K-ATECH

สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารแห่งหนี้ เงินฝาก หรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นทั้งในและต่างประเทศที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต.

ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note หรือ SN) และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) รวมถึงกองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หลักทรัพย์ที่มิได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) ทั้งในและต่างประเทศได้

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปที่ฮ่องกง ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นๆนอกเหนือจากฮ่องกง โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุน JPMorgan Pacific Technology - Class C (acc) - USD (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิ 1) กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือ 2) ขนาดของกองทุนหลักลดต่ำลงมากอย่างมีนัยสำคัญ จนอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนหรือต่อค่าใช้จ่าย หรือส่งผลให้กองทุนเปิดเค เอเชีย เทคโนโลยี หุ้นทุน มีสัดส่วนการถือครองหน่วยลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่าเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือ 3) การลงทุนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือ 4) เมื่อกองทุนหลักกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนหลัก หรือ 5) เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลกระทบต่อการดำเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือ 6) กองทุนหลักเลิกกองทุน หรือ 7) กรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่ากลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสมกับสภาวะตลาด หรือการย้ายไปลงทุนในกองทุนอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันและตอบสนองนโยบายการลงทุนของกองทุน จะเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุน รวมถึงเป็นผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน

เมื่อเกิดเหตุการณ์ดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการจะดำเนินการพิจารณาลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีลักษณะหรือนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจดำเนินการในครั้งเดียวหรือทยอยโอนย้ายเงินลงทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน และอาจทำให้สัดส่วนการลงทุนในกองทุนใดกองทุนหนึ่งไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด อย่างไรก็ตาม หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนหลักกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวม โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมเป็นสำคัญ ซึ่งการเปลี่ยนกองทุนหลักหรือเลิกกองทุนดังกล่าวถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน โดยบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน JPMorgan Pacific Technology - Class C (acc) - USD

ชื่อกองทุนหลักJPMorgan Pacific Technology FundShare ClassClass C (acc) - USDวันที่จดทะเบียนกองทุน15 สิงหาคม 2540วันที่จัดตั้ง Share Class31 มีนาคม 2564ประเภทกองทุนกองทุนตราสารทุนสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)นโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่มีนโยบายจ่ายเงินปันผลบริษัทจัดการJPMorgan Funds (Asia) LimitedISINHK0000705282ตัวชี้วัดMSCI AC Asia Pacific Tech 100 Equal Weighted Index (Total Return Net)Websitehttps://am.jpmorgan.com/hk/en/asset-management/per/products/fund-documents/

วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนในระยะยาวจากการลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับเทคโนโลยีในภูมิภาคเอเชียแปซิฟิกและญี่ปุ่น

นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักมีนโยบายเน้นลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 70 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับเทคโนโลยี ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับเทคโนโลยี สื่อ และการสื่อสาร ในภูมิภาคเอเชียแปซิฟิกและญี่ปุ่น กองทุนหลักอาจลงทุนในหุ้นจีน A-shares ได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยลงทุนผ่านโครงการ Shanghai-Hong Kong Stock Connect และ/หรือ Shenzhen-Hong Kong Stock Connect ทั้งนี้ กองหลักไม่ได้จำกัดมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดของหุ้นที่กองทุนหลักจะลงทุน กองทุนหลักจะประเมินผลกระทบทางลบจากปัจจัยทางด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และระบบการจัดการของบริษัทที่กองทุนหลักอาจลงทุน อย่างไรก็ตาม กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทที่อาจได้รับผลกระทบทางลบดังกล่าวได้ นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เช่น สัญญาฟอร์เวิร์ด ออปชั่น วอร์แรนท์ และสัญญาฟิวเจอร์ส เพื่อการลงทุน

ค่าธรรมเนียมของกองทุน JPMorgan Pacific Technology - Class C (acc) - USD • ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน: ไม่เกินร้อยละ 5.00 ของมูลค่าหน่วยลงทุน เก็บจริง ยกเว้น • ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน: ไม่เกินร้อยละ 0.50 ของมูลค่าหน่วยลงทุน เก็บจริง ยกเว้น • ค่าธรรมเนียมการจัดการ: เก็บจริงร้อยละ 0.75 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน

ความเสี่ยงของกองทุนหลัก 1) ความเสี่ยงจากการลงทุนในตราสารทุน การลงทุนในตราสารทุนมีความเสี่ยงด้านตลาด โดยมูลค่าหุ้นอาจผันผวนได้จากหลายปัจจัย เช่น การเปลี่ยนแปลงของทัศนคติการลงทุน สภาวะทางเศรษฐกิจและการเมือง และปัจจัยเฉพาะของผู้ออกหลักทรัพย์แต่ละราย ตลาดหุ้นอาจผันผวนเป็นอย่างมากหากราคาเพิ่มขึ้นหรือลดลงอย่างรวดเร็ว ซึ่งส่งผลกระทบโดยตรงต่อมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุน ดังนั้น เมื่อตลาดหุ้นมีความผันผวนสูง มูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนอาจเปลี่ยนแปลงได้อย่างมากเช่นกัน 2) ความเสี่ยงจากการลงทุนในบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับเทคโนโลยี ราคาหุ้นของบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับเทคโนโลยีมีโอกาสที่จะผันผวนสูง จึงทำให้มูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนอาจมีความผันผวนสูงกว่ากองทุนอื่น 3) ความเสี่ยงจากการลงทุนในตลาดเกิดใหม่ มาตรฐานการทำบัญชี การตรวจสอบบัญชี และรายงานทางการเงินในประเทศตลาดเกิดใหม่ที่กองทุนลงทุนอาจไม่มีความถูกต้องแม่นยำเท่ากับมาตรฐานสากล ทำให้ไม่มีการทำเอกสารเปิดเผยข้อมูลที่ครบถ้วน 4) ความเสี่ยงจากการลงทุนกระจุกตัว เนื่องจากกองทุนมีการลงทุนเฉพาะเจาะจงในภูมิภาคและหมวดอุตสาหกรรม และลงทุนในหลักทรัพย์จำนวนจำกัด กองทุนจึงมีความผันผวนมากกว่ากองทุนที่มีการกระจายการลงทุน มูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนจะเปลี่ยนแปลงตามเหตุการณ์ทางเศรษฐกิจ การเมือง นโยบาย การแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ สภาพคล่อง การจัดเก็บภาษี และกฎหมายของภูมิภาค หมวดอุตสาหกรรม และผู้ออกหลักทรัพย์นั้นๆ 5) ความเสี่ยงจากการลงทุนในบริษัทขนาดกลางและขนาดเล็ก ราคาหุ้นของบริษัทขนาดกลางและขนาดเล็กอาจมีความผันผวนสูงกว่าหุ้นขนาดใหญ่ เนื่องจากมีสภาพคล่องต่ำกว่า และมีความอ่อนไหวสูงต่อการเปลี่ยนแปลงของสภาวะเศรษฐกิจ อีกทั้งมีความไม่แน่นอนของการเติบโตในอนาคต 6) ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ทรัพย์สินที่กองทุนลงทุนและผลตอบแทนที่กองทุนได้รับอาจอยู่ในรูปสกุลเงินอื่นนอกเหนือจากสกุลเงินหลักของกองทุน ดังนั้นการควบคุมและการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนจึงมีผลต่อผลการดำเนินงานของกองทุน รวมถึงผู้ลงทุนที่ใช้สกุลเงินต่างจากสกุลเงินหลักของกองทุนจะมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเช่นกัน 7) ความเสี่ยงจากความผันผวน มูลค่าของทรัพย์สินที่กองทุนลงทุนได้รับผลกระทบจากการเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจ การเมือง ตลาด และผู้ออกหลักทรัพย์ ซึ่งอาจเป็นผลกระทบทางลบ โดยแต่ละอุตสาหกรรม ตลาด และหลักทรัพย์อาจได้รับผลกระทบที่แตกต่างกันไป ทำให้มูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนผันผวนและลดลงในระยะสั้น นอกจากนี้ ตลาดที่มีความผันผวนและมีความเสี่ยงด้านการชำระหนี้สูงจะทำให้มูลค่าหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในตลาดนั้นมีความผันผวนสูงตามไปด้วย ซึ่งส่งผลกระทบทางลบต่อมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุน 8) ความเสี่ยงจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ความเสี่ยงจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ได้แก่ ความเสี่ยงของคู่สัญญาและการผิดนัดชำระหนี้ ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง ความเสี่ยงจากการประเมินราคาหลักทรัพย์ ความเสี่ยงจากความผันผวน และความเสี่ยงจากการทำธุรกรรม Over-the-counter โดยองค์ประกอบของการเพิ่มสถานะการลงทุนในทรัพย์สินให้มีมูลค่าสูงกว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (Leverage) และสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้น อาจทำให้กองทุนขาดทุนเป็นจำนวนมากกว่าจำนวนเงินที่กองทุนลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ความเสี่ยงที่กองทุนอาจขาดทุนจะเพิ่มขึ้นตามสัดส่วนการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การลงทุนในสัญญาฟอร์เวิร์ด ออปชั่น วอร์แรนท์ และสัญญาฟิวเจอร์ส อาจทำให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทน รวมถึงมีความเสี่ยงเช่นกัน กองทุนจึงอาจได้รับทั้งผลดีหรือผลเสียโดยขึ้นอยู่กับทิศทางการเปลี่ยนแปลงของหลักทรัพย์หรือตลาดว่าเป็นไปตามการคาดการณ์ของผู้จัดการกองทุนหรือไม่

การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน JPMorgan Pacific Technology Fund (กองทุนหลัก) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับฉบับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใด ๆ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก