ES-CHINACR1YA

ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 79 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) รวมทั้ง กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management)

รายละเอียดการลงทุน :

ส่วนที่ 1 : เงินลงทุนและผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารหนี้

1.กองทุนมีนโยบายลงทุนในตราสารหนี้และ/หรือเงินฝากและ/หรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ประมาณร้อยละ 94.00 - 95.00 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยมีเป้าหมายเพื่อให้เงินลงทุนเติบโตเป็นร้อยละ 96 ของเงินลงทุนทั้งหมดเมื่อครบอายุโครงการ

ประมาณการตราสารและสัดส่วนที่คาดว่าจะลงทุนในส่วนของตราสารหนี้และ/หรือเงินฝากและ/หรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

ตราสารที่คาดว่าจะลงทุน*

อันดับความน่าเชื่อถือของตราสาร/ ผู้ออกตราสาร

สัดส่วนการลงทุน โดยประมาณ

อัตราผลตอบแทน ของตราสาร โดยประมาณ (ต่อปี)

(ในรูปสกุลเงินบาท)

ประมาณการเงินต้นและผลตอบแทนที่ได้รับจากการลงทุน ในรูปสกุลเงินบาท (ต่อปี)

XXXX

XX%

XX%

XX%

ประมาณการค่าใช้จ่ายกองทุน**

XX%

ประมาณการเงินต้นและผลตอบแทนที่ได้รับจากการลงทุน ใน ส่วนที่ 1 หลังจากหักค่าใช้จ่ายของกองทุนโดยประมาณ

XX%

*บริษัทจัดการจะใช้ดุลยพินิจในการเปลี่ยนแปลงทรัพย์สินที่ลงทุนหรือสัดส่วนการลงทุนได้ต่อเมื่อเป็นการดำเนินการภายใต้สถานการณ์ที่จำเป็นและสมควร เพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยไม่ทำให้ความเสี่ยงของทรัพย์สินที่ลงทุนเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ โดยบริษัทอาจพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้อื่นแทน และ/หรือเพิ่มเติมจากตราสารที่ระบุไว้ข้างต้น ซึ่งตราสารดังกล่าวจะอยู่ภายใต้กรอบการลงทุนของบริษัทจัดการ โดยประมาณการอัตราผลตอบแทนของตราสารที่ลงทุนอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวอาจทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามอัตราที่ประมาณการไว้ อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสัดส่วนการลงทุนของเงินลงทุนในส่วนที่ 1 จะส่งผลให้เงินลงทุนในส่วนที่ 2 เปลี่ยนแปลงไปด้วย

**ค่าใช้จ่ายของกองทุน (รวมค่าธรรมเนียมการจัดการแล้ว) สามารถเปลี่ยนแปลงตามความเหมาะสม ในกรณีที่กองทุนได้รับผลตอบแทนสูงกว่าที่ได้เปิดเผยไว้ตอนเสนอขายหน่วยลงทุน บริษัทจัดการอาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการเพิ่มเติมได้ โดยรวมแล้วไม่เกินร้อยละ 1.0700 ต่อปีของมูลค่าเงินทุนจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม

ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะเปิดเผยพอร์ตการลงทุน สัดส่วนการลงทุนและผลตอบแทนที่ได้รับจากการลงทุน ให้ผู้ลงทุนทราบในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญและหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมก่อนการเสนอขายหน่วยลงทุนและกองทุนอาจไม่ได้รับเงินลงทุนและผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารหนี้ตามที่คาดหมายไว้ หากผู้ออกตราสารหรือธนาคารที่กองทุนลงทุนไม่สามารถชำระคืนเงินต้น ดอกเบี้ย รวมทั้งผลตอบแทนอื่นใดตามที่ตกลงกันไว้ได้

ส่วนที่ 2 : ผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่น (Option) หรือสัญญาวอร์แรนท์ (Warrant)

เงินลงทุนที่เหลือประมาณร้อยละ 5.00-6.00 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ประเภทสัญญาออปชั่น (Option) หรือสัญญาวอร์แรนท์ (Warrant) ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนี CSI300

รายละเอียดและเงื่อนไขของสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ที่กองทุนลงทุน

ดัชนีอ้างอิง

ดัชนี CSI300

สกุลเงิน

สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)

อายุตราสาร

ประมาณ 1 ปี (วันเริ่มต้นสัญญา ถึง วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง)

วันเริ่มต้นสัญญา

วันที่กองทุนเริ่มลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง

วันที่กองทุนพิจารณาระดับของดัชนีอ้างอิงเพื่อนำมาคำนวณผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่น หรือสัญญาวอร์แรนท์หากตรงกับวันหยุดจะใช้วันทำการถัดไปแทน (ภายในระยะเวลาไม่เกิน 30 วันก่อนวันครบอายุโครงการ)

อัตราส่วนร่วม (Participation Rate: PR)

135%

(อัตราการมีส่วนร่วมในผลตอบแทนที่กำหนดโดยคู่สัญญาหรือผู้ออกตราสาร)

Knock out Barrier

+25% (Call Knock Out)

(ค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิงที่คาดการณ์ไว้ (การเพิ่มขึ้นมากกว่า 25% เมื่อเทียบกับค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา))

ค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง

(ระดับของดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง / ระดับของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา) –1

ขนาดสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

ประมาณ 100% ของจำนวนเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหน่วยลงทุน โดยขนาดสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์จะถูกแปลงเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ ณ วันที่ลงทุน ดังนั้น ผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ในสกุลเงินบาทจึงขึ้นอยู่กับอัตราแลกเปลี่ยน ณ วันที่คำนวณผลตอบแทน กองทุนจึงมีความเสี่ยงที่จะได้รับผลตอบแทนสูงหรือต่ำกว่าที่ระบุไว้ได้

ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง

ดัชนี CSI300 (CSI300 Index) เป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทขนาดใหญ่ 300 บริษัท ที่จดทะเบียนในประเทศจีนทั้งตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้และเซินเจิ้น จัดทำโดย China Securities Index Company Limited ซึ่งเป็นผู้ให้บริการดัชนีตลาดการเงินร่วมทุนระหว่างตลาดหุ้นเซี่ยงไฮ้และตลาดหุ้นเซินเจิ้น และใช้วิธีการคํานวณแบบถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าตลาด (Free Float Adjusted Share) ทั้งนี้ ผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลดัชนี CSI300 (CSI300 Index) เพื่อศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่www.csindex.com.cn/#/

โดยปัจจุบัน (ณ 28 มิถุนายน 2566) หลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีมีน้ำหนักสูงสุดเท่ากับ 5.75% คือ KWEICHOW MOUTAI ทั้งนี้ ดัชนีจะมีการทบทวนทุก 6 เดือน ในเดือนมิถุนายน และเดือนธันวาคมของทุกปี

เหตุการณ์ที่ส่งผล กระทบต่อการลงทุน

กองทุนสงวนสิทธิปรับเงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทนหากเกิดเหตุการณ์ใดเหตุการณ์หนึ่ง โดยผู้แทนการคำนวณมูลค่ายุติธรรมของสัญญาออปชั่นหรือ สัญญาวอร์แรนท์ (Calculation agent) จะคำนวณการจ่ายผลตอบแทนจากเหตุการณ์ที่เกิดขึ้นจริง ซึ่งผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาร่วมกับผู้แทนการคำนวณ โดยยึดถือผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ เหตุการณ์ดังกล่าวมีดังนี้

1) การยกเลิกดัชนีที่กองทุนใช้อ้างอิง

2) ผู้ประกาศดัชนีไม่สามารถคำนวณหรือไม่สามารถประกาศราคาดัชนีอ้างอิงอย่างเป็นทางการได้

3) การเปลี่ยนแปลงวิธีการคำนวณดัชนีอ้างอิง

4) การเปลี่ยนแปลงกฎหมายหรือข้อบังคับที่ส่งผลกระทบต่อดัชนีอ้างอิงหรือสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

5) คู่สัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับระดับของดัชนีอ้างอิง มีต้นทุนในการป้องกันความเสี่ยงเพิ่มขึ้น เช่น จากการเพิ่มขึ้นของอัตราการเสียภาษีอากร ค่าใช้จ่าย และค่าธรรมเนียมต่างๆ

ทั้งนี้ เป็นไปตามเงื่อนไขที่ระบุในหนังสือชี้ชวนของธนาคารคู่ค้า

ผู้ออกสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

ธนาคารพาณิชย์และหรือสถาบันการเงินที่มีอันดับความน่าเชื่อถือไม่ต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงอัตราส่วนร่วม (Participation Rate) และ/หรือ ค่า Knock out Barrier เมื่อมีความจำเป็นและสมควร เพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ หรือเพื่อเพิ่มผลตอบแทนโดยรวมให้กับผู้ลงทุน โดยจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ และหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมก่อนการเสนอขายหน่วยลงทุน รวมทั้งทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ทั้งนี้ หากสภาวะตลาดมีการเปลี่ยนแปลงหรือเป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน จนส่งผลให้อัตราส่วนร่วม (Participation Rate) และ/หรือค่า Knock out Barrier ณ วันที่ลงทุนมากกว่าที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญและหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการปรับอัตราส่วนร่วม (Participation Rate) และ/หรือค่า Knock out Barrier เพิ่มขึ้น

บริษัทจัดการจะแจ้งวันเริ่มต้นสัญญาและวันพิจารณาดัชนีอ้างอิงให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ทั้งนี้ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิงอาจเปลี่ยนแปลงได้หากสถานการณ์การลงทุนไม่เหมาะสมกับการลงทุน โดยบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยทราบโดยเร็วผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

เงื่อนไขการจ่ายเงินให้ผู้ลงทุนเมื่อครบอายุโครงการ

เงื่อนไข

เงินที่ผู้ลงทุนจะได้รับเมื่อครบอายุโครงการ

กรณีที่ 1

ราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิงปรับลดลงน้อยกว่าหรือเท่ากับ 0% เมื่อเทียบกับราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

ผู้ลงทุนได้รับเงินลงทุนและผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารหนี้ = 96% เพียงอย่างเดียว แต่ไม่ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์กรณีที่ 2ราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง ปรับเพิ่มขึ้นมากกว่า 0% แต่ไม่เกิน 25% เมื่อเทียบกับราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

ผู้ลงทุนได้รับเงินลงทุนและผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารหนี้ = 96% บวกผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

ผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ = (PR x Iค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิงI x เงินต้น) x ค่าการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยน

กรณีที่ 3

1) ราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันทำการใดวันทำการหนึ่ง ระหว่างอายุสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ปรับเพิ่มขึ้นมากกว่า 25% เมื่อเทียบกับราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา หรือ

2) ราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง ปรับเพิ่มขึ้นมากกว่า 25% เมื่อเทียบกับราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

ผู้ลงทุนได้รับเงินลงทุนและผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารหนี้ = 96% เพียงอย่างเดียว แต่ไม่ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

ในการพิจารณาว่าเข้าเงื่อนไขการได้รับผลตอบแทนตามกรณีใด กองทุนจะพิจารณาค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิงทุกสิ้นวันทำการของดัชนีอ้างอิง

ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ใดๆ ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อเงื่อนไขและการคำนวณผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ เช่น คู่สัญญามีการยกเลิกสัญญาอันเนื่องมาจากสภาวะตลาดมีการผันผวนอย่างรุนแรงจนไม่สามารถออกสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ให้กองทุนภายใต้เงื่อนไขเดิมได้ กองทุนจึงต้องเปลี่ยนคู่สัญญาใหม่ เป็นต้น การคำนวณผลตอบแทนดังกล่าวจะเป็นไปตามข้อตกลงที่ระบุไว้ในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ที่กองทุนลงทุน ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งเงื่อนไขดังกล่าวให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 15 วัน นับตั้งแต่วันที่เกิดเหตุการณ์นั้นๆ ขึ้น โดยจะแจ้งผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ตัวอย่างแสดงเงินลงทุนที่ผู้ลงทุนคาดว่าจะได้รับจากการลงทุน ณ วันครบอายุโครงการ

สมมติฐาน:

- เงินต้น 1,000,000 บาท เป็นเงินต้นหลังจากหักค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Front-end Fee) / สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเข้า (Switching-in Fee) แล้ว แบ่งสัดส่วนการลงทุนดังนี้

ประเภทหลักทรัพย์

สัดส่วนการลงทุน

อัตราผลตอบแทน ณ วันครบอายุกองทุน

เงินลงทุนและผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารหนี้ (ต่อปี) ที่คาดว่าจะได้รับ

ส่วนที่ 1: ตราสารหนี้และหรือเงินฝาก ทั้งในและหรือต่างประเทศ

95%

1.90%

96.805%

หัก ค่าใช้จ่ายโดยประมาณ*

0.805%

เงินลงทุนและผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารหนี้ (ต่อปี) ที่คาดว่าจะได้รับหลังจากหักค่าใช้จ่ายของกองทุนโดยระมาณ**

96.00%

ส่วนที่ 2 : สัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

5%

ตัวอย่างผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ปรากฏตามตารางด้านล่าง

* ค่าใช้จ่ายของกองทุน (รวมค่าธรรมเนียมการจัดการ) สามารถเปลี่ยนแปลงตามความเหมาะสม ในกรณีที่กองทุนได้รับผลตอบแทนสูงกว่าที่ได้เปิดเผยไว้ตอนเสนอขายหน่วยลงทุน บริษัทจัดการอาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการเพิ่มเติมได้ โดยรวมแล้วไม่เกินร้อยละ 1.0700 ต่อปีของมูลค่าเงินทุนจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม

**กองทุนอาจไม่ได้รับเงินลงทุนและผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารหนี้ หากผู้ออกตราสารหรือธนาคารที่กองทุนลงทุนไม่สามารถชำระคืนเงินลงทุน ดอกเบี้ย รวมทั้งผลตอบแทนอื่นใดตามที่ตกลงกันไว้ได้

สัญญาออปชั่น (Option) หรือสัญญาวอร์แรนท์ (Warrant) ที่เข้าไปลงทุนในส่วนที่ 2 ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับดัชนี CSI300 มีลักษณะเงื่อนไขดังต่อไปนี้

-อัตราส่วนร่วม (Participation Rate: PR) จากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ คือ 135%

-เงื่อนไข Call Knock Out Barrier ราคาดัชนีอ้างอิง (ดัชนี CSI300) ปรับตัวเพิ่มขึ้นมากกว่า 25% เมื่อเทียบกับราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา โดยพิจารณาจากราคาดัชนีอ้างอิง ทุกๆ สิ้นวันทำการ

และแบ่งลักษณะรูปแบบของผลตอบแทนออกเป็น 3 กรณี ดังนี้

กรณีที่

ราคาดัชนี CSI300 ณ วันเริ่มต้นสัญญา

การเคลื่อนไหวของราคาดัชนี CSI300 ในระหว่างอายุสัญญา

ราคาดัชนี CSI300

ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง

1

4,000

น้อยกว่า หรือ เท่ากับ 5,000

(เพิ่มขึ้นไม่เกิน 25% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

กรณีน้อยกว่า หรือ เท่ากับ 4,000

(ลดลงน้อยกว่า หรือ เท่ากับ 0% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

โดยไม่ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

(ตัวอย่างราคาลดลง 25% จากวันเริ่มต้นสัญญา โดยราคาดัชนี CSI300 ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง เท่ากับ 3,000)

2

4,000

น้อยกว่า หรือ เท่ากับ 5,000

(เพิ่มขึ้นไม่เกิน 25% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

กรณีอยู่ในช่วงมากกว่า 4,000 ถึง 5,000

(เพิ่มขึ้นมากกว่า 0% แต่ไม่เกิน 25%

จากวันเริ่มต้นสัญญา)

(ตัวอย่างราคาเพิ่มขึ้น 25% จากวันเริ่มต้นสัญญา โดยราคาดัชนี CSI300 ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง เท่ากับ 5,000)

3

4,000

มากกว่า 5,000

(เพิ่มขึ้นมากกว่า 25 % จากวันเริ่มต้นสัญญา)

ไม่นำมาพิจารณา

ตัวอย่างผลตอบแทนที่คาดว่าจะได้รับจากการลงทุนในแต่ละกรณี (ภายใต้สมมติฐานว่าอัตราแลกเปลี่ยนไม่มีการเปลี่ยนแปลง)

กรณีที่

เงื่อนไข

เงินต้น* (บาท)

การลงทุนในส่วนที่ 1 : เงินลงทุนและผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารหนี้

(บาท)

(1)

การลงทุนในส่วนที่ 2 : ผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

(บาท)

(2)

เงินที่ผู้ลงทุนจะได้รับทั้งหมดเมื่อครบอายุโครงการ** (บาท)

(1)+ (2)

1

ราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง ปรับลดลงน้อยกว่าหรือเท่ากับ 0% เมื่อเทียบกับราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

1,000,000

960,000

ไม่ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

960,000 (หรือคิดเป็น -4% ของเงินต้น 100% ของผู้ลงทุน)

2

ราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง เพิ่มขึ้นมากกว่า 0% แต่ไม่เกิน 25% เมื่อเทียบกับราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา (จากกรณีตัวอย่างราคาเพิ่มขึ้น 25%)

1,000,000

960,000

ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

337,500 บาท

ผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นฯ = PR x Iค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิงI x เงินต้น

135% x |[5,000/4,000]

-1| x 1,000,000

= 337,500

960,000+337,500

=1,297,500

(หรือคิดเป็น 29.75% ของเงินต้น 100% ของผู้ลงทุน)

3

3.1 ราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันทำการใดวันทำการหนึ่ง ระหว่างอายุสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ ปรับเพิ่มขึ้นมากกว่า 25% เมื่อเทียบกับราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา หรือ

3.2 ราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง ปรับเพิ่มขึ้นมากกว่า 25% เมื่อเทียบกับราคาดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

1,000,000

960,000

ไม่ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

960,000

(หรือคิดเป็น -4% ของเงินต้น 100% ของผู้ลงทุน)

หมายเหตุ: เงินลงทุนที่ผู้ลงทุนจะได้รับเมื่อครบอายุโครงการ เป็นเพียงตัวอย่างการคำนวณเพื่อประกอบการอธิบายเท่านั้น มิได้เป็นการรับประกันว่าผู้ลงทุนจะได้รับผลตอบแทนตามที่แสดงไว้

*เงินต้น 1,000,000 บาท เป็นเงินต้นหลังจากหักค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Front-end Fee) / สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเข้า (Switching-in Fee) แล้ว

** จำนวนเงินที่ผู้ลงทุนจะได้รับเป็นจำนวนเงินหลังหักค่าใช้จ่ายแล้ว

ตัวอย่างผลตอบแทนที่คาดว่าจะได้รับจากการลงทุนในแต่ละกรณี (กรณีอัตราแลกเปลี่ยนมีการเปลี่ยนแปลง)

สมมติฐานการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนค่าเงินบาทเมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐ (USD)

1.1 กรณีที่ค่าเงินบาทแข็งค่าขึ้นเมื่อเทียบกับค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ

1.2 กรณีที่ค่าเงินบาทอ่อนค่าลงเมื่อเทียบกับค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ

1.1 กรณีที่ค่าเงินบาทแข็งค่าขึ้น

เมื่อเทียบกับค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ

1.2 กรณีที่ค่าเงินบาทอ่อนค่าลง

เมื่อเทียบกับค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ

อัตราแลกเปลี่ยนค่าเงินบาทเมื่อ เทียบกับดอลลาร์สหรัฐ (USD) ณ วันเริ่มต้นสัญญา

35 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

35 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

อัตราแลกเปลี่ยนค่าเงินบาทเมื่อ เทียบกับดอลลาร์สหรัฐ (USD) ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง

30 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

40 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

กรณีที่ 1 ราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง น้อยกว่าหรือเท่ากับ 0% เมื่อเทียบกับราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา ดังนี้

การเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนค่าเงินบาทเมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐ

เงินต้น* (บาท)

การลงทุนในส่วนที่ 1 :

เงินลงทุนและผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารหนี้

(บาท)

(1)

การลงทุนในส่วนที่ 2 : ผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

(บาท)

(2)

เงินที่ผู้ลงทุนจะได้รับทั้งหมดเมื่อครบอายุโครงการ**

(บาท)

(1)+ (2)

1.1 กรณีที่ค่าเงินบาทแข็งค่าขึ้นเมื่อเทียบกับค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ จาก 35 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ เป็น 30 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

1,000,000 บาท

960,000

ไม่ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

960,000

(หรือคิดเป็น -4% ของเงินต้น 100% ของผู้ลงทุน)

1.2 ค่าเงินบาทอ่อนค่าลง เมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐ จาก 35 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ เป็น 40 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

กรณีที่ 2 ราคาของดัชนี ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง มากกว่า 0% แต่น้อยกว่าหรือเท่ากับ 25% เมื่อเทียบกับราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา (จากกรณีตัวอย่างราคาเพิ่มขึ้น 25%) ดังนี้

การเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนค่าเงินบาทเมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐ

เงินต้น* (บาท)

การลงทุนในส่วนที่ 1 : เงินลงทุนและผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารหนี้

(บาท)

(1)

การลงทุนในส่วนที่ 2 : ผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

(บาท)

(2)

เงินที่ผู้ลงทุนจะได้รับทั้งหมดเมื่อครบอายุโครงการ**

(บาท)

(1)+ (2)

2.1 กรณีที่ค่าเงินบาทแข็งค่าขึ้นเมื่อเทียบกับค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ จาก 35 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ เป็น 30 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

1,000,000 บาท

960,000

ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์= 290,250 บาท

คำนวณจาก

1.ค่าการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยน 30/35 =0.86

2.ค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง =|[5,000/4,000] -1|

= 0.25

3.ผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นฯ = (PR x Iค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิงI x เงินต้น) x ค่าการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยน

(135% x 0.25 x 1,000,000) x 0.86 = 290,250

960,000+290,250

=1,250,250

(หรือคิดเป็น 25.03% ของเงินต้น 100% ของผู้ลงทุน)

2.2ค่าเงินบาทอ่อนค่าลงเมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐ จาก 35 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ เป็น 40 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

1,000,000 บาท

960,000

ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์= 384,750 บาท

คำนวณจาก

1.ค่าการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยน 40/35 =1.14

2.ค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง =|[5,000/4,000] -1|

= 0.25

3.ผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นฯ = (PR x Iค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิงI x เงินต้น) x ค่าการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยน

(135% x 0.25 x 1,000,000) x 1.14 = 384,750

960,000+384,750

=1,344,750

(หรือคิดเป็น 34.48% ของเงินต้น 100% ของผู้ลงทุน)

กรณีที่ 3

1) ราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันทำการใดวันทำการหนึ่ง ระหว่างอายุสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ ปรับเพิ่มขึ้นมากกว่า 25% เมื่อเทียบกับราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา หรือ

2) ราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง ปรับเพิ่มขึ้นมากกว่า 25% เมื่อเทียบกับราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

การเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนค่าเงินบาทเมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐ

เงินต้น* (บาท)

การลงทุนในส่วนที่ 1 : เงินลงทุนและผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารหนี้

(บาท)

(1)

การลงทุนในส่วนที่ 2 : ผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

(บาท)

(2)

เงินที่ผู้ลงทุนจะได้รับทั้งหมดเมื่อครบอายุโครงการ** (บาท)

(1)+ (2)

1.1 กรณีที่ค่าเงินบาทแข็งค่าขึ้นเมื่อเทียบกับค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ จาก 35 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ เป็น 30 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

1,000,000 บาท

960,000

ไม่ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

960,000

(หรือคิดเป็น -4% ของเงินต้น 100% ของผู้ลงทุน)

1.2 ค่าเงินบาทอ่อนค่าลง เมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐ จาก 35 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ เป็น 40 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

หมายเหตุ: เงินลงทุนที่ผู้ลงทุนจะได้รับเมื่อครบอายุโครงการ เป็นเพียงตัวอย่างการคำนวณเพื่อประกอบการอธิบายเท่านั้น มิได้เป็นการรับประกันว่าผู้ลงทุนจะได้รับผลตอบแทนตามที่แสดงไว้

*เงินต้น 1,000,000 บาท เป็นเงินต้นหลังจากหักค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Front-end Fee) / สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเข้า (Switching-in Fee) แล้ว

** จำนวนเงินที่ผู้ลงทุนจะได้รับเป็นจำนวนเงินหลังหักค่าใช้จ่ายแล้ว