กองทุนเปิดอีสท์สปริง US Double Structured Complex Return 1YA ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย ES-USDCR1YA

ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 79 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) รวมทั้ง กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management)

รายละเอียดการลงทุน :

ส่วนที่ 1 : เงินต้น และผลตอบแทน

กองทุนมีนโยบายลงทุนในตราสารหนี้และ/หรือเงินฝากและ/หรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ประมาณร้อยละ 98.00 - 99.00 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยมีเป้าหมายเพื่อให้เงินลงทุนเติบโตเป็นร้อยละ 100 ของเงินลงทุนทั้งหมดเมื่อครบอายุโครงการ

ประมาณการตราสารและสัดส่วนที่คาดว่าจะลงทุนในส่วนของตราสารหนี้และ/หรือเงินฝากและ/หรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

ตราสารที่ลงทุน*

อันดับความน่าเชื่อถือของตราสาร/ผู้ออกตราสาร

สัดส่วนการลงทุน โดยประมาณ

อัตราผลตอบแทน ของตราสาร โดยประมาณ (ต่อปี)

(ในรูปสกุลเงินบาท)

ประมาณการเงินต้นและผลตอบแทนที่ได้รับจากการลงทุนในรูปสกุลเงินบาท (ต่อปี)

XXXX

XX

XX%

XX%

XX%

ประมาณการค่าใช้จ่ายกองทุน**

XX%

ประมาณการเงินต้นและผลตอบแทนที่ได้รับจากการลงทุน ใน ส่วนที่ 1 หลังจากหักค่าใช้จ่ายของกองทุนโดยประมาณ

XX%

* บริษัทจัดการจะใช้ดุลยพินิจในการเปลี่ยนแปลงทรัพย์สินที่ลงทุนหรือสัดส่วนการลงทุนได้ต่อเมื่อเป็นการดำเนินการภายใต้สถานการณ์ที่จำเป็นและสมควร เพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยไม่ทำให้ความเสี่ยงของทรัพย์สินที่ลงทุนเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ โดยบริษัทอาจพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้อื่นแทน และ/หรือเพิ่มเติมจากตราสารที่ระบุไว้ข้างต้น ซึ่งตราสารดังกล่าวจะอยู่ภายใต้กรอบการลงทุนของบริษัทจัดการ โดยประมาณการอัตราผลตอบแทนของตราสารที่ลงทุนอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวอาจทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามอัตราที่ประมาณการไว้ อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสัดส่วนการลงทุนของเงินลงทุนในส่วนที่ 1 จะส่งผลให้เงินลงทุนในส่วนที่ 2 เปลี่ยนแปลงไปด้วย

**ค่าใช้จ่ายของกองทุน (รวมค่าธรรมเนียมการจัดการแล้ว) สามารถเปลี่ยนแปลงตามความเหมาะสม ในกรณีที่กองทุนได้รับผลตอบแทนสูงกว่าที่ได้เปิดเผยไว้ตอนเสนอขายหน่วยลงทุน บริษัทจัดการอาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการเพิ่มเติมได้ โดยรวมแล้วไม่เกินร้อยละ 1.0700 ต่อปีของมูลค่าจดทะเบียนทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม

1.บริษัทจัดการจะเปิดเผยพอร์ตการลงทุน สัดส่วนการลงทุนและผลตอบแทนที่ได้รับจากการลงทุน ให้ผู้ลงทุนทราบในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญและหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมก่อนการเสนอขายหน่วยลงทุน

2.กองทุนอาจไม่ได้รับเงินต้นและผลตอบแทนตามที่คาดหมายไว้ หากผู้ออกตราสารหรือธนาคารที่กองทุนลงทุนไม่สามารถชำระคืนเงินต้น ดอกเบี้ย รวมทั้งผลตอบแทนอื่นใดตามที่ตกลงกันไว้ได้

ส่วนที่ 2 : ผลตอบแทนส่วนเพิ่ม เงินลงทุนที่เหลือประมาณร้อยละ 1.00-2.00 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน จะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ประเภทสัญญาออปชั่น (Option) หรือสัญญาวอร์แรนท์ (Warrant) ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนี S&P500

รายละเอียดและเงื่อนไขของสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ที่กองทุนลงทุน

ดัชนีอ้างอิง

ดัชนี S&P500 (SPX Index)

สกุลเงิน

สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)

อายุตราสาร

ประมาณ 1 ปี (วันเริ่มต้นสัญญา ถึง วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง)

วันเริ่มต้นสัญญา

วันที่กองทุนเริ่มลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง

วันที่กองทุนพิจารณาระดับของดัชนีอ้างอิงเพื่อนำมาคำนวณผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ หากตรงกับวันหยุดจะใช้วันทำการถัดไปแทน (ภายในระยะเวลาไม่เกิน 30 วันก่อนวันครบอายุโครงการ)

อัตราส่วนร่วม (Participation Rate: PR)50% (อัตราการมีส่วนร่วมในผลตอบแทน ที่กำหนดโดยคู่สัญญาหรือผู้ออกตราสาร)อัตราผลตอบแทนชดเชย (Rebate Rate)

0.25%

(อัตราผลตอบแทนชดเชยที่จะได้รับเมื่อค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง ณ วันทำการใด ปรับลดลงมากกว่า หรือปรับเพิ่มขึ้นมากกว่า (ค่า Barrier) โดยเริ่มตั้งแต่วันทำการถัดจากวันเริ่มต้นสัญญาถึงวันพิจารณาดัชนีอ้างอิง)

Knock out Barrier

-15% (Put Knock Out) / +15% (Call Knock Out)

(กรอบสูงสุดของค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิงที่คาดการณ์ไว้ (การลดลงมากกว่า 15% หรือเพิ่มขึ้นมากกว่า 15% เมื่อเทียบกับค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา))

Strike Level

-0.50% (Put Strike) / +0.50% (Call Strike) การเพิ่มขึ้นหรือลดลงน้อยกว่า 0.50% เมื่อเทียบกับค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

ค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง

(ระดับของดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง / ระดับของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา) –1

ขนาดสัญญาออป ชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

ประมาณ 100% ของจำนวนเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหน่วยลงทุน โดยขนาดสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์จะถูกแปลงเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ ณ วันที่ลงทุน ดังนั้น ผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ในสกุลเงินบาทจึงขึ้นอยู่กับอัตราแลกเปลี่ยน ณ วันที่คำนวณผลตอบแทน กองทุนจึงมีความเสี่ยงที่จะได้รับผลตอบแทนสูงหรือต่ำกว่าที่ระบุไว้ได้

ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง

ดัชนีS&P500 Index (SPX Index) เป็น ดัชนีตลาดหุ้นที่สะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทขนาดใหญ่ 500 บริษัท ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ในสหรัฐ ทั้งในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ค (New York Stock Exchange) ตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ และตลาดหลักทรัพย์ Cboe ดัชนีใช้วิธีการคํานวณแบบถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าตลาด (Float-adjusted market cap weighted)

ดัชนีจัดทำโดยสถาบันที่มีความน่าเชื่อถือ S&P Dow Jones Indices LLC ซึ่งไม่ได้มีความเกี่ยวข้องกับบริษัทจัดการจึงทำหน้าที่ได้อย่างอิสระจากบริษัทจัดการ ผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลดัชนี S&P500 Index (SPX Index) เพื่อศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ https://www.spglobal.com/spdji/en/indices/equity/sp-500/#overview

เหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อการลงทุน

กองทุนสงวนสิทธิปรับเงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทนหากเกิดเหตุการณ์ใดเหตุการณ์หนึ่ง โดยผู้แทนการคำนวณมูลค่ายุติธรรมของสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ (Calculation agent) จะคำนวณการจ่ายผลตอบแทนจากเหตุการณ์ที่เกิดขึ้นจริง ซึ่งผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาร่วมกับผู้แทนการคำนวณ โดยยึดถือผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ เหตุการณ์ดังกล่าวมีดังนี้

1) การยกเลิกดัชนีที่กองทุนใช้อ้างอิง

2) ผู้ประกาศดัชนีไม่สามารถคำนวณหรือไม่สามารถประกาศราคาดัชนีอ้างอิงอย่างเป็นทางการได้

3) การเปลี่ยนแปลงวิธีการคำนวณดัชนีอ้างอิง

4) การเปลี่ยนแปลงกฎหมายหรือข้อบังคับที่ส่งผลกระทบต่อดัชนีอ้างอิงหรือสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

5) คู่สัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับระดับของดัชนีอ้างอิง มีต้นทุนในการป้องกันความเสี่ยงเพิ่มขึ้น เช่น จากการเพิ่มขึ้นของอัตราการเสียภาษีอากร ค่าใช้จ่าย และค่าธรรมเนียมต่างๆ

ทั้งนี้ เป็นไปตามเงื่อนไขที่ระบุในหนังสือชี้ชวนของธนาคารคู่ค้า

ผู้ออกสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

ธนาคารพาณิชย์และหรือสถาบันการเงินที่มีอันดับความน่าเชื่อถือไม่ต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงอัตราส่วนร่วม (Participation Rate) ผลตอบแทนชดเชย (Rebate Rate) ค่าKnock Out Barrier หรือ Strike level เมื่อมีความจำเป็นและสมควร เพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ลงทุนหรือเพื่อเพิ่มผลตอบแทนโดยรวมให้กับผู้ลงทุน โดยจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญและหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมก่อนการเสนอขาย รวมทั้งทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงอัตราส่วนร่วม (Participation Rate) และ/หรือ อัตราผลตอบแทนชดเชย (Rebate Rate) และ/หรือ ค่า Knock out Barrier และ/หรือ Strike Level เมื่อมีความจำเป็นและสมควร เพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ หรือเพื่อเพิ่มผลตอบแทนโดยรวมให้กับผู้ลงทุน โดยจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ และหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมก่อนการเสนอขายหน่วยลงทุน ทั้งนี้ หากสภาวะตลาดมีการเปลี่ยนแปลงหรือเป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน จนส่งผลให้อัตราส่วนร่วม (Participation Rate) อัตราผลตอบแทนชดเชย (Rebate Rate) ค่า Knock out Barrier ณ วันที่ลงทุนมากกว่าที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญและหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการปรับอัตราส่วนร่วม และ/หรืออัตราผลตอบแทนชดเชย และ/หรือค่า Knock out Barrier เพิ่มขึ้น ในขณะที่ราคาใช้สิทธิ (Strike Price) จะถูกเปลี่ยนแปลงตามระดับ Participation Rate และ Rebate ที่เปลี่ยนแปลงไป

เงื่อนไขการจ่ายเงินต้นและผลตอบแทนของกองทุน ณ วันครบอายุโครงการ

เงื่อนไข

เงินต้นและผลตอบแทน ณ วันครบกำหนดอายุโครงการ

กรณีที่ 1

ราคาดัชนีอ้างอิง ณ วันทำการใดวันทำการหนึ่งที่อยู่ในช่วงระหว่างอายุสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ (ก่อนวันพิจารณาดัชนีอ้างอิง) ปรับลดลงมากกว่า15% หรือปรับเพิ่มขึ้น มากกว่า 15% เมื่อเทียบกับราคาดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

ผู้ลงทุนได้รับเงินต้น 100% + ผลตอบแทนชดเชยจากสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ 0.25%

กรณีที่ 2

ราคาดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิงปรับลดลงมากกว่า 15% หรือ ปรับเพิ่มขึ้นมากกว่า 15% เมื่อเทียบกับราคาดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

ผู้ลงทุนได้รับเงินต้น 100% + ผลตอบแทนชดเชยจากสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ 0.25%กรณีที่ 3ราคาดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิงปรับลดลงมากกว่า 0.50% แต่ไม่เกิน 15% เมื่อเทียบกับราคาดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

ผู้ลงทุนได้รับเงินต้น 100% + ผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

ผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์

= PR x lค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิงl x เงินต้น

กรณีที่ 4

ราคาดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิงปรับเพิ่มขึ้นมากกว่า 0.50% แต่ไม่เกิน 15% เมื่อเทียบกับราคาดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

ผู้ลงทุนได้รับเงินต้น 100% + ผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

ผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ = PR x ค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง x เงินต้น

กรณีที่ 5

ราคาดัชนีอ้างอิง ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิงอยู่ในกรอบลดลงไม่เกิน 0.50% หรือเพิ่มขึ้น ไม่เกิน 0.50% เมื่อเทียบกับราคาดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

ผู้ลงทุนได้รับเงินต้น 100% + ผลตอบแทนชดเชยจากสัญญาออปชั่น หรือ สัญญาวอร์แรนท์ 0.25%

ในการพิจารณาว่าเข้าเงื่อนไขการได้รับผลตอบแทนตามกรณีใด กองทุนจะพิจารณาค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิงทุกสิ้นวันทำการของดัชนีอ้างอิง

ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ใดๆซึ่งอาจมีผลกระทบต่อเงื่อนไขและการคำนวณผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ เช่น คู่สัญญามีการยกเลิกสัญญาอันเนื่องมาจากสภาวะตลาดมีการผันผวนอย่างรุนแรงจนไม่สามารถออกสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ให้กองทุนภายใต้เงื่อนไขเดิมได้ กองทุนจึงต้องเปลี่ยนคู่สัญญาใหม่ เป็นต้น การคำนวณผลตอบแทนดังกล่าวจะเป็นไปตามข้อตกลงที่ระบุไว้ในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ที่กองทุนลงทุนซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งเงื่อนไขดังกล่าวให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 15 วัน นับตั้งแต่วันที่เกิดเหตุการณ์นั้นๆ ขึ้น โดยจะแจ้งผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ตัวอย่างแสดงเงินต้นและผลตอบแทนที่คาดว่าจะได้รับจากการลงทุน ณ วันครบอายุโครงการ

สมมติฐาน:

- เงินลงทุนทั้งหมด 1,000,000 บาท แบ่งสัดส่วนการลงทุนดังนี้

ประเภทหลักทรัพย์

สัดส่วนการลงทุน

อัตราผลตอบแทน ณ วันครบอายุกองทุน

เงินต้นและผลตอบแทน

(ต่อปี) ที่คาดว่าจะได้รับ

ส่วนที่ 1: ตราสารหนี้และหรือเงินฝาก ทั้งในและหรือต่างประเทศ

98.65%

ประมาณ 1.75%

100.3764%

หัก ค่าใช้จ่ายโดยประมาณ*

0.3764%

เงินต้นและผลตอบแทนจากการลงทุนในส่วนที่ 1 หลังจากหักค่าใช้จ่ายของกองทุนโดยประมาณ

100.00%

ส่วนที่ 2 : สัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

1.35%

ตัวอย่างผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ปรากฏตามตารางด้านล่าง

* ค่าใช้จ่ายของกองทุน (รวมค่าธรรมเนียมการจัดการ) สามารถเปลี่ยนแปลงตามความเหมาะสม ในกรณีที่กองทุนได้รับ ผลตอบแทนสูงกว่าที่ได้เปิดเผยไว้ตอนเสนอขายหน่วยลงทุน บริษัทจัดการอาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการเพิ่มเติมได้ โดยรวมแล้วไม่เกินร้อยละ 1.07 ต่อปีของมูลค่าจดทะเบียนทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม

** กองทุนอาจไม่ได้รับเงินต้นและผลตอบแทนตามที่คาดหมายไว้ หากผู้ออกตราสารหรือธนาคารที่กองทุนลงทุนไม่สามารถชำระคืนเงินต้น ดอกเบี้ย รวมทั้งผลตอบแทนอื่นใดตามที่ตกลงกันไว้ได้

สัญญาออปชั่น (Option) หรือสัญญาวอร์แรนท์ (Warrant) ที่เข้าไปลงทุนในส่วนที่ 2 ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับดัชนี S&P500 (SPX Index) มีลักษณะเงื่อนไขดังต่อไปนี้

-อัตราส่วนร่วม (Participation Rate: PR) จากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์ คือ 50%

-อัตราผลตอบแทนชดเชย (Rebate Rate) จากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์ คือ 0.25%

-เงื่อนไข Put Knock Out Barrier ราคาสินทรัพย์อ้างอิง (S&P500 Index) ปรับตัวลดลงมากกว่า 15% เมื่อเทียบกับราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา โดยพิจารณาจากราคาสินทรัพย์อ้างอิง ทุกๆ สิ้นวันทำการ

-เงื่อนไข Call Knock Out Barrier ราคาสินทรัพย์อ้างอิง (S&P500 Index) ปรับตัวเพิ่มขึ้น มากกว่า 15% เมื่อเทียบกับราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา โดยพิจารณาจากราคาสินทรัพย์อ้างอิง ทุกๆ สิ้นวันทำการ

-เงื่อนไข Strike Level การเพิ่มขึ้นหรือลดลงน้อยกว่า 0.50% เมื่อเทียบกับค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญาและแบ่งลักษณะรูปแบบของผลตอบแทนออกเป็น 5 กรณี ดังนี้

กรณีที่

ราคาดัชนี S&P500

ณ วันเริ่มต้นสัญญา

การเคลื่อนไหวของราคาดัชนี S&P500 ในระหว่างอายุ

ราคาดัชนี S&P500

ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง

1

4,000

น้อยกว่า 3,400 หรือมากกว่า 4,600

(ลดลงมากกว่า 15% หรือ เพิ่มขึ้นมากกว่า 15% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

ไม่นํามาพิจารณา

2

4,000

อยู่ในช่วง 3,400 - 4,600

(ลดลงไม่เกิน 15% หรือเพิ่มขึ้นไม่เกิน 15% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

น้อยกว่า 3,400 หรือมากกว่า 4,600

(ลดลงมากกว่า 15% หรือ เพิ่มขึ้น

มากกว่า 15% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

3

4,000

อยู่ในช่วง 3,400 - 4,600

(ลดลงไม่เกิน 15% หรือเพิ่มขึ้นไม่เกิน 15% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

3,600

(ลดลง 10% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

4

4,000

อยู่ในช่วง 3,400 - 4,600

(ลดลงไม่เกิน 15% หรือเพิ่มขึ้นไม่เกิน 15% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

4,400

(เพิ่มขึ้น 10% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

5

4,000

อยู่ในช่วง 3,400 - 4,600

(ลดลงไม่เกิน 15% หรือเพิ่มขึ้นไม่เกิน 15% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

อยู่ในกรอบ 3,980 ถึง 4,020

(ลดลงไม่มากกว่า 0.50% หรือเพิ่มขึ้นไม่มากกว่า 0.50% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

ตัวอย่างผลตอบแทนที่คาดว่าจะได้รับจากการลงทุนในแต่ละกรณี (ภายใต้สมมติฐานว่าอัตราแลกเปลี่ยนไม่มีการเปลี่ยนแปลง)

กรณีที่

เงื่อนไข

เงินต้น (บาท)

(1)

ผลตอบแทนชดเชย/ผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

(บาท)

(2)

รวมเงินต้นและ ผลตอบแทนทั้งหมด เมื่อครบอายุโครงการ* (บาท)

+ (2)

1

ราคาดัชนีอ้างอิง (S&P500 Index) ณ วันทำการใดวันทำการหนึ่งที่อยู่ในช่วงระหว่างอายุสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์ (ก่อนวันพิจารณาดัชนีอ้างอิง) ปรับลดลงมากกว่า 15% หรือปรับเพิ่มขึ้นมากกว่า 15% เมื่อเทียบกับราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

1,000,000

ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

2,500 บาท

(0.25% x 1,000,000 =

2,500)

1,002,500

(หรือคิดเป็น 0.25%)

2

ราคาดัชนีอ้างอิง (S&P500 Index) ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง ปรับลดลงมากกว่า15%หรือปรับเพิ่มขึ้นมากกว่า15% เมื่อเทียบกับราคาดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

1,000,000

ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

2,500 บาท

(0.25% x 1,000,000 =

2,500)

1,002,500

(หรือคิดเป็น 0.25%)

3

ราคาดัชนีอ้างอิง (S&P500 Index) ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง ปรับลดลงมากกว่า 0.50% แต่ไม่เกิน 15% เมื่อเทียบกับราคาดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา (จากกรณีตัวอย่างราคาลดลง 10%)

1,000,000

ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

50,000 บาท

50% x |[3,600/4,000] -1|

x 1,000,000

= 50,000

1,050,000

(หรือคิดเป็น 5.00%)

4

ราคาดัชนีอ้างอิง (S&P500 Index) ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง ปรับเพิ่มขึ้นมากกว่า 0.50% แต่ไม่เกิน 15% เมื่อเทียบกับราคาดัชนีอ้างอิงณ วันเริ่มต้นสัญญา (จากกรณีตัวอย่างราคาเพิ่มขึ้น 10%)

1,000,000

ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

50,000 บาท

50% x |[4,400/4,000] -1|

x 1,000,000

= 50,000

1,050,000

(หรือคิดเป็น 5.00%)

5

ราคาดัชนีอ้างอิง (S&P500 Index) ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง อยู่ในกรอบลดลงไม่เกิน 0.50% หรือ เพิ่มขึ้นไม่เกิน 0.50% เมื่อเทียบกับราคาดัชนีอ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

1,000,000

ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือสัญญาวอร์แรนท์

2,500 บาท

(0.25% x 1,000,000 =

2,500)

1,002,500

(หรือคิดเป็น 0.25%)

หมายเหตุ: ตัวเลขเงินต้นและผลตอบแทนเป็นเพียงตัวอย่างการคำนวณเพื่อประกอบการอธิบายเท่านั้น มิได้เป็นการรับประกันว่าผู้ลงทุนจะได้รับผลตอบแทนตามที่แสดงไว้

* จำนวนเงินการจ่ายเงินต้นและผลตอบแทนเป็นจำนวนเงินหลังหักค่าใช้จ่ายแล้ว

ตัวอย่างผลตอบแทนที่คาดว่าจะได้รับจากการลงทุนในแต่ละกรณี (กรณีอัตราแลกเปลี่ยนมีการเปลี่ยนแปลง)

สมมติฐานการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนค่าเงินบาทเมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐ (USD)

1.1 กรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐแข็งค่าขึ้นเมื่อเทียบกับค่าเงินบาท

1.2 กรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐอ่อนค่าลงเมื่อเทียบกับค่าเงินบาท

1.1 กรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐแข็ง

ค่าขึ้นเมื่อเทียบกับค่าเงินบาท

1.2 กรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐอ่อนค่าลง

เมื่อเทียบกับค่าเงินบาท

อัตราแลกเปลี่ยนค่าเงินบาทเมื่อ เทียบกับดอลลาร์สหรัฐ (USD)

ณ วันเริ่มต้นสัญญา

32 บาท ต่อ1 ดอลลาร์

32 บาท ต่อ1 ดอลลาร์

อัตราแลกเปลี่ยนค่าเงินบาทเมื่อ เทียบกับดอลลาร์สหรัฐ (USD)

ณ วันพิจารณาดัชนีอ้างอิง

35 บาท ต่อ1 ดอลลาร์

29 บาท ต่อ1 ดอลลาร์

ณ วันที่ลงทุน ขนาดสัญญา 1,000,000 บาท เท่ากับ 1,000,000 บาท / 32 = 31,250 ดอลลาร์สหรัฐ

การเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนค่าเงินบาทเมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐ

เงินต้น (บาท)

ผลตอบแทนชดเชย/ ผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์ (บาท)

รวมเงินต้นและ

ผลตอบแทนทั้งหมดที่คาด

ว่าจะได้รับเมื่อครบอายุ โครงการ*

1.1ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐแข็งค่าขึ้นเมื่อเทียบบาทกับจาก 32 บาท ต่อ1 ดอลลาร์เป็น 35บาท ต่อ1 ดอลลาร์

1,000,000 บาท

กรณีที่ 1

ได้รับผลตอบแทนชดเชย = 0.25%x31,250 ดอลลาร์สหรัฐ=78.125 ดอลลาร์สหรัฐ = 78.125x35=2,734.38 บาท

1,000,000 + 2,734.38

= 1,002,734.38 บาท

(คิดเป็น 0.273% ต่อปี)

1,000,000 บาท

กรณีที่ 2

ได้รับผลตอบแทนชดเชย = 0.25%x31,250 ดอลลาร์สหรัฐ=78.125 ดอลลาร์สหรัฐ = 78.125x35=2,734.38 บาท

1,000,000 + 2,734.38

= 1,002,734.38 บาท

(คิดเป็น 0.273% ต่อปี)

1,000,000 บาท

กรณีที่ 3

ผลตอบแทนจากสัญญาฯ = PR x ค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง x เงินต้น (50% x |[3,600/4,000] - 1| x 31,250 ดอลลาร์สหรัฐ

= 1,562.50 ดอลลาร์สหรัฐ = 1,562.50x35=54,687.50บาท

1,000,000 + 54,687.50 = 1,054,687.50 บาท

(คิดเป็น 5.47% ต่อปี)

1,000,000 บาท

กรณีที่ 4

ผลตอบแทนจากสัญญาฯ = PR x ค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง x เงินต้น (50% x |[4,400/4,000] - 1| x 31,250 ดอลลาร์สหรัฐ

= 1,562.50 ดอลลาร์สหรัฐ = 1,562.50x35=54,687.50บาท

1,000,000 + 54,687.50 = 1,054,687.50 บาท

(คิดเป็น 5.47% ต่อปี)

1,000,000 บาท

กรณีที่ 5

ได้รับผลตอบแทนจากสัญญา = 0.25%x31,250 ดอลลาร์สหรัฐ=78.125 ดอลลาร์สหรัฐ = 78.125x35=2,734.38 บาท

1,000,000 + 2,734.38

= 1,002,734.38 บาท

(คิดเป็น 0.273% ต่อปี)

1.2 ค่าเงินบาทอ่อนค่าลง เมื่อเทียบกับดอลลาร์สหรัฐ จาก 32 บาท ต่อ1 ดอลลาร์ เป็น 29 บาท ต่อ1 ดอลลาร์

1,000,000 บาท

กรณีที่ 1

ได้รับผลตอบแทนชดเชย = 0.25%x31,250 ดอลลาร์สหรัฐ=78.125 ดอลลาร์สหรัฐ = 78.125x29=2,265.625 บาท

1,000,000 + 2,265.625

= 1,002,265.625 บาท

(คิดเป็น 0.226% ต่อปี)

1,000,000 บาท

กรณีที่ 2

ได้รับผลตอบแทนชดเชย = 0.25%x31,250 ดอลลาร์สหรัฐ=78.125 ดอลลาร์สหรัฐ = 78.125x29=2,265.625 บาท

1,000,000 + 2,265.625

= 1,002,265.625 บาท

(คิดเป็น 0.226% ต่อปี)

1,000,000 บาท

กรณีที่ 3

ผลตอบแทนจากสัญญาฯ = PR x ค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง x เงินต้น (50% x |[3,600/4,000] - 1| x 31,250 ดอลลาร์สหรัฐ

= 1,562.50 ดอลลาร์สหรัฐ = 1,562.50x29=45,312.50บาท

1,000,000 + 45,312.50

= 1,045,312.50 บาท

(คิดเป็น 4.53% ต่อปี)

1,000,000 บาท

กรณีที่ 4

ผลตอบแทนจากสัญญาฯ = PR x ค่าการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง x เงินต้น (50% x |[4,400/4,000] - 1| x 31,250 ดอลลาร์สหรัฐ

= 1,562.50 ดอลลาร์สหรัฐ = 1,562.50X29=45,312.50บาท

1,000,000 + 45,312.50

= 1,045,312.50 บาท

(คิดเป็น 4.53% ต่อปี)

1,000,000 บาท

กรณีที่ 5

ได้รับผลตอบแทนจากสัญญา =0.25%x31,250 ดอลลาร์สหรัฐ=78.125 ดอลลาร์สหรัฐ = 78.125x29=2,265.625 บาท

1,000,000 + 2,265.625

= 1,002,265.625 บาท

(คิดเป็น 0.226% ต่อปี)

หมายเหตุ: ตัวเลขเงินต้นและผลตอบแทนเป็นเพียงตัวอย่างการคำนวณเพื่อประกอบการอธิบายเท่านั้น มิได้เป็นการรับประกันว่าผู้ลงทุนจะได้รับผลตอบแทนตามที่แสดงไว้

* จำนวนเงินการจ่ายเงินต้นและผลตอบแทนเป็นจำนวนเงินหลังหักค่าใช้จ่ายแล้ว

ตัวอย่างแผนภาพของรูปแบบการจ่ายเงินต้นและผลตอบแทน (* ภายใต้สมมุติฐานตราสารหนี้/หรือเงินฝากทั้งในและ/หรือต่างประเทศไม่มีการผิดนัดชำระหนี้)