KF-AINEXT-FX

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - investment grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) โดยมีสัดส่วนการลงทุนในตราสารดังกล่าวเมื่อรวมกับสัดส่วนการลงทุนของกองทุนหลักจะไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

3. กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ (กองทุนปลายทาง) ในสัดส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้อง และ/หรือที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต ทั้งนี้ กองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด และไม่อนุญาตให้กองทุนปลายทางและกองทุนรวมอื่น ลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) ได้

4. กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (Fx hedging) ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อลดความเสี่ยง (hedging) จากการลงทุน โดยมี underlying ได้แก่ อัตราแลกเปลี่ยน อัตราดอกเบี้ย เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event และทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวการณ์ของตลาด กฎระเบียบ หรือข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น แนวโน้มและทิศทางราคาของหลักทรัพย์ที่ลงทุน การคาดการณ์เหตุการณ์ที่อาจจะส่งผลกระทบเชิงลบอย่างมีนัยสำคัญของกองทุน หรือค่าใช้จ่ายในการเข้าทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น ทั้งนี้ หากสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวน หรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามคาด หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตามบริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ มีการวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรม โดยจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้

5. กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note)

6. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

7. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม (2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม (3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับกองทุน Invesco AI and Next Gen Software ETF (กองทุนหลัก):

ชื่อกองทุน:Invesco AI and Next Gen Software ETFวันที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์:23 มิถุนายน 2548ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย:NYSE Arcaหน่วยงานที่กํากับดูแลU.S. Securities and Exchange Commission ประเทศสหรัฐอเมริกาวัตถุประสงค์การลงทุน:กองทุนมีวัตถุประสงค์มุ่งสร้างผลตอบแทนจากการลงทุน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย) ให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนี STOXX World AC NexGen Software Development Index (“ดัชนีอ้างอิง”) กลยุทธ์และนโยบายการลงทุน:

โดยปกติกองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินรวมของกองทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง

STOXX Ltd (“STOXX” หรือ “ผู้จัดทำดัชนี”) ทำหน้าที่รวบรวมข้อมูล ดำเนินการให้มีการจัดทำ และคำนวณดัชนีอ้างอิง ซึ่งประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีการดำเนินธุรกิจและมีรายได้โดยตรงจากเทคโนโลยีหรือผลิตภัณฑ์ที่มีบทบาทสำคัญต่อการพัฒนาซอฟต์แวร์แห่งอนาคต ทั้งนี้ ดัชนีอ้างอิงจะครอบคลุมบริษัทที่มุ่งเน้นธุรกิจด้านซอฟต์แวร์แห่งอนาคต (Next Generation Software) รวมถึงด้านปัญญาประดิษฐ์ (Artificial Intelligence: AI) และวิทยาการหุ่นยนต์ (Robotics) และเทคโนโลยีที่เกี่ยวข้องอื่น ๆ

ในการที่จะมีคุณสมบัติเป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงได้ หลักทรัพย์นั้น ๆ จะต้องเป็นส่วนประกอบของดัชนี STOXX World AC All Cap Index ซึ่งเป็นดัชนีที่ครอบคลุมตลาดในวงกว้างและคำนวณโดยถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าตามราคาตลาด (Market Cap Weighted) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทที่มีมูลค่าตามราคาตลาดขนาดใหญ่ ขนาดกลาง และขนาดเล็ก ทั้งจากตลาดที่พัฒนาแล้วและตลาดเกิดใหม่ โดยหลักทรัพย์ดังกล่าวจะต้องมีมูลค่าตามราคาตลาดของหุ้นที่หมุนเวียนในตลาด (Free-Float Market Capitalization) ตั้งแต่ 500 ล้านยูโรขึ้นไป และมีค่ามัธยฐาน (Median) ของปริมาณการซื้อขายรายวันโดยเฉลี่ยในช่วง 3 เดือน ตั้งแต่ 1 ล้านยูโรขึ้นไป นอกจากนี้ หลักทรัพย์ที่มีคุณสมบัติเป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงจะต้องมีรายได้ไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 มาจากกลุ่มย่อยอย่างน้อยหนึ่งกลุ่มภายใต้ระบบ FactSet Revere Business Industry Classification System (“RBICS”) ซึ่งเป็นระบบการจำแนกประเภทธุรกิจอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องกับการพัฒนาซอฟต์แวร์ในอนาคต ตามที่ผู้จัดทำดัชนีกำหนดไว้ หลักทรัพย์ที่ผ่านเกณฑ์ครบถ้วนทั้งหมดจะถูกจัดอันดับตาม Free-Float Market Capitalization และหากมีหลักทรัพย์จำนวนมากกว่า 100 หลักทรัพย์ จะคัดเลือกเฉพาะหลักทรัพย์ 100 อันดับแรกเพื่อนำไปรวมอยู่ในดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ ดัชนีอ้างอิงอาจประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัททั้งในและนอกสหรัฐฯ ซึ่งรวมถึงบริษัทจากต่างประเทศและตลาดหลักทรัพย์เกิดใหม่

หลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงจะถูกถ่วงน้ำหนักตามสัดส่วนของ Free-Float Market Capitalization คูณด้วยสัดส่วนรายได้รวมที่มาจากการลงทุนในกลุ่มธุรกิจย่อยตามเกณฑ์ FactSet RBICs (กล่าวคือ ร้อยละของรายได้ที่มาจากกลุ่มธุรกิจย่อยดังกล่าว) น้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละตัวจะถูกจำกัดเพดานไว้ โดยที่ (1) ผลรวมน้ำหนักของหลักทรัพย์ทุกตัวที่มีน้ำหนักเกินกว่าร้อยละ 4.5 ของดัชนีอ้างอิง จะต้องไม่เกินร้อยละ 45 ของดัชนีอ้างอิง และ (2) น้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละตัวจะต้องไม่เกินร้อยละ 8 ของดัชนีอ้างอิง โดยน้ำหนักส่วนที่เกินจะถูกนำไปจัดสรรใหม่ให้กับหลักทรัพย์อื่น ๆ ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง

กองทุนจะใช้วิธีการจำลองพอร์ตลงทุนดัชนีอ้างอิงแบบเต็มรูปแบบ (Full Replication) เพื่อให้ผลการดำเนินงานของกองทุนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง ซึ่งหมายความว่า กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ทุกตัวที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงในสัดส่วนการลงทุนที่ใกล้เคียงกับน้ำหนักของหลักทรัพย์ดังกล่าวที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง

กองทุนมีลักษณะที่ไม่กระจายการลงทุน จึงไม่ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการกระจายการลงทุนที่อยู่ภายใต้กฎหมาย Investment Company Act of 1940 (“กฎหมาย 1940 Act”) และที่แก้ไขเพิ่มเติม

นโยบายด้านการลงทุนแบบกระจุกตัว: กองทุนจะลงทุนอย่างกระจุกตัว (กล่าวคือ จะลงทุนตั้งแต่ร้อยละ 25 ขึ้นไปของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุน) เฉพาะในหลักทรัพย์ของบริษัทที่อยู่ในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมที่ดัชนีอ้างอิงมีสัดส่วนกระจุกตัวเท่านั้น จะไม่เน้นการลงทุนในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมอื่น ๆ

(สามารถดูรายละเอียดของนโยบายการลงทุนเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของ Invesco AI and Next Gen Software ETF)

อายุโครงการ:ไม่กำหนดวันทำการขายและรับซื้อคืน:ทุกวันทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์นโยบายการจ่ายเงินปันผล:จ่ายเงินปันผล (ถ้ามี) รายไตรมาสบริษัทจัดการกองทุน:Invesco Capital Management LLCผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน:The Bank of New York Mellon (“BNY”)ผู้สอบบัญชี: PricewaterhouseCoopers LLP (“PwC”)เว็บไซต์:สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์: https://www.invesco.com/us/en/financial-products/etfs/invesco-ai-and-next-gen-software-etf.html#Overviewข้อมูลดัชนี STOXX World AC NexGen Software Development Index:

ดัชนีอ้างอิงประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีการดำเนินธุรกิจและมีรายได้โดยตรงจากเทคโนโลยีหรือผลิตภัณฑ์ที่มีบทบาทสำคัญต่อการพัฒนาซอฟต์แวร์แห่งอนาคต ทั้งนี้ ดัชนีอ้างอิงครอบคลุมบริษัทที่มุ่งเน้นธุรกิจด้านซอฟต์แวร์แห่งอนาคต (Next Generation Software) รวมถึงด้านปัญญาประดิษฐ์ (Artificial Intelligence: AI) และวิทยาการหุ่นยนต์ (Robotics) และเทคโนโลยีที่เกี่ยวข้องอื่น ๆ

ในการที่จะมีคุณสมบัติเป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงได้ หลักทรัพย์นั้น ๆ จะต้องเป็นส่วนประกอบของดัชนี STOXX World AC All Cap Index ซึ่งเป็นดัชนีที่ครอบคลุมตลาดในวงกว้างและคำนวณโดยถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าตามราคาตลาด (Market Cap Weighted) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทที่มีมูลค่าตามราคาตลาดขนาดใหญ่ ขนาดกลาง และขนาดเล็ก ทั้งจากตลาดที่พัฒนาแล้วและตลาดเกิดใหม่ โดยหลักทรัพย์ดังกล่าวจะต้องมีมูลค่าตามราคาตลาดของหุ้นที่หมุนเวียนในตลาด (Free-Float Market Capitalization) ตั้งแต่ 500 ล้านยูโรขึ้นไป และมีค่ามัธยฐาน (Median) ของปริมาณการซื้อขายรายวันโดยเฉลี่ยในช่วง 3 เดือน ตั้งแต่ 1 ล้านยูโรขึ้นไป นอกจากนี้ หลักทรัพย์ที่มีคุณสมบัติเป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงจะต้องมีรายได้ไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 มาจากกลุ่มย่อยอย่างน้อยหนึ่งกลุ่มภายใต้ระบบ FactSet Revere Business Industry Classification System (“RBICS”) ซึ่งเป็นระบบการจำแนกประเภทธุรกิจอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องกับการพัฒนาซอฟต์แวร์ในอนาคต ตามที่ผู้จัดทำดัชนีกำหนดไว้ หลักทรัพย์ที่ผ่านเกณฑ์ครบถ้วนทั้งหมดจะถูกจัดอันดับตาม Free-Float Market Capitalization และหากมีหลักทรัพย์จำนวนมากกว่า 100 หลักทรัพย์ จะคัดเลือกเฉพาะหลักทรัพย์ 100 อันดับแรกเพื่อนำไปรวมอยู่ในดัชนีอ้างอิง

หลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงจะถูกถ่วงน้ำหนักตามสัดส่วนของ Free-Float Market Capitalization คูณด้วยสัดส่วนรายได้รวมที่มาจากการลงทุนในกลุ่มธุรกิจย่อยตามเกณฑ์ FactSet RBICs (กล่าวคือ ร้อยละของรายได้ที่มาจากกลุ่มธุรกิจย่อยดังกล่าว) น้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละตัวจะถูกจำกัดเพดานไว้ โดยที่ (1) ผลรวมน้ำหนักของหลักทรัพย์ทุกตัวที่มีน้ำหนักเกินกว่าร้อย 4.5 ของดัชนีอ้างอิง จะต้องไม่เกินร้อยละ 45 ของดัชนีอ้างอิง และ (2) น้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละตัวจะต้องไม่เกินร้อยละ 8 ของดัชนีอ้างอิง โดยน้ำหนักส่วนที่เกินจะถูกนำไปจัดสรรใหม่ให้กับหลักทรัพย์อื่น ๆ ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงแต่ไม่ได้ถูกจำกัดเพดานตามกฎเกณฑ์ดังกล่าวข้างต้น ตามสัดส่วนของน้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละตัวในดัชนีอ้างอิง

ทั้งนี้ ดัชนีอ้างอิงจะทำการปรับสมดุลหลังจากปิดการซื้อขายในวันศุกร์ที่สองของเดือนมีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคมของแต่ละปี โดยจะมีการทบทวนหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงเป็นประจำทุกปีในเดือนมิถุนายน ส่วนกองทุนจะทำการปรับสมดุลโดยดำเนินการสอดคล้องกับดัชนีอ้างอิง

ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลดัชนี STOXX World AC NexGen Software Development Indexเพิ่มเติมได้ที่ https://stoxx.com/index/stxsoftv/?factsheet=true

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุน Invesco AI and Next Gen Software ETF (กองทุนหลัก) *

1. ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน)(1) ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนไม่มี(2) ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนไม่มี2. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม)(1) ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee)0.50%(2) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายอื่นๆ (Other Expenses)0.06%ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดที่เรียกเก็บ (Total Annual Fund Operating Expenses)0.56%

* เป็นข้อมูล ณ วันที่ วันที่ 30 มิถุนายน 2569 ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

หมายเหตุ:

ข้อความในส่วนของกองทุน Invesco AI and Next Gen Software ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์