ES-LINK2Y3MB

ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 79 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) รวมทั้ง กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และเพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging)

ทั้งนี้ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมี underlying ได้แก่ ดัชนี Solactive Global Income Fund 5% VT USD ER และอัตราแลกเปลี่ยน โดยหากดัชนีอ้างอิงและอัตราแลกเปลี่ยน มีการเคลื่อนไหวไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลาอาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาดัชนีอ้างอิงและอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) เพื่อลดความเสี่ยงจากการเกิดเหตุการณ์ดังกล่าว

รายละเอียดการลงทุน :

ส่วนที่ 1: เงินต้น* และผลตอบแทน

กองทุนมีนโยบายลงทุนในตราสารหนี้และ/หรือเงินฝากและ/หรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ประมาณร้อยละ 95.00 - 98.00 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยมีเป้าหมายเพื่อให้เงินลงทุนเติบโตเป็นร้อยละ 100 ของเงินลงทุนทั้งหมดเมื่อครบอายุโครงการ

ประมาณการตราสารและสัดส่วนที่คาดว่าจะลงทุนในส่วนของตราสารหนี้และ/หรือเงินฝากและ/หรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ณ วันที่ ……………..

ตราสารที่คาดว่าจะลงทุน**

อันดับความน่าเชื่อถือของตราสาร/ผู้ออกตราสาร

สัดส่วนการลงทุน โดยประมาณ

อัตราผลตอบแทนของตราสารโดยประมาณในรูปสกุลเงินบาท (% ต่อระยะเวลาลงทุนประมาณ 2 ปี 3 เดือน)

ประมาณการเงินต้นและผลตอบแทนที่ได้รับจากการลงทุนในรูปสกุลเงินบาท

(% ต่อระยะเวลาลงทุนประมาณ 2 ปี 3 เดือน)

XX

XX

XX%

XX%

(XX% ต่อปี)

XX%

ประมาณการค่าใช้จ่ายกองทุน***

XX%

(XX% ต่อปี)

ประมาณการเงินต้นและผลตอบแทนที่ได้รับจากการลงทุน ใน ส่วนที่ 1 หลังจากหักค่าใช้จ่ายของกองทุนโดยประมาณ

100%

*เงินต้น เป็นเงินต้นหลังจากหักค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Front-end Fee) / สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเข้า (Switching-in Fee) แล้ว

**บริษัทจัดการจะใช้ดุลยพินิจในการเปลี่ยนแปลงทรัพย์สินที่ลงทุนหรือสัดส่วนการลงทุนได้ต่อเมื่อเป็นการดำเนินการภายใต้สถานการณ์ที่จำเป็นและสมควร เพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยไม่ทำให้ความเสี่ยงของทรัพย์สินที่ลงทุนเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้อื่นแทน และ/หรือเพิ่มเติมจากตราสารที่ระบุไว้ข้างต้น ซึ่งตราสารดังกล่าวจะอยู่ภายใต้กรอบการลงทุนของบริษัทจัดการ โดยประมาณการอัตราผลตอบแทนของตราสารที่ลงทุนอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวอาจทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามอัตราที่ประมาณการไว้ อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสัดส่วนการลงทุนของเงินลงทุนในส่วนที่ 1 จะส่งผลให้เงินลงทุนในส่วนที่ 2 เปลี่ยนแปลงไปด้วย

***ค่าใช้จ่ายของกองทุน (รวมค่าธรรมเนียมการจัดการแล้ว) สามารถเปลี่ยนแปลงตามความเหมาะสม ในกรณีที่กองทุนได้รับผลตอบแทนสูงกว่าที่ได้เปิดเผยไว้ตอนเสนอขายหน่วยลงทุน บริษัทจัดการอาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการเพิ่มเติมได้ โดยรวมแล้วไม่เกินร้อยละ 1.0700 ต่อปีของมูลค่าเงินทุนจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม

ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะเปิดเผยพอร์ตการลงทุน สัดส่วนการลงทุนและผลตอบแทนที่ได้รับจากการลงทุนให้ผู้ลงทุนทราบในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญและหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมก่อนการเสนอขายหน่วยลงทุน และกองทุนอาจไม่ได้รับเงินต้นและผลตอบแทนตามที่คาดหมายไว้ หากผู้ออกตราสารหรือธนาคารที่กองทุนลงทุนไม่สามารถชำระคืนเงินต้น ดอกเบี้ย รวมทั้งผลตอบแทนอื่นใดตามที่ตกลงกันไว้ได้

ส่วนที่ 2: ผลตอบแทนส่วนเพิ่ม

เงินลงทุนที่เหลือประมาณร้อยละ 2.00-5.00 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ประเภทสัญญาออปชั่น (Option) หรือสัญญาวอร์แรนท์ (Warrant) ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนี Solactive Global Income Fund 5% VT USD ER

รายละเอียดและเงื่อนไขของสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ที่กองทุนลงทุน

ดัชนีอ้างอิง

ดัชนี Solactive Global Income Fund 5% VT USD ER

สกุลเงิน

สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)

อายุตราสาร

ประมาณ 2 ปี 3 เดือน (วันเริ่มต้นสัญญา ถึง วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง)

วันเริ่มต้นสัญญา

วันที่กองทุนเริ่มลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง

วันที่กองทุนพิจารณาระดับของดัชนีอ้างอิงเพื่อนำมาคำนวณผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่น หรือสัญญาวอร์แรนท์หากตรงกับวันหยุดจะใช้วันทำการถัดไปแทน (ภายในระยะเวลาไม่เกิน 30 วันก่อนวันครบอายุโครงการ)

อัตราส่วนร่วม (Participation Rate: PR)

75%

(อัตราการมีส่วนร่วมในผลตอบแทนที่กำหนดโดยคู่สัญญาหรือผู้ออกตราสาร)

ค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง

(ระดับของดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง / ระดับของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา) –1

ขนาดสัญญา ออปชั่น หรือสัญญาวอร์แรนท์

ประมาณ 100% ของจำนวนเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหน่วยลงทุน โดยขนาดสัญญาออปชั่น หรือสัญญาวอร์แรนท์จะถูกแปลงเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ ณ วันที่ลงทุน ดังนั้น ผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ในสกุลเงินบาทจึงขึ้นอยู่กับอัตราแลกเปลี่ยน ณ วันที่คำนวณผลตอบแทนกองทุนจึงมีความเสี่ยงที่จะได้รับผลตอบแทนสูงหรือต่ำกว่าที่ระบุไว้ได้

ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง

1.ดัชนี Solactive Global Income Fund 5% VT USD ER (Bloomberg Ticker SOLCF5UE Index) เป็นดัชนีที่สะท้อนถึงส่วนต่างของผลการดำเนินงานของ 1) กองทุน PIMCO GIS Income มีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างกระแสรายได้ในระดับสูงโดยการบริหารการลงทุนอย่างรอบคอบ และมีวัตถุประสงค์รองในการสร้างการเติบโตของเงินลงทุนในระยะยาว กองทุนมีหลักการสำคัญในการกระจายการลงทุนไปในตราสารหนี้ประเภทต่างๆ ทั้งภาครัฐและเอกชนทั่วโลก อย่างน้อย 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน และ 2) อัตราดอกเบี้ยการกู้ยืมระยะข้ามคืนโดยมีพันธบัตรรัฐบาล (Treasury) เป็นหลักประกัน (Secured Overnight Financing Rate - SOFR) โดยปรับให้มีความผันผวนให้อยู่ใกล้เคียงกับ 5% กล่าวคือ ในกรณีที่กองทุน PIMCO GIS Income มีความผันผวนไม่เกิน 5% ดัชนีอ้างอิงจะปรับสัดส่วนการลงทุน (exposure) ในกองทุนดังกล่าวให้สูงกว่า 100% แต่หากกองทุน PIMCO GIS Income มีความผันผวนเกิน 5% ดัชนีอ้างอิงจะปรับ exposure ในกองทุนดังกล่าวให้น้อยกว่า 100% โดยมีจุดประสงค์หลักเพื่อรักษาระดับความผันผวนของดัชนีอ้างอิงให้ใกล้เคียง 5% ในแต่ละช่วงเวลา ทั้งนี้ จะมีการกำหนดระดับ exposure สูงสุดไม่เกิน 300%

โดยดัชนีดังกล่าวจะสะท้อนถึงความสามารถของผู้จัดการกองทุน PIMCO GIS Income ว่าสามารถสร้างผลตอบแทนเหนือ SOFR มากน้อยเพียงใด

2.ทั้งนี้ ดัชนี Solactive Global Income Fund 5% VT USD ER จัดทำโดย Solactive ซึ่งเป็นบริษัทสัญชาติเยอรมันที่ก่อตั้งตั้งแต่ปี 2550 และเป็นหนึ่งในผู้จัดทำดัชนีหลักทรัพย์เพื่อใช้สำหรับในการอ้างอิงการออกสินทรัพย์ประเภท ETF และผลิตภัณฑ์อื่นๆ เช่น ตราสารอนุพันธ์ ฯลฯ โดย Solactive ซึ่งไม่ได้มีความเกี่ยวข้องและมีความอิสระจากบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน อีสท์สปริง (ประเทศไทย) จำกัด ทั้งนี้ ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมและติดตามระดับดัชนี Solactive Global Income Fund with 5% VT ER ได้ที่ https://www.solactive.com/indices/gbs/?index=DE000SL0KUH6

เหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อการลงทุน

กองทุนสงวนสิทธิปรับเงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทนหากเกิดเหตุการณ์ใดเหตุการณ์หนึ่ง โดยผู้แทนการคำนวณมูลค่ายุติธรรมของสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ (Calculation agent) จะคำนวณการจ่ายผลตอบแทนจากเหตุการณ์ที่เกิดขึ้นจริง ซึ่งผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาร่วมกับผู้แทนการคำนวณ โดยยึดถือผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ เหตุการณ์ดังกล่าวมีดังนี้

1) การยกเลิกดัชนีที่กองทุนใช้ในการอ้างอิง เนื่องจากองค์ประกอบในดัชนีมีการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญ และไม่สามารถหาตัวแทนที่เหมาะสมเพื่อให้ดัชนีสามารถคำนวณได้ต่อไป หรือมีเหตุการณ์อื่นใดที่มีผลต่อการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างของบริษัทผู้จัดทำดัชนีอย่างมีนัยสำคัญจนทำให้ไม่สามารถเผยแพร่ราคาต่อไปได้

2) ผู้ประกาศดัชนีไม่สามารถคำนวณหรือไม่สามารถประกาศราคาดัชนีอ้างอิงอย่างเป็นทางการได้

3) การเปลี่ยนแปลงวิธีการคำนวณดัชนีอ้างอิง เพื่อให้สะท้อนถึงสภาพตลาดปัจจุบันดีขึ้น เนื่องจากการคำนวณเดิมไม่สามารถสะท้อนราคาหรือมูลค่าที่แท้จริงของดัชนีได้เพียงพอ

4) การเปลี่ยนแปลงกฎหมายหรือข้อบังคับที่ส่งผลกระทบต่อดัชนีอ้างอิงหรือสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

5) คู่สัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับระดับของดัชนีอ้างอิง มีต้นทุนในการป้องกันความเสี่ยงเพิ่มขึ้น เช่น จากการเพิ่มขึ้นของอัตราการเสียภาษีอากร ค่าใช้จ่าย และค่าธรรมเนียมต่างๆ ทั้งนี้ เป็นไปตามเงื่อนไขที่ระบุในหนังสือชี้ชวนของธนาคารคู่ค้า

ผู้ออกสัญญาออปชั่น หรือสัญญาวอร์แรนท์

ธนาคารพาณิชย์และหรือสถาบันการเงินที่มีอันดับความน่าเชื่อถือไม่ต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงอัตราส่วนร่วม (Participation Rate) เมื่อมีความจำเป็นและสมควรเพื่อรักษาผลประโยชน์ของ ผู้ลงทุนเป็นสำคัญหรือเพื่อเพิ่มผลตอบแทนโดยรวมให้กับผู้ลงทุน โดยจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญและหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม ก่อนการเสนอขายหน่วยลงทุน ทั้งนี้ หากสภาวะตลาดมีการเปลี่ยนแปลงหรือเป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน จนส่งผลให้อัตราส่วนร่วม (Participation Rate) ณ วันที่ลงทุนมากกว่าที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญและหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการปรับอัตราส่วนร่วม (Participation Rate) เพิ่มขึ้น

บริษัทจัดการจะแจ้งวันเริ่มต้นสัญญาและวันพิจารณาดัชนีอ้างอิงให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ทั้งนี้ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิงอาจเปลี่ยนแปลงได้หากสถานการณ์การลงทุนไม่เหมาะสมกับการลงทุน โดยบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยทราบโดยเร็วผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

เงื่อนไขการจ่ายเงินต้นและผลตอบแทนของกองทุน ณ วันครบอายุโครงการ

เงื่อนไข

เงินต้นและผลตอบแทน ณ วันครบกำหนดอายุโครงการ

กรณีที่ 1

กรณีที่ราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิงปรับลดลงหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลง เมื่อเทียบกับราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญาผู้ลงทุนได้รับเงินต้น 100% เพียงอย่างเดียว แต่ไม่ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

กรณีที่ 2

กรณีที่ราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิงปรับเพิ่มขึ้นเมื่อเทียบกับราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

ผู้ลงทุนได้รับเงินต้น 100% + ผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

ผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่น หรือสัญญาวอร์แรนท์ = (PR x ค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง x เงินต้น) x ค่าการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยน

ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ใดๆ ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อเงื่อนไขและการคำนวณผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ เช่น คู่สัญญามีการยกเลิกสัญญาอันเนื่องมาจากสภาวะตลาดมีการผันผวนอย่างรุนแรงจนไม่สามารถออกสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ให้กองทุนภายใต้เงื่อนไขเดิมได้ กองทุนจึงต้องเปลี่ยนคู่สัญญาใหม่ เป็นต้น การคำนวณผลตอบแทนดังกล่าวจะเป็นไปตามข้อตกลงที่ระบุไว้ในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ที่กองทุนลงทุน ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งเงื่อนไขดังกล่าวให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 15 วัน นับตั้งแต่วันที่เกิดเหตุการณ์นั้นๆ ขึ้น โดยจะแจ้งผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ตัวอย่างแสดงเงินต้นและผลตอบแทนที่คาดว่าจะได้รับจากการลงทุน ณ วันครบอายุโครงการ

สมมติฐาน:

- เงินต้น 1,000,000 บาท เป็นเงินต้นหลังจากหักค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Front-end Fee) / สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเข้า (Switching-in Fee) แล้ว แบ่งสัดส่วนการลงทุน ดังนี้

ประเภทหลักทรัพย์

สัดส่วนการลงทุน

อัตราผลตอบแทน ณ วันครบอายุกองทุน (% ต่อระยะเวลาลงทุนประมาณ 2 ปี 4 เดือน)

เงินต้นและผลตอบแทนที่คาดว่าจะได้รับ (% ต่อระยะเวลาลงทุนประมาณ 2 ปี 4 เดือน)

ส่วนที่ 1: ตราสารหนี้และหรือเงินฝาก ทั้งในและหรือต่างประเทศ

XX%

XX%

(XX% ต่อปี)

XX%

หัก ค่าใช้จ่ายโดยประมาณ*

XX%

(XX% ต่อปี)

เงินต้นและผลตอบแทนจากการลงทุนในส่วนที่ 1 หลังจากหักค่าใช้จ่ายของกองทุนโดยประมาณ**

100%

ส่วนที่ 2: สัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

XX%

ตัวอย่างผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ปรากฏตามตารางด้านล่าง

* ค่าใช้จ่ายของกองทุน (รวมค่าธรรมเนียมการจัดการ) สามารถเปลี่ยนแปลงตามความเหมาะสม ในกรณีที่กองทุนได้รับผลตอบแทนสูงกว่าที่ได้เปิดเผยไว้ตอนเสนอขายหน่วยลงทุน บริษัทจัดการอาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการเพิ่มเติมได้ โดยรวมแล้วไม่เกินร้อยละ 1.0700 ต่อปีของมูลค่าเงินทุนจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม

**กองทุนอาจไม่ได้รับเงินต้นและผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารหนี้ หากผู้ออกตราสารหรือธนาคารที่กองทุนลงทุนไม่สามารถชำระคืนเงินลงทุน ดอกเบี้ย รวมทั้งผลตอบแทนอื่นใดตามที่ตกลงกันไว้ได้

สัญญาออปชั่น (Option) หรือสัญญาวอร์แรนท์ (Warrant) ที่เข้าไปลงทุนในส่วนที่ 2 ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับดัชนี Solactive Global Income Fund 5% VT USD ER มีลักษณะเงื่อนไขดังต่อไปนี้

-อัตราส่วนร่วม (Participation Rate: PR) จากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ คือ 75%

และแบ่งลักษณะรูปแบบของผลตอบแทนออกเป็น 2 กรณี ดังนี้

กรณีที่

ราคาดัชนี Solactive Global Income Fund 5% VT USD ER ณ วันเริ่มต้นสัญญา

ราคาดัชนี Solactive Global Income Fund 5% VT USD ER ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง

1

100

80

(ราคาลดลง 20%)

2

100

120

(ราคาเพิ่มขึ้น 20%)

ตัวอย่างผลตอบแทนที่คาดว่าจะได้รับจากการลงทุนในแต่ละกรณี (ภายใต้สมมติฐานว่าอัตราแลกเปลี่ยนไม่มีการเปลี่ยนแปลง)

กรณีที่

เงื่อนไข

เงินต้น* (บาท)

(1)

ผลตอบแทนจากสัญญา ออปชั่น หรือสัญญาวอร์แรนท์ (บาท)

(2)

รวมเงินต้นและผลตอบแทนทั้งหมด เมื่อครบอายุโครงการ** (บาท)

(1) + (2)

1

กรณีที่ราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิงปรับลดลงหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงเมื่อเทียบกับราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา (จากกรณีตัวอย่างราคาลดลง 20%)

1,000,000

ไม่ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญา ออปชั่น หรือสัญญาวอร์แรนท์

1,000,000 บาท

2

กรณีที่ราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิงปรับเพิ่มขึ้น เมื่อเทียบกับราคาดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา (จากกรณีตัวอย่างราคาเพิ่มขึ้น 20%)

1,000,000

ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญา ออปชั่น หรือสัญญาวอร์แรนท์ = 150,000 บาท

ผลตอบแทนจากสัญญา ออปชั่นฯ = PR x ค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง x เงินต้น

= 75% x [(120/100) -1] x 1,000,000

= 150,000

1,000,000+150,000 = 1,150,000 บาท (หรือคิดเป็น 15.00% ต่อระยะเวลาลงทุนประมาณ 2 ปี 3 เดือน)

หมายเหตุ: ตัวเลขเงินต้นและผลตอบแทนเป็นเพียงตัวอย่างการคำนวณเพื่อประกอบการอธิบายเท่านั้น มิได้เป็นการรับประกันว่าผู้ลงทุนจะได้รับผลตอบแทนตามที่แสดงไว้

*เงินต้น 1,000,000 บาท เป็นเงินต้นหลังจากหักค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Front-end Fee) / สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเข้า (Switching-in Fee) แล้ว

** จำนวนเงินการจ่ายเงินต้นและผลตอบแทนเป็นจำนวนเงินหลังหักค่าใช้จ่ายแล้ว

ตัวอย่างผลตอบแทนที่คาดว่าจะได้รับจากการลงทุนในแต่ละกรณี (กรณีอัตราแลกเปลี่ยนมีการเปลี่ยนแปลง)

สมมติฐานการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนค่าเงินบาทเมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐ (USD)

1.1 กรณีที่ค่าเงินบาทแข็งค่าขึ้นเมื่อเทียบกับค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ

1.2 กรณีที่ค่าเงินบาทอ่อนค่าลงเมื่อเทียบกับค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ

1.1 กรณีที่ค่าเงินบาทแข็งค่าขึ้นเมื่อเทียบกับค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ

1.2 กรณีที่ค่าเงินบาทอ่อนค่าลงเมื่อเทียบกับค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ

อัตราแลกเปลี่ยนค่าเงินบาทเมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐ (USD) ณ วันเริ่มต้นสัญญา

35 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

35 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

อัตราแลกเปลี่ยนค่าเงินบาทเมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐ (USD) ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง

30 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

40 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

กรณีที่ 1 ราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิงปรับลดลงหรือไม่มีการเปลี่ยนแปลงเมื่อเทียบกับราคาดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา ดังนี้ (จากกรณีตัวอย่างราคาลดลง 20%)

การเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนค่าเงินบาทเมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐ

เงินต้น* (บาท)

(1)

ผลตอบแทนจากสัญญา ออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ (บาท)

(2)

รวมเงินต้นและผลตอบแทนทั้งหมดที่คาดว่าจะได้รับเมื่อครบอายุโครงการ** (บาท)

(1)+(2)

1.1 กรณีที่ค่าเงินบาทแข็งค่าขึ้นเมื่อเทียบกับค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ จาก 35 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ เป็น 30 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

1,000,000

ไม่ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญา ออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

1,000,000 บาท1.2 กรณีที่ค่าเงินบาทอ่อนค่าลง เมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐ จาก 35 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ เป็น 40 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

1,000,000

ไม่ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญา ออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

1,000,000 บาท

กรณีที่ 2 ราคาของดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิงปรับเพิ่มขึ้นเมื่อเทียบกับราคาดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา (จากกรณีตัวอย่างราคาเพิ่มขึ้น 20%) ดังนี้

การเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนค่าเงินบาทเมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐ

เงินต้น* (บาท)

(1)

ผลตอบแทนจากสัญญา ออปชั่น หรือสัญญาวอร์แรนท์ (บาท)

(2)

รวมเงินต้นและผลตอบแทนทั้งหมดที่คาดว่าจะได้รับเมื่อครบอายุ โครงการ** (บาท)

(1)+(2)

2.1 กรณีที่ค่าเงินบาทแข็งค่าขึ้นเมื่อเทียบกับค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ จาก 35 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ เป็น 30 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

1,000,000

ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ = 129,000 บาท คำนวณจาก

1.ค่าการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยน 30/35 = 0.86

2.ค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง = [(120/100) -1] = 0.20

3.ผลตอบแทนจากสัญญา ออปชั่นฯ = (PR x ค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง x เงินต้น) x ค่าการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยน

= (75% x 0.20 x 1,000,000) x 0.86 = 129,000

1,000,000 + 129,000

= 1,129,000 บาท

(หรือคิดเป็น 12.90% ต่อระยะเวลาลงทุนประมาณ 2 ปี 3 เดือน)

2.2 กรณีที่ค่าเงินบาทอ่อนค่าลง เมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐ จาก 35 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ เป็น 40 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

1,000,000

ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่น หรือ

สัญญาวอร์แรนท์ = 171,000บาท

คำนวณจาก

1.ค่าการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยน 40/35 = 1.14

2.ค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง = [(120/100) -1] = 0.20

3.ผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นฯ = (PR x ค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง x เงินต้น) x ค่าการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยน

= (75% x 0.20 x 1,000,000) x 1.14 = 171,000

1,000,000+171,000

= 1,171,000บาท

(หรือคิดเป็น 17.10%

ต่อระยะเวลาลงทุน

ประมาณ 2 ปี 3 เดือน)

หมายเหตุ: ตัวเลขเงินต้นและผลตอบแทนเป็นเพียงตัวอย่างการคำนวณเพื่อประกอบการอธิบายเท่านั้น มิได้เป็นการรับประกันว่าผู้ลงทุนจะได้รับผลตอบแทนตามที่แสดงไว้

*เงินต้น 1,000,000 บาท เป็นเงินต้นหลังจากหักค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Front-end Fee) / สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเข้า (Switching-in Fee) แล้ว

**จำนวนเงินการจ่ายเงินต้นและผลตอบแทนเป็นจำนวนเงินหลังหักค่าใช้จ่ายแล้ว