทุนPolar Capital LLPAdministrator, Registrar, Transfer Agent and SecretaryNorthern Trust International Fund Administration Services (Ireland) LimitedDepositaryNorthern Trust Fiduciary Service (Ireland) LimitedDistributorPolar Capital LLPผู้สอบบัญชีForvis Mazarsการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการอายุกองทุนไม่กำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผลมี มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรกไม่มีมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มีค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน

ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก

- Management Fee: 1.00% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม

- Entry charge: ไม่เกิน 5.00% - Exit charge: ไม่มี

- Ongoing charges: 1.09%

Website www.polarcapital.co.uk

หมายเหตุ

ข้อความในส่วนของกองทุน Polar Capital Funds plc - Polar Capital Global Technology Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์