K-GTECHRMF

สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารหนี้ เงินฝาก หน่วย CIS หน่วย property หน่วย infra หน่วย private equity สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) ตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) รวมทั้งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดทั้งในและต่างประเทศตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน

ทั้งนี้ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญา จะมีสินทรัพย์อ้างอิงอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ได้แก่ 1. ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครดิต ทองคำ น้ำมันดิบ รวมถึงสินทรัพย์อ้างอิงอื่นตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนดเพิ่มเติม 2. ดัชนีกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ ดัชนีเงินเฟ้อ ดัชนีที่มีองค์ประกอบเป็นสินค้าหรือตัวแปรตามข้อ 1. 3. ดัชนีที่มีองค์ประกอบเป็นดัชนีตามข้อ 2.

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) และหรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) รวมทั้งหลักทรัพย์ที่มิได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) ทั้งในและต่างประเทศได้

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปที่ประเทศลักเซมเบิร์ก ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นๆ นอกเหนือจากประเทศลักเซมเบิร์ก โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ

ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุน CT (Lux) Global Technology (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิ 1) กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือ 2) ขนาดของกองทุนหลักลดต่ำลงมากอย่างมีนัยสำคัญ จนอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนหรือต่อค่าใช้จ่ายหรือส่งผลให้กองทุนมีสัดส่วนการถือครองหน่วยลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่าเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด หรือ 3) การลงทุนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือ 4) กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์หรือนโยบายการลงทุนจนเป็นหตุให้ไม่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน หรือ 5) กรณีที่เกิดเหตุการณ์ใดที่ส่งผลให้กองทุนหลักมีคุณสมบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด หรือ 6) เมื่อกองทุนหลักกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนหลัก หรือ 7) เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลกระทบต่อการดำเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือ 8) กองทุนหลักเลิกกองทุน หรือ 9) กรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่ากลยุทธ์หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสมกับสภาวะตลาดหรือการย้ายไปลงทุนในกองทุนอื่นที่มีลักษณะหรือนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน จะเป็นประโยชน์ต่อกองทุนและหรือผู้ถือหน่วยลงทุน

เมื่อเกิดเหตุการณ์ดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการจะดำเนินการพิจารณาคัดเลือกและลงทุนในกองทุนหลักใหม่ที่มีลักษณะหรือนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนและในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจดำเนินการในครั้งเดียวหรือทยอยโอนย้ายเงินลงทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน อย่างไรก็ตาม หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนหลักใหม่แทนกองทุนหลักเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมเป็นสำคัญ ซึ่งการเปลี่ยนกองทุนหลักหรือเลิกกองทุนดังกล่าวถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสารทุนต่างประเทศได้ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน โดยบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน CT (Lux) Global Technology, Class IU USD :

ชื่อกองทุนหลักCT (Lux) Global TechnologyShare ClassClass IU USDวันจัดตั้งกองทุนหลัก2 พฤษภาคม 2540วันจัดตั้ง Share Class9 มกราคม 2563ประเภทกองทุนกองทุนตราสารทุนสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)นโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่มีบริษัทจัดการThreadneedle Management Luxembourg S.A.ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินCitibank Europe plc, Luxembourg BranchนายทะเบียนInternational Financial Data Services (Luxembourg) S.A.ผู้สอบบัญชีPricewaterhouseCoopers, société coopérativeISINLU0444972805Bloomberg TickerTNGTDIU:LXดัชนีชี้วัดดัชนี MSCI World Information Technology 10/40วันทำการซื้อขายทุกวันทำการซื้อขายWebsitehttps://www.columbiathreadneedle.lu/en/intm/

วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก :

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนในระยะยาว โดยกองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของทรัพย์สินของกองทุนหลัก ในตราสารทุนของบริษัทที่ประกอบธุรกิจด้านเทคโนโลยีและในอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีทั่วโลก ซึ่งบริษัทที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยี หมายรวมถึงบริษัทที่มีการนำเทคโนโลยีมาใช้อย่างครอบคลุม ทั้งในการพัฒนากระบวนการทางธุรกิจและแอปพลิเคชัน

กองทุนหลักมีการบริหารการลงทุนเชิงรุก (active management) โดยอ้างอิงกับดัชนี MSCI World Information Technology 10/40 ซึ่งดัชนีดังกล่าวเป็นตัวแทนของบริษัทต่างๆ ที่กองทุนหลักลงทุน และเป็นดัชนีที่เหมาะสมเพื่อใช้เปรียบเทียบกับผลการดำเนินงานของกองทุนหลัก ทั้งนี้ ตราสารที่กองทุนหลักลงทุนอาจมีน้ำหนักแตกต่างจากดัชนีอย่างมีนัยสำคัญและตราสารดังกล่าวอาจไม่ได้เป็นองค์ประกอบของดัชนีได้

นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก :

- กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารที่เปลี่ยนมือได้ (Transferable Securities) ของผู้ออกตราสารทั่วโลก - โดยปกติกองทุนหลักจะลงทุนในหุ้นสามัญ อย่างไรก็ตาม กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารทุนประเภทอื่นๆ รวมถึงหลักทรัพย์แปลงสภาพหรือที่แลกเปลี่ยนเป็นหุ้นสามัญได้ สิทธิและใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ และตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ - กองทุนหลักมีการลงทุนที่กระจุกตัวและให้น้ำหนักการลงทุนตามระดับความเชื่อมั่น (concentrated and conviction-weighted portfolio) - กองทุนหลักอาจลงทุนในหุ้นบุริมสิทธิและตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ไม่เกินร้อยละ 25 ของทรัพย์สินของกองทุนหลัก - กองทุนหลักอาจถือครองสินทรัพย์ที่มีสภาพคล่อง อาทิ เงินฝาก ตราสารตลาดเงิน หรือกองทุนรวมตลาดเงิน เพื่อบริหารสภาพคล่อง โดยในสภาวะปกติ กองทุนหลักจะลงทุนในสินทรัพย์ดังกล่าวไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของพอร์ตการลงทุน - กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และเพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management)

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก :

ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Entry Charge): ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (Exit Charge): ไม่มี

ค่าใช้จ่ายในการดำเนินการกองทุน (Operating Expenses) : ร้อยละ 0.10 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ค่าธรรมเนียมการจัดการ: สูงสุดไม่เกินร้อยละ 0.85 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (เก็บจริง ร้อยละ 0.85 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน)

ค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรม (Transaction Costs): ร้อยละ 0.27

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดที่เรียกเก็บจากกองทุน: ร้อยละ 1.22 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

(ข้อมูล ณ วันที่ 31 มีนาคม 2567)

ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน

ความเสี่ยงของกองทุนหลัก : 1. ความเสี่ยงทั่วไป (General Risk) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักอาจเพิ่มขึ้นหรือลดลง ทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจสูญเสียเงินลงทุนได้

2. ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน (Exchange Rates Risk) กองทุนหลักมีการลงทุนในหลักทรัพย์หลายสกุลเงินที่นอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) ดังนั้น การเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศจะส่งผลต่อมูลค่าของหลักทรัพย์ที่กองทุนหลักลงทุน

3. ความเสี่ยงจากการลงทุนในตราสารอนุพันธ์ (Investing in Derivatives) กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อลดความเสี่ยงหรือลดต้นทุนการทำธุรกรรม ซึ่งอาจส่งผลดีหรือผลเสียต่อผลการดำเนินงานของกองทุน

4. ความเสี่ยงจากการลงทุนกระจุกตัว (Concentration Risk) กองทุนหลักมีการลงทุนที่กระจุกตัว (ถือหลักทรัพย์จำนวนจำกัดและหรือมีขอบเขตการลงทุนที่จำกัด) หากหลักทรัพย์ใดมีมูลค่าลดลง ก็อาจส่งผลกระทบอย่างชัดเจนต่อมูลค่าของกองทุนหลัก

การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน CT (Lux) Global Technology (กองทุนหลัก) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับฉบับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก