DAOL-MEMORY

2. ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ ( ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้อง เพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น

3. กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

4. กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

5. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 5.1 และ 5.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 5.3

5.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

5.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

5.3 รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

5.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ5.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 5.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 5.3.15.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 5.3.1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ5.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 5. 3.3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 5.3.3 แล้วเสร็จ

6. ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน Defiance Memory UCITS ETF (DRAM) (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลักDefiance Memory UCITS ETFชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุนAccumulatingวันที่จดทะเบียน/ จัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน18 มิถุนายน 2569วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนี Indxx Defiance Global Memory Chip Select Index (ดัชนีอ้างอิง) ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย

นโยบายการลงทุน /

กลยุทธ์การลงทุน

กองทุนใช้กลยุทธ์การบริหารจัดการเชิงรับ (Passive Management) โดยมุ่งลงทุนในหลักทรัพย์ตามสัดส่วนน้ำหนักของแต่ละองค์ประกอบในดัชนีอ้างอิง เพื่อให้ผลการดำเนินงานของกองทุนหลักเคลื่อนไหวสอดคล้องกับดัชนีอ้างอิง

ในการลงทุนตามดัชนีอ้างอิง กองทุนอาจลงทุนในหุ้นที่ออกโดยผู้ออกรายใดรายหนึ่งได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ ในกรณีสภาวะตลาดผิดปกติ เช่น น้ำหนักของผู้ออกรายนั้นในดัชนีเพิ่มสูงขึ้นจากการมีสถานะโดนเด่นเป็นพิเศษ หรือเป็นผลมาจากการควบรวมกิจการ กองทุนอาจขยายสัดส่วนการลงทุนในผู้ออกหลักทรัพย์รายใดรายหนึ่งได้สูงสุดไม่เกินร้อยละ 35 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ การเพิ่มสัดส่วนดังกล่าวจะกระทำได้เฉพาะเพื่อวัตถุประสงค์ในการจำลองผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิงเท่านั้น

ในกรณีที่ไม่สามารถลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี กองทุนอาจใช้วิธีการคัดเลือกลงทุนในหลักทรัพย์บางส่วน (Sampling Methodology) เพื่อให้ผลการดำเนินงานของกองทุนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง เช่น กรณีที่มีข้อจำกัดเกี่ยวกับขนาดหน่วยซื้อขาย หรือข้อจำกัดของตลาดในประเทศที่หลักทรัพย์นั้นจดทะเบียนซื้อขาย โดยเฉพาะในประเทศตลาดเกิดใหม่หรือตลาดชายขอบบางแห่ง

นอกจากกนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในสินทรัพย์สภาพคล่องเพื่อการบริหารจัดการและตราสารตลาดเงิน เช่น เงินฝากธนาคาร บัตรเงินฝาก ตั๋วเงินพาณิชย์ ตราสารหนี้อัตราดอกเบี้ยลอยตัว และตั๋วสัญญาใช้เงินที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ รวมถึงอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่ได้รับอนุญาตภายใต้หลักเกณฑ์ UCITS ซึ่งรวมถึงกองทุน ETF และกองทุนรวมตลาดเงิน เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน

หลักทรัพย์ที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ (transferable securities) สินทรัพย์สภาพคล่อง (ancillary liquid assets) ตราสารตลาดเงิน และตราสารอนุพันธ์ทางการเงินที่กองทุนหลักลงทุน จะต้องจดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลตามที่กำหนดไว้ในหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลัก เว้นแต่เป็นการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนซึ่งได้รับอนุญาตตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์ และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์กองทุนหลักอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Central Bank of Irelandตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย

EXCHANGE

TRADING CURRENCY

Euronext Paris

EUR

London Stock Exchange

GBP

London Stock Exchange

USD

Borsa ltaliana

EUR

Xetra

EUR

บริษัทจัดการHANetf Management Limitedผู้จัดการกองทุนDefiance ETFsผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodian/ Depositary)U.S. Bank Europe DAC trading as U.S Bank Depositary Services Limitedผู้สอบบัญชี (Auditor) (Independent Auditor)Ernst & Young Chartered Accountantsผู้ดูแลการดำเนินงาน / นายทะเบียน (Administrator & Transfer Agent)U.S. Bank Global Fund Services (Ireland) Limitedการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการอายุกองทุนไม่กำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่มีมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรกไม่มีมูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มีค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน

ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก

- Management Fee : 0.69% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม

- Entry charge (ค่าธรรมเนียมการขาย) : ไม่มี

- Exit charge (ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน) : ไม่มี

- Performance fee : ไม่มี

-Total Expense Ratio : 0.69% ต่อปี

Websitehttps://hanetf.com/fund/dram-defiance-memory-etf/

หมายเหตุ

ข้อความในส่วนของกองทุน Defiance Memory UCITS ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนี Indxx Defiance Global Memory Chip Select Index (ดัชนีอ้างอิง)

ดัชนี Indxx Defiance Global Memory Chip Select Index เป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับการพัฒนา การผลิต การจัดจำหน่าย และการจัดเก็บข้อมูล ที่เกี่ยวข้องกับ เซมิคอนดักเตอร์หน่วยความจำ (memory semiconductors) และระบบจัดเก็บข้อมูล (Data Storage Systems)

กลุ่มหลักทรัพย์เบื้องต้น

หลักทรัพย์ที่จะมีสิทธิได้รับการพิจารณาให้อยู่ในกลุ่มหลักทรัพย์เบื้องต้น ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้

จดทะเบียนซื้อขายในตลาดของประเทศพัฒนาแล้วหรือตลาดเกิดใหม่

มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดรวมไม่น้อยกว่า 500 ล้านดอลลาร์สหรัฐ

มีมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยรายวันในช่วง 6 เดือน ไม่น้อยกว่า 1 ล้านดอลลาร์สหรัฐ

มีการซื้อขายอย่างน้อยร้อยละ 90 ของวันทำการซื้อขายที่มีสิทธิ ในช่วง 6 เดือนล่าสุด

ในกรณีที่หลักทรัพย์มีประวัติการซื้อขายไม่ครบ 6 เดือน เช่น หุ้นที่เสนอขายต่อประชาชนเป็นครั้งแรก หรือ IPO หลักทรัพย์ดังกล่าวต้องเริ่มซื้อขายมาแล้วไม่น้อยกว่า 3 เดือน ก่อนเริ่มกระบวนการทบทวนองค์ประกอบหรือปรับสมดุลดัชนีและต้องมีการซื้อขายอย่างน้อยร้อยละ 90 ของวันทำการซื้อขายที่มีสิทธิในช่วง 3 เดือนที่ผ่านมา

สัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free Float)

หลักทรัพย์ทั้งหมดต้องมีสัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free Float) ขั้นต่ำเทียบเท่ากับ 10% ของจำนวนหุ้นที่ออกและชำระแล้วทั้งหมด (Shares Outstanding)

การกำหนดน้ำหนักหลักทรัพย์ (Weighting)

การคำนวณองค์ประกอบโดยจะใช้วิธีการถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดของบริษัท (Company Market Capitalization weighted)

หลักทรัพย์ที่จัดอยู่ในกลุ่ม Quasi-Play จะมีน้ำหนักสูงสุดไม่เกิน 15% และน้ำหนักส่วนที่เกินจะถูกกระจายไปยังหลักทรัพย์ในกลุ่ม Pure-Play

หลักทรัพย์แต่ละตัวจะมีน้ำหนักสูงสุดไม่เกิน 10% โดยน้ำหนักส่วนที่เกินจะถูกกระจายไปยังหลักทรัพย์ที่ยังไม่ถึงเพดานน้ำหนัก ภายในกลุ่มการจัดประเภทเดียวกัน ตามสัดส่วนที่เหมาะสม

การทบทวนองค์ประกอบและการปรับสมดุลดัชนี (Reconstitution and Rebalancing Rules)

ดัชนีมีการทบทวนองค์ประกอบ (Reconstitution) ปีละ 2 ครั้ง และ ปรับสมดุลน้ำหนัก (Rebalancing) เป็นรายไตรมาส

- การทบทวนองค์ประกอบจะมีผล ณ สิ้นวันทำการสุดท้ายของเดือน พฤษภาคม และ พฤศจิกายน ของทุกปี ซึ่งเรียกว่า Reconstitution Effective Day

- การปรับสมดุลน้ำหนักจะมีผล ณ สิ้นวันทำการสุดท้ายของเดือน กุมภาพันธ์ พฤษภาคม สิงหาคม และพฤศจิกายน ของทุกปี ซึ่งเรียกว่า Rebalance Effective Day

กระบวนการคัดเลือกหลักทรัพย์และจัดทำพอร์ตจะเริ่มในวันศุกร์ที่ใกล้กับวันมีผลบังคับใช้ที่สุด โดยต้องอยู่ก่อนวันดังกล่าวอย่างน้อย 1 เดือน เรียกว่า Selection Day ทั้งนี้ รายชื่อหลักทรัพย์ที่ได้รับการคัดเลือกจะอ้างอิงข้อมูล ณ วัน Selection Day

น้ำหนักของหลักทรัพย์จะคำนวณ ณ สิ้นวันทำการลำดับที่ 7 ก่อนวันมีผลบังคับใช้ (หรือ 6 วันทำการก่อนวันดังกล่าว) และน้ำหนักที่คำนวณได้จะถูกใช้เป็นน้ำหนักคงที่ (Frozen Weights) สำหรับการปรับองค์ประกอบหรือปรับสมดุลดัชนีในรอบนั้น

ผู้จัดทำดัชนี Indxx, LLC ทั้งนี้ สามาถดูข้อมูลเพิ่มเติม เกี่ยวกับดัชนี Indxx Defiance Global Memory Chip Select Index ได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ที่ https://www.indxx.com/index/indxx-defiance-global-memory-chip-select-index