KF-ATECH-USD

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - investment grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) โดยมีสัดส่วนการลงทุนในตราสารดังกล่าวเมื่อรวมกับสัดส่วนการลงทุนของกองทุนหลักจะไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

3. กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ (กองทุนปลายทาง) ในสัดส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้อง และ/หรือที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต ทั้งนี้ กองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด และไม่อนุญาตให้กองทุนปลายทางและกองทุนรวมอื่น ลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) ได้

4. สำหรับการลงทุนในสกุลเงินอื่นนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (Fx hedging) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (Dynamic hedging) ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวการณ์ของตลาดและปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของอัตราแลกเปลี่ยน หรือค่าใช้จ่าย เป็นต้น ตามความเหมาะสมในแต่ละขณะ นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อลดความเสี่ยง (hedging) จากการลงทุน โดยมี underlying ได้แก่ อัตราแลกเปลี่ยน อัตราดอกเบี้ย เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event และทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวการณ์ของตลาด กฎระเบียบ หรือข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น แนวโน้มและทิศทางราคาของหลักทรัพย์ที่ลงทุน การคาดการณ์เหตุการณ์ที่อาจจะส่งผลกระทบเชิงลบอย่างมีนัยสำคัญของกองทุน หรือค่าใช้จ่ายในการเข้าทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น ทั้งนี้ หากสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวน หรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามคาด หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตามบริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ มีการวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรม โดยจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้

5. กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note)

6. ในกรณีที่กองทุนมีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีมากกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF และมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักมีการลดลงในลักษณะดังนี้

(6.1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(6.2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุน (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม (1)

(3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1)

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผย ข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(4) รายงานผลการดำเนินการตาม (3) ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม (3) แล้วเสร็จ

7. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

8. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับกองทุน Wellington Asia Technology Fund (กองทุนหลัก):

ชื่อกองทุน:Wellington Asia Technology Fundลักษณะเฉพาะของ Class USD S Accumulating Unhedged:

(1) ขายให้กับนักลงทุนสถาบัน และไม่มีการจ่ายเงินปันผล

(2) ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา ไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน

วันที่จดทะเบียนกองทุน:14 มีนาคม 2561วันที่จัดตั้ง Share Class:14 มีนาคม 2561วัตถุประสงค์การลงทุน:

กองทุนมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนรวมในระยะยาวให้สูงกว่าดัชนี MSCI All Country Asia Pacific Technology Custom Sector Index โดยเน้นลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจทางด้านเทคโนโลยี และบริษัทที่มีความเกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีซึ่งจดทะเบียนหรือดำเนินธุรกิจอยู่ในภูมิภาคเอเชีย

นโยบายการลงทุน:

ผู้จัดการกองทุน (Investment Manager) จะบริหารกองทุนในเชิงรุก โดยใช้การวิเคราะห์บริษัทเฉพาะราย (Bottom up) เพื่อลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนที่ตั้งอยู่ในภูมิภาคเอเชีย ซึ่งผู้จัดการกองทุนเชื่อว่าจะได้รับประโยชน์จากการเติบโตของอุตสาหกรรมเทคโนโลยีในภูมิภาคนี้ ซึ่งหลักทรัพย์ดังกล่าวประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทที่ดำเนินกิจการด้านการออกแบบ และ/หรือการผลิตเซมิคอนดัคเตอร์ อุปกรณ์ของเซมิคอนดัคเตอร์ สินค้าอิเล็กทรอนิกส์ บริการด้านซอฟต์แวร์และเทคโนโลยี รวมถึงบริษัทที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีในหมวดอุตสาหกรรมอื่น ๆ ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนจะดำเนินการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานอย่างเข้มงวดเพื่อคัดเลือกบริษัทที่มีคุณลักษณะที่พึงประสงค์ ความได้เปรียบในการแข่งขันอย่างยั่งยืนของธุรกิจ มีทีมผู้บริหารที่แข็งแกร่ง มีกลยุทธ์ด้านผลิตภัณฑ์ที่ประสบความสำเร็จ และมีประวัติการดำเนินนโยบายที่เป็นผลดีต่อผู้ถือหุ้น นอกจากนี้ ผู้จัดการกองทุนจะมีการพิจารณามูลค่าของตราสารที่ลงทุน (Valuation Metrics) เช่น อัตราส่วนราคาต่อกำไรของหุ้นแต่ละตัว (P/E Ratio) และกระแสเงินสดที่แข็งแกร่ง เป็นต้น โดยทั่วไปหลักทรัพย์ในพอร์ตการลงทุนจะมีคุณลักษณะดังกล่าวเหล่านี้ และจะมีการประเมินอย่างสม่ำเสมอ โดยจะถูกขายออกไปหากมีการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญ (Material Change) เช่น การเข้าออกของผู้บริหารระดับสูง ผลการดำเนินงานด้านการเงินที่เสื่อมถอยลง หรือเมื่อราคาหุ้นพุ่งสูงเกินไปเมื่อเทียบกับประมาณการทางด้านกำไร

กองทุนจะเน้นลงทุนโดยตรง หรือโดยอ้อมผ่านการใช้ตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (Foreign Derivative Instruments: FDIs) ในตราสารทุนหรือหลักทรัพย์อื่นที่มีคุณลักษณะเช่นเดียวกันกับตราสารทุน หลักทรัพย์ดังกล่าวซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงหุ้นสามัญ ตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depository Receipts: DRs) เช่น ADRs, GDRs และ European Depository Receipts ตราสารหรือผลิตภัณฑ์เพื่อการเข้าถึงตลาด (Market Access Products) ที่ช่วยให้นักลงทุนสามารถเข้าถึงการลงทุนในตลาด เช่น หุ้นบุริมสิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ ใบรับรองสิทธิในเงินปันผล รวมถึงอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) ที่เป็นกองทุนปิด และอาจถือหลักทรัพย์ที่ออกภายใต้หลักเกณฑ์ของ Rule 144A และ/หรือหลักทรัพย์ที่เป็น Regulation S Securities (หมายถึงหลักทรัพย์ที่เสนอขายนอกประเทศสหรัฐฯ โดยมิได้จดทะเบียนภายใต้กฎหมาย United States Securities Act of 1933 และฉบับแก้ไขเพิ่มเติม) นอกจากนี้ กองทุนยังอาจลงทุนในหุ้นของบริษัทจีนแผ่นดินใหญ่ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของจีน (China A Shares) ที่ซื้อขายผ่านระบบ Stock Connect

กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์อื่น ๆ เช่น กองทุนรวมดัชนีที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Exchange Traded Fund) ที่มีคุณสมบัติเป็น UCIs ภายใต้คำจำกัดความของกฎหมาย 2010 Law เงินสด และตราสารเทียบเท่าเงินสด

กองทุนอาจซื้อและขายอนุพันธ์ทางการเงินทั้งในและนอกตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งรวมถึงสัญญาสวอป (Swaps) ฟิวเจอร์ส (Futures) ออปชั่น (Options) ฟอร์เวิร์ด (Forwards) และ ตราสารอนุพันธ์ที่กองทุนสามารถลงทุนได้ตามหลักเกณฑ์ของ UCITS อื่น ๆ เพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุนและเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารกองทุน รวมถึงเพื่อป้องกันความเสี่ยง

กองทุนใช้แนวทางการลงทุนที่มีความยืดหยุ่น (Unconstrained Approach) ในการลงทุนในบริษัทเทคโนโลยีโดยไม่จำกัดขนาดของเงินทุนของบริษัทดังกล่าว ทั้งในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศที่พัฒนาแล้วและตลาดเกิดใหม่ในภูมิภาคเอเชีย (รวมถึงเอเชียแปซิฟิก) โดยใช้กระบวนการคัดเลือกหลักทรัพย์เพื่อกำหนดอุตสาหกรรมและประเทศที่จะไปลงทุน

กองทุนจะใช้เงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกาเป็นเงินสกุลหลัก และโดยปกติจะไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเพื่อป้องกันหรือเพื่อเพิ่มมูลค่าของสินทรัพย์ที่กองทุนลงทุนตามที่เห็นสมควรได้

(สามารถดูรายละเอียดของนโยบายการลงทุนเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุน Wellington Asia Technology Fund)

อายุโครงการ:ไม่กำหนดวันทำการขายและรับซื้อคืน:

ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุน

การจ่ายเงินปันผล:ไม่มีบริษัทจัดการ:Wellington Luxembourg S.à r.l.ผู้จัดการกองทุน (Investment Manager):Wellington Management Company LLP ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน / นายทะเบียน:State Street Bank International GMBH, Luxembourg Branchผู้สอบบัญชี: PricewaterhouseCoopers, Luxembourgเว็บไซต์:สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์: https://www.wellington.com/en-gb/professional/funds/asia-technology-fund

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก Wellington Asia Technology Fund, Class USD S Accumulating Unhedged (กองทุนหลัก) *

1. ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน)(1) ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน

ไม่มี

(2) ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน

ไม่มี

2. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม)(1) ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee)

0.90%

(2) ค่าธรรมเนียมในการบริหารจัดการ (Administrative fee)

ไม่เกิน 0.25%

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดที่เรียกเก็บ (Ongoing Charges)

1.05%

* เป็นข้อมูล ณ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2569 ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

หมายเหตุ:

(1) กองทุนหลักจะคืน (Rebate) ค่าธรรมเนียมการจัดการตามอัตราที่ตกลงกันระหว่างบริษัทจัดการและกองทุนหลักให้แก่กองทุนเปิดกรุงศรีเอเชียเทคอิควิตี้ USD โดยเก็บเข้าเป็นทรัพย์สินของกองทุนเปิดกรุงศรีเอเชียเทคอิควิตี้ USD

(2) ข้อความในส่วนของกองทุน Wellington Asia Technology Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์