K-US500XUH

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยง ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญา จะมีสินทรัพย์อ้างอิงอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ได้แก่ ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย หากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ เพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) และหรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) รวมทั้งหลักทรัพย์ที่มิได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ทั้งในและต่างประเทศได้

ลักษณะสำคัญของกองทุน iShares Core S&P 500 ETF :

ชื่อกองทุนหลักiShares Core S&P 500 ETFShare Classไม่มีวันจัดตั้งกองทุนหลัก15 พฤษภาคม 2543ประเภทกองทุนกองทุนอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE Arca) ประเทศสหรัฐอเมริกาTickerIVVสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD)นโยบายการจ่ายเงินปันผลมีที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Advisor)BlackRock Fund Advisors ทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาการลงทุน บริหารกองทุน จัดการกองทุน รวมถึงการบริหารจัดการในด้านอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับกองทุนผู้ปฏิบัติการงานกองทุน ผู้เก็บรักษารัพย์สิน และนายทะเบียน (Administrator , Custodian and Transfer Agent)JPMorgan Chase Bank, N.A.ผู้สอบบัญชี (Auditor)PricewaterhouseCoopers LLPISINUS4642872000Bloomberg TickerIVV:USตัวชี้วัดดัชนี S&P 500วันทำการซื้อขายทุกวันทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE Arca)Websitewww.ishares.com

วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก : กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี S&P 500 (ดัชนีอ้างอิง)

นโยบายและกลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลัก : กองทุนหลักมุ่งสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี S&P 500 (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่สะท้อนการเคลื่อนไหวของราคาหุ้นบริษัทขนาดใหญ่ในสหรัฐอเมริกา (Large-capitalization U.S. equities) จำนวน 500 บริษัท จัดทำโดย S&P Dow Jones Indices LLC และใช้มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยข้อมูลการกระจายหุ้นให้แก่ผู้ถือหุ้นรายย่อย (Float-adjusted market capitalization) ในการจัดสรรน้ำหนักของหลักทรัพย์ โดยหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงประกอบด้วยหลักทรัพย์จากหลากหลายอุตสาหกรรม

กองทุนหลักใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบมุ่งหวังให้ได้ผลตอบแทนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง (Indexing Approach) เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน โดยมิได้มุ่งหวังสร้างผลตอบแทนที่สูงกว่าดัชนีอ้างอิง และจะไม่ปรับการลงทุนให้มีความเสี่ยงต่ำลง (defensive positions) เป็นการชั่วคราว เมื่อตลาดอยู่ในภาวะขาลงหรือภาวะที่มีระดับราคาสูงกว่าราคาที่เหมาะสม กลยุทธ์ดังกล่าวอาจส่งผลให้กองทุนหลักเสียโอกาสในการสร้างผลตอบแทนที่มากกว่าดัชนีอ้างอิง แต่ก็อาจเป็นการลดความเสี่ยงที่เกิดจากการลงทุนที่ใช้กลยุทธ์การลงทุนเชิงรุก (Active management) ได้ เช่น ความเสี่ยงจากการเลือกหุ้น กลยุทธ์นี้จะช่วยลดค่าใช้จ่ายและมีผลการดำเนินงานหลังหักภาษีที่ดีกว่า จากการที่มีปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์หมุนเวียนต่ำกว่าเมื่อเทียบกับกองทุนที่ใช้กลยุทธ์การลงทุนเชิงรุก (Active management)

กองทุนหลักจะเลือกลงทุนในหลักทรัพย์บางตัวที่เป็นตัวแทนของหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง เพื่อให้การลงทุนโดยรวมเหมือนดัชนีอ้างอิง (Representative Sampling Indexing Strategy) ซึ่งหลักทรัพย์ดังกล่าวจะมีลักษณะด้านการลงทุน (พิจารณาจากปัจจัยต่างๆ เช่น มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด และการให้น้ำหนักในแต่ละอุตสาหกรรม) ลักษณะด้านปัจจัยพื้นฐาน (เช่น ความผันผวนของผลตอบแทน และผลตอบแทน) และสภาพคล่อง คล้ายกับดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจไม่ได้มีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง

กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 80 ของทรัพย์สินของกองทุนหลัก ในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง และอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 20 ของทรัพย์สินของกองทุนหลัก ในสัญญาฟิวเจอร์ส สัญญาออปชั่น สัญญาสวอป เงินสดและตราสารเทียบเท่าเงินสด หน่วยลงทุนของกองทุนตลาดเงินที่แนะนำโดย BlackRock Fund Advisors (ที่ปรึกษาการลงทุนของกองทุนหลัก) หรือบริษัทในเครือ รวมถึงหลักทรัพย์อื่นที่ไม่ได้เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง แต่คาดว่าจะทำให้กองทุนหลักสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงได้ ทั้งนี้ สำหรับการลงทุนในเงินสดและตราสารเทียบเท่าเงินสดที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะถูกนับรวมเป็นส่วนหนึ่งของการลงทุนนั้น เพื่อใช้ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนในดัชนีอ้างอิง

กองทุนหลักอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ได้ไม่เกินหนึ่งในสามของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนหลัก (รวมมูลค่าของหลักประกันที่ได้รับ)

ดัชนีอ้างอิงของกองทุนหลักจัดทำโดย S&P Dow Jones Indices LLC ซึ่งเป็นอิสระจากกองทุนหลักและ BlackRock Fund Advisors (ที่ปรึกษาการลงทุนของกองทุนหลัก) โดย S&P Dow Jones Indices LLC จะกำหนดองค์ประกอบและสัดส่วนของหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิงและเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าตลาดของดัชนีอ้างอิง

กองทุนหลักมีการลงทุนกระจุกตัวในบางอุตสาหกรรมหรือบางกลุ่มอุตสาหกรรม (เช่น ลงทุนมากกว่าร้อยละ 25 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนหลัก) ซึ่งจะเป็นไปตามดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ตาม หลักทรัพย์ของรัฐบาลสหรัฐอเมริกา (รวมถึงหน่วยงานและเครื่องมือทางการเงินของรัฐบาลสหรัฐอเมริกา) และ repurchase agreements ที่มีหลักทรัพย์ของรัฐบาลสหรัฐอเมริกาเป็นหลักประกันจะไม่ถูกจัดอยู่ในอุตสาหกรรมใดๆ

ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนี S&P 500 (ข้อมูล ณ วันที่ 31 กรกฎาคม 2568) : - เป็นดัชนีที่ประกอบด้วยหุ้นบริษัทขนาดใหญ่ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ในสหรัฐอเมริกาจำนวน 500 บริษัท ซึ่งครอบคลุมประมาณ 80% ของมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดของหุ้นทั้งหมดที่มีอยู่ - มีเกณฑ์ในการคัดเลือกหุ้น โดยพิจารณาจากมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Cap) สัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อย (Public Float) ฐานะทางการเงิน (Financial Viability) สภาพคล่อง (Liquidity) และตัวแทนของกลุ่มอุตสาหกรรม (Sector Representation) - คำนวณแบบถ่วงน้ำหนักด้วยด้วยมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยข้อมูลการกระจายหุ้นให้แก่ผู้ถือหุ้นรายย่อย (Float-adjusted market cap weighted) - พิจารณาปรับรายการหลักทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณดัชนีทุกๆ 3 เดือน (มีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคม) - จัดทำโดย S&P Dow Jones Indices LLC - ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ https://www.spglobal.com/spdji/en/indices/equity/sp-500/#overview

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก : • ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee): ร้อยละ 0.03 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน • ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Expense Ratio): ร้อยละ 0.03 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (ข้อมูลจาก Factsheet ของกองทุนหลัก ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2568)

ในกรณีที่กองทุนหลักคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน

การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน iShares Core S&P 500 ETF (กองทุนหลัก) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับฉบับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์