K-PLANETRMF

สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารหนี้ เงินฝาก หน่วย CIS หน่วย property หน่วย infra หน่วย private equity สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) ตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดทั้งในและต่างประเทศตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน

ทั้งนี้ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญา จะมีสินทรัพย์อ้างอิงอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ได้แก่ 1. ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครดิต ทองคำ น้ำมันดิบ รวมถึงสินทรัพย์อ้างอิงอื่นตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม 2. ดัชนีกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ ดัชนีเงินเฟ้อ ดัชนีที่มีองค์ประกอบเป็นสินค้าหรือตัวแปรตามข้อ 1. 3. ดัชนีที่มีองค์ประกอบเป็นดัชนีตามข้อ 2.

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) และหรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) รวมทั้งหลักทรัพย์ที่มิได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) ทั้งในและต่างประเทศได้

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปที่ประเทศลักเซมเบิร์ก ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นๆ นอกเหนือจากประเทศลักเซมเบิร์ก โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ

ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุน LO Funds – Planetary Transition (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิ 1) กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือ 2) ขนาดของกองทุนหลักลดต่ำลงมากอย่างมีนัยสำคัญ จนอาจมีผลกระทบต่อการลงทุนหรือต่อค่าใช้จ่าย หรือส่งผลให้กองทุนมีสัดส่วนการถือครองหน่วยลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่าเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด หรือ 3) การลงทุนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือ 4) กองทุนหลักมีการปรับเปลี่ยนวัตถุประสงค์หรือนโยบายการลงทุนจนเป็นเหตุให้ไม่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน หรือ 5) กรณีที่เกิดเหตุการณ์ใดที่ส่งผลให้กองทุนหลักมีคุณสมบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด หรือ 6) เมื่อกองทุนหลักกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนหลัก หรือ 7) เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลกระทบต่อการดำเนินงานของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือ 8) กองทุนหลักเลิกกองทุน หรือ 9) กรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่ากลยุทธ์หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสมกับสภาวะตลาด หรือการย้ายไปลงทุนในกองทุนอื่นที่มีลักษณะหรือนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน จะเป็นผลประโยชน์ต่อกองทุนและหรือผู้ถือหน่วยลงทุน

เมื่อเกิดเหตุการณ์ดังกล่าวข้างต้น บริษัทจัดการจะดำเนินการพิจารณาคัดเลือกและลงทุนในกองทุนหลักใหม่ที่มีลักษณะหรือนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจดำเนินการในครั้งเดียวหรือทยอยโอนย้ายเงินลงทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน อย่างไรก็ตาม หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนหลักใหม่แทนกองทุนหลักเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมเป็นสำคัญ ซึ่งการเปลี่ยนกองทุนหลักหรือเลิกกองทุนดังกล่าวถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสารทุนต่างประเทศได้ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน โดยบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน LO Funds – Planetary Transition, (USD), I Class A :

ชื่อกองทุนหลักLO Funds – Planetary TransitionShare Class(USD), I Class Aวันจัดตั้งกองทุนหลัก16 มีนาคม 2563วันจัดตั้ง Share Class16 มีนาคม 2563ประเภทกองทุนกองทุนตราสารทุนสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)นโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่มีบริษัทจัดการLombard Odier Funds (Europe) S.A.ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินCACEIS Bank, Luxembourg BranchนายทะเบียนCACEIS Bank, Luxembourg Branchผู้สอบบัญชีPricewaterhouseCoopers, société coopérativeISINLU2107586310Bloomberg TickerLOFCIAU:LXตัวชี้วัดMSCI World Net Total Return USD Indexวันทำการซื้อขายทุกวันทำการซื้อขายWebsitehttps://am.lombardodier.com/lu/en/professional/investment-funds/fund/54268.html

วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก : กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารทุนของบริษัททั่วโลกที่การเติบโตของธุรกิจได้รับประโยชน์จากกฎเกณฑ์ นวัตกรรม การบริการ หรือสินค้าที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันหรือช่วยลดปัญหาการเปลี่ยนแปลงสภาพภูมิอากาศ (Climate Change)

กองทุนหลักมีการบริหารแบบเชิงรุก และใช้ดัชนี MSCI World Net Total Return USD เพื่อวัตถุประสงค์ในการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานและควบคุมความเสี่ยงภายใน โดยมิได้นำดัชนีดังกล่าวมาใช้เป็นข้อจำกัดในการลงทุน ดังนั้น หลักทรัพย์ที่กองทุนหลักลงทุนอาจมีความเหมือนหรือแตกต่างจากดัชนี แต่น้ำหนักการลงทุนของแต่ละหลักทรัพย์อาจมีความแตกต่างจากดัชนีค่อนข้างมาก ส่งผลให้ผลการดำเนินงานของกองทุนหลักอาจแตกต่างจากผลการดำเนินงานของดัชนีอย่างมีนัยสำคัญ

นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก : กองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนหรือตราสารเทียบเท่าตราสารทุน ซึ่งรวมถึงวอร์แรนท์ ที่ออกโดยบริษัททั่วโลกรวมถึงประเทศตลาดเกิดใหม่ ที่การเติบโตของธุรกิจได้รับประโยชน์จากกฎเกณฑ์ นวัตกรรม การบริการ หรือสินค้าที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันหรือช่วยลดปัญหาการเปลี่ยนแปลงสภาพภูมิอากาศ (Climate Change)

กองทุนหลักมุ่งลงทุนในบริษัทที่มีคุณภาพ ซึ่งมีโครงสร้างทางการเงินที่ยั่งยืน มีวิธีการดำเนินธุรกิจและโครงสร้างธุรกิจที่ยืดหยุ่นได้ และมีความสามารถในการพัฒนาและหาประโยชน์จากทิศทางการเปลี่ยนแปลงของโลกในระยะยาว โดยกองทุนหลักใช้เครื่องมือและวิธีการประเมินความยั่งยืนของบริษัทที่จะลงทุนจาก 3 ปัจจัย คือ สิ่งแวดล้อม สังคม และระบบการจัดการ

กองทุนหลักจะใช้ดุลยพินิจในการเลือกตลาดที่จะเข้าลงทุน กลุ่มอุตสาหกรรม ขนาดของบริษัทและสกุลเงินที่จะลงทุน ซึ่งรวมถึงสกุลเงินของประเทศตลาดเกิดใหม่ อีกทั้งยังใช้กลยุทธ์เน้นลงทุนในตราสารที่มั่นใจว่าดีในสัดส่วนที่สูง (High conviction strategy) ทำให้กองทุนมีการลงทุนแบบกระจุกตัว ทั้งนี้ กองทุนหลักจะลงทุนในตราสารทุนหรือตราสารเทียบเท่าตราสารทุนที่ออกโดยบริษัทเอกชนทั่วโลก ไม่น้อยกว่าร้อยละ 75 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนหลักอาจลงทุนในประเทศตลาดเกิดใหม่ ซึ่งในส่วนนี้กองทุนหลักอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในหุ้นที่ออกโดยบริษัทในสาธารณรัฐประชาชนจีน (รวมถึงหุ้นจีน A-shares) ที่ซื้อขายในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ และหุ้นจีน A-shares จะซื้อขายผ่าน Stock Connect

นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารอื่นๆ นอกเหนือจากที่กล่าวมาข้างต้นได้ไม่เกินร้อยละ 25 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน เช่น เงินสดและตราสารเทียบเท่าเงินสด ซึ่งรวมถึงตราสารหนี้ที่มีสินเชื่อที่อยู่อาศัยเป็นหลักประกัน (Mortgage-backed securities) หรือตราสารหนี้ที่มีสินทรัพย์อื่นเป็นหลักประกัน (Asset-backed securities) ระยะสั้น โดยจะลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของการลงทุนในเงินสดและตราสารเทียบเท่าเงินสด

กองทุนหลักอาจลงทุนในกองทุนที่จัดตั้งตามระเบียบของ UCIs (Undertakings for collective investment, including UCITS) ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงและเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน โดยใช้วิธี Commitment Approach ในการคำนวณฐานะการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Global Exposure) โดยอัตราส่วน Global Exposure ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะไม่เกินมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ค่าธรรมเนียมของกองทุนหลัก : • ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน : ไม่เกินร้อยละ 5.00 ของมูลค่าหน่วยลงทุน เก็บจริง ยกเว้น • ค่าธรรมเนียมการจัดการ : ไม่เกินร้อยละ 1.00 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน เก็บจริงร้อยละ 0.75 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน • ค่าใช้จ่ายทั้งหมด : ไม่เกินร้อยละ 1.27 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน เก็บจริง (ข้อมูล ณ วันที่ 31 มีนาคม 2566) ร้อยละ 0.96 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน

ความเสี่ยงของกองทุนหลัก : 1) ความเสี่ยงจากการลงทุนในตราสารทุน ความเสี่ยงจากการลงทุนในตราสารทุนนั้นรวมถึงความผันผวนของราคาตลาด ผู้ออกตราสารและข้อมูลตลาดที่ไม่มีประสิทธิภาพ และสถานะด้อยสิทธิของหุ้นจากการที่บริษัทที่เป็นผู้ออกเป็นหนี้ ราคาของหุ้นจึงมีการเปลี่ยนแปลงทุกวัน โดยขึ้นกับปัจจัยต่างๆ เช่น ข่าวการเมืองและเศรษฐกิจ รายงานผลประกอบการของบริษัท และเหตุการณ์ภัยพิบัติต่างๆ ดังนั้นมูลค่าของหุ้นอาจเพิ่มขึ้นหรือลดลง ทำให้มูลค่าของหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่ลงทุนในหุ้นนั้นอาจขาดทุนจำนวนมากได้ ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในหุ้นที่เสนอขายครั้งแรก จึงมีความเสี่ยงที่ราคาหุ้นออกใหม่นี้จะผันผวนมากอันเนื่องมาจากปัจจัยต่างๆ เช่น การไม่มีตลาดซื้อขาย การซื้อขายนอกฤดูกาล การจำกัดของจำนวนหุ้นที่ซื้อขายได้ การขาดข้อมูลเกี่ยวกับผู้ออกตราสาร

2) ความเสี่ยงจากการลงทุนในบริษัทขนาดกลางและขนาดเล็ก หุ้นของบริษัทขนาดกลางและขนาดเล็กมักจะถูกซื้อขายนอกตลาด ซึ่งอาจมีสภาพคล่องต่ำกว่าหุ้นที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ ทำให้บางช่วงโดยเฉพาะช่วงที่ตลาดปรับตัวลง หุ้นดังกล่าวอาจขาดสภาพคล่องและราคาผันผวนในระยะสั้น และช่วงราคาระหว่างราคาซื้อและราคาขายแตกต่างกันมากขึ้น ซึ่งความผันผวนของราคาและการขาดสภาพคล่องนี้อาจทำให้เกิดผลกระทบทางลบต่อผลการดำเนินงานของกองทุนหลัก อีกทั้งความเสี่ยงในการผิดนัดชำระหนี้และล้มละลายของบริษัทขนาดกลางและขนาดเล็กนั้นมีมากกว่าบริษัทขนาดใหญ่

3) ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน กองทุนหลักอาจมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเนื่องจากกองทุนหลักอาจลงทุนในสกุลเงินอื่นๆ นอกเหนือจากสกุลเงินหลัก ทำให้มูลค่าของการลงทุนอาจได้รับผลกระทบทั้งในเชิงบวกและเชิงลบจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยน แม้ว่าจะได้ทำการป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนแล้วก็ตาม ดังนั้นผู้ลงทุนจึงควรตระหนักถึงความเสี่ยงที่อาจขาดทุนจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนระหว่างสกุลเงินหลักและสกุลเงินอื่นๆ ที่กองทุนหลักลงทุน อัตราแลกเปลี่ยนอาจผันผวนอย่างมีนัยสำคัญในช่วงระยะเวลาสั้นๆ ซึ่งเกิดจากอุปสงค์และอุปทานในตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ความเหมาะสมของการลงทุนในต่างประเทศ การผันแปรของอัตราดอกเบี้ยที่แท้จริงและที่รับรู้ และปัจจัยที่ซับซ้อนอื่นๆ อัตราแลกเปลี่ยนยังได้รับผลกระทบจากการแทรกแซงของรัฐบาลและธนาคารกลาง หรือโดยการควบคุมค่าเงิน หรือการพัฒนาทางการเมือง ซึ่งบางสกุลเงินไม่สามารถแลกเปลี่ยนได้อย่างอิสระ

4) ความเสี่ยงจากการลงทุนในตลาดเกิดใหม่ ตลาดเกิดใหม่ที่กองทุนหลักอาจลงทุนนั้นเป็นประเทศที่กำลังพัฒนาทางด้านกฎหมาย ซึ่งทำให้มีความไม่แน่นอนทางด้านกฎหมายทั้งต่อบุคคลในประเทศและคู่ค้า ดังนั้นผู้ลงทุนจึงควรทำความเข้าใจความเสี่ยงต่างๆ เพื่อดูความเหมาะสมก่อนการลงทุน ความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นได้ยกตัวอย่างเช่น (1) ความเสี่ยงจากการควบคุมของรัฐบาล การเวนคืนทรัพย์สิน การถูกบังคับให้ควบรวมกิจการ การผูกขาดกับรัฐบาล และการควบคุมราคาและการเก็บภาษี (2) ความไม่แน่นอนของสังคม เศรษฐกิจ และการเมือง (3) การขึ้นกับการส่งออกและให้ความสำคัญกับการค้าระหว่างประเทศ (4) ตลาดมีความผันผวนสูง ขาดสภาพคล่อง มีปริมาณการซื้อขายต่ำ และขนาดเล็ก (5) ความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยน (6) ความเสี่ยงในการเกิดภาวะเงินเฟ้อ (7) การควบคุมการลงทุนในต่างประเทศ และข้อจำกัดในการส่งเงินกลับประเทศและการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ และหรือข้อบังคับในการซื้อขายของนักลงทุนต่างประเทศ (8) ความเสี่ยงที่รัฐบาลจะหยุดให้ความช่วยเหลือด้านการปฏิรูปเศรษฐกิจ หรือกำหนดรูปแบบเศรษฐกิจ (9) ความแตกต่างในการจัดทำบัญชี ความแตกต่างของมาตรฐาน วิธีการ ขั้นตอน และการเปิดเผยการตรวจสอบและการจัดทำรายงานทางการเงิน ซึ่งทำให้ข้อมูลของผู้ออกตราสารไม่ครบถ้วนหรือล่าช้า (10) ความไม่ครอบคลุมของกฎหมาย (11) การคืนเงินในการซื้อขายตราสารใช้ระยะเวลานานและไม่มีความน่าเชื่อถือ (12) ไม่มีการป้องกันผ่านการจดทะเบียนหลักทรัพย์ (13) กฎหมายเกี่ยวกับหน้าที่ของพนักงานผู้รับมอบหมายและผู้บริหาร และการปกป้องผู้ถือหุ้นยังไม่ได้รับการพัฒนา (14) ขั้นตอนการทำงานและการออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นยังมีรูปแบบที่ไม่เป็นทางการ

5) ความเสี่ยงจากการลงทุนกระจุกตัวในประเทศ หากกองทุนหลักมีการจำกัดการลงทุนในตราสารที่ผู้ออกอยู่ในประเทศหรือภูมิภาคใดโดยเฉพาะ การกระจุกตัวในการลงทุนนี้จะทำให้กองทุนหลักมีความเสี่ยงหากเกิดเหตุการณ์ทางด้านสังคม การเมือง หรือเศรษฐกิจในประเทศหรือภูมิภาคนั้นๆ ที่ส่งผลลบต่อกองทุนหลัก และความเสี่ยงจะมีมากขึ้นหากเหตุการณ์ดังกล่าวเกิดขึ้นในประเทศตลาดเกิดใหม่

6) ความเสี่ยงจากการลงทุนกระจุกตัวในหมวดอุตสาหกรรม หากกองทุนหลักมีการจำกัดการลงทุนในหมวดอุตสาหกรรมใดโดยเฉพาะ เช่น เทคโนโลยี หรือธุรกิจดูแลสุขภาพ กองทุนจะได้รับผลกระทบจากปัจจัยต่างๆ ในอุตสาหกรรมดังกล่าว ทำให้เกิดความเสี่ยงและความผันผวนมากกว่าการลงทุนในหลากหลายอุตสาหกรรม อีกทั้งอุตสาหกรรมเทคโนโลยีและธุรกิจดูแลสุขภาพยังต้องขึ้นกับการควบคุมของรัฐบาลมากกว่าอุตสาหกรรมอื่นๆ ดังนั้นการเปลี่ยนแปลงนโยบายและการอนุมัติจากรัฐบาลอาจส่งผลลบต่ออุตสาหกรรมดังกล่าวได้ นอกจากนี้ บริษัทในอุตสาหกรรมเหล่านี้อาจมีความเสี่ยงทางด้านการพัฒนาเทคโนโลยี การแข่งขันกับคู่แข่ง และปัจจัยอื่นๆ รวมถึงความเสี่ยงที่ต้องปรับตัวตามความก้าวหน้าของเทคโนโลยีให้ทัน บริษัทส่วนใหญ่ในอุตสาหกรรมนี้มักเป็นบริษัทขนาดเล็กและมีความเสี่ยงในการลงทุนตามที่กล่าวมาข้างต้น ทั้งนี้อุตสาหกรรมดังกล่าวอาจพัฒนาไปในทิศทางที่แตกต่างจากแนวโน้มของตลาดหุ้นได้

การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน LO Funds – Planetary Transition (กองทุนหลัก) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับฉบับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก