KF-CSI300-INDXRMF

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - investment grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) โดยมีสัดส่วนการลงทุนในตราสารดังกล่าวเมื่อรวมกับสัดส่วนการลงทุนของกองทุนหลักจะไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

3. กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ (กองทุนปลายทาง) ในสัดส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้อง และ/หรือที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต ทั้งนี้ กองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด และไม่อนุญาตให้กองทุนปลายทางและกองทุนรวมอื่น ลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) ได้

4. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (Fx hedging) หรือไม่ก็ได้ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (Dynamic hedging) ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวการณ์ของตลาดและปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของอัตราแลกเปลี่ยน หรือค่าใช้จ่าย เป็นต้น ตามความเหมาะสมในแต่ละขณะ นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อลดความเสี่ยง (hedging) จากการลงทุน โดยมี underlying ได้แก่ อัตราแลกเปลี่ยน อัตราดอกเบี้ย เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event และทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวการณ์ของตลาดและปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของอัตราแลกเปลี่ยน หรือค่าใช้จ่าย เป็นต้น ตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ ทั้งนี้ หากสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวน หรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามคาด หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ มีการวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรม โดยจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้

5. กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note)

6. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

7. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม (2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม (3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับ ChinaAMC CSI 300 Index ETF (กองทุนหลัก):

ชื่อกองทุน:ChinaAMC CSI 300 Index ETFวันที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์:17 กรกฎาคม 2555ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย:ตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (“SEHK”)หน่วยงานที่กํากับดูแล:China Securities Regulatory Commission (“CSRC”)วันทำการซื้อขาย:ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนวัตถุประสงค์การลงทุน:กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย) ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี CSI 300 Index

กลยุทธ์การลงทุน :

เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน ผู้จัดการกองทุนจะใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ Replication Strategy ซึ่งลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ในสัดส่วนตามน้ำหนักของหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง ผ่านโครงการ RQFII ซึ่งผู้จัดการกองทุนได้รับใบอนุญาตจากหน่วยงานกำกับดูแลด้านตลาดทุนของจีน (China Securities Regulatory Commission: CSRC) และระบบ “Stock Connect” ซึ่งเป็นระบบที่เชื่อมโยงการซื้อขายและชำระราคาหลักทรัพย์ระหว่างตลาดหลักทรัพย์ในจีนแผ่นดินใหญ่ ได้แก่ ตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้ (Shanghai Stock Exchange: SSE) และตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้น (Shenzhen Stock Exchange: SZSE) กับตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (The Stock Exchange of Hong Kong Limited: SEHK) ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจลงทุนผ่านโครงการ RQFII และ/หรือ Stock Connect ในอัตราส่วนร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ผู้จัดการกองทุนอาจลงทุนโดยใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบการสุ่มตัวอย่างแทน (Representative Sampling Strategy) ในกรณีที่ไม่สามารถลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์บางตัวที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีได้ เนื่องจากมีข้อจำกัดในการลงทุนหรือมีปริมาณที่ไม่เพียงพอต่อการลงทุน หรือในกรณีที่ผู้จัดการกองทุนพิจารณาโดยใช้ดุลยพินิจแต่เพียงผู้เดียวแล้วเห็นว่ามีความเหมาะสม ซึ่งหมายความว่ากองทุนจะลงทุนโดยตรงในกลุ่มหลักทรัพย์ที่เป็นตัวแทน ซึ่งโดยรวมแล้วมีลักษณะการลงทุนเช่นเดียวกับดัชนี ทั้งนี้ หลักทรัพย์ที่อยู่ในกลุ่มตัวอย่างที่เป็นตัวแทนนั้น อาจจะเป็น หรือไม่เป็นหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีก็ได้ โดยในการดำเนินกลยุทธ์ดังกล่าวนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจทำให้กองทุนมีการเบี่ยงเบนสัดส่วนการถือน้ำหนักในดัชนีได้ โดยมีเงื่อนไขว่า ค่าสูงสุดของการเบี่ยงเบนจากน้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละรายการในดัชนีจะต้องไม่เกินร้อยละ 4 หรือร้อยละอื่นใดตามที่ผู้จัดการกองทุนกำหนดภายหลังจากหารือกับ SFC แล้ว

ผู้จัดการกองทุนอาจใช้ดุลยพินิจของตนแต่เพียงผู้เดียวในการสลับใช้ระหว่างกลยุทธ์การลงทุนแบบ Full Replication Strategy และแบบ Representative Sampling Strategy โดยไม่จำเป็นต้องแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้า ซึ่งการสลับใช้กลยุทธ์การลงทุนดังกล่าวอาจเกิดขึ้นบ่อยครั้งเท่าที่ผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่ามีความเหมาะสมในการบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนที่ต้องการสร้างผลตอบแทนของกองทุนให้ใกล้เคียงกับดัชนีมากที่สุด (หรือมีประสิทธิภาพมากที่สุด) เท่าที่จะเป็นไปได้ เพื่อผลประโยชน์ของผู้ลงทุน

เนื่องจากการดำเนินการต่างๆ หรือ Corporate Actions ของบริษัทจดทะเบียนที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี ส่งผลให้กองทุนอาจถือครองหลักทรัพย์ต่างๆ ที่ไม่ใช่องค์ประกอบของดัชนี ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง ตราสารทุน ตราสารหนี้ หุ้นกู้แปลงสภาพ และตราสารอนุพันธ์ทางการเงินอื่นๆ (FDIs) ทั้งนี้ สัดส่วนการถือครองหลักทรัพย์เหล่านี้จะไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

นอกเหนือจากหลักทรัพย์ข้างต้นแล้ว กองทุนยังอาจลงทุนใน FDIs เพื่อวัตถุประสงค์ในการป้องกันความเสี่ยงและเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน ทั้งนี้ สัดส่วนการลงทุนใน FDIs เพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุนของกองทุนจะไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

(สามารถดูรายละเอียดของนโยบายการลงทุนเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุน ChinaAMC CSI 300 Index ETF)

ข้อมูลดัชนี CSI 300 Index:

ดัชนีนี้เป็น Category-Weighted Index ซึ่งมีการคำนวณแบบถ่วงน้ำหนัก และปรับค่าด้วย Free Float หรือสัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อยของแต่ละบริษัทที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี เพื่อสะท้อนผลการดำเนินงานของหุ้น A-Shares ที่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้ (“SSE”) หรือตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้น (“SZSE”) โดยดัชนีประกอบด้วยหุ้นจำนวน 300 ตัวที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization) และสภาพคล่องสูงที่สุดจากหุ้น A-Shares ทั้งหมดที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของจีน

ดัชนีมีการคำนวณและเผยแพร่แบบทันทีและตลอดเวลา (Real Time) ในสกุลเงินหยวน (RMB) และบริหารจัดการโดยบริษัท China Securities Index Co., Ltd (“CSI”) โดยดัชนีนี้มีการแสดงมูลค่าเป็นสกุลเงินหยวน และเริ่มเผยแพร่ตั้งแต่วันที่ 8 เมษายน 2548 โดยมีฐานเท่ากับ 1,000 ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2547

ดัชนีนี้เป็นดัชนีที่อ้างอิงจากผลตอบแทนด้านราคา ซึ่งคำนวณจากผลการดำเนินงานของหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบในดัชนี บนสมมติฐานว่าเงินปันผลหรือการจ่ายผลตอบแทนอื่นใดที่เกิดขึ้นจากหลักทรัพย์ดังกล่าวจะไม่ถูกนำมาคำนวณในผลการดำเนินงานของดัชนี

(สามารถดูรายชื่อหลักทรัพย์ล่าสุดที่อยู่ในดัชนี พร้อมสัดส่วนน้ำหนักของแต่ละหลักทรัพย์ หรือข้อมูลเพิ่มเติม หรือข่าวสารที่สำคัญอื่นๆ เกี่ยวกับดัชนีได้ที่ http://www.csindex.com.cn)

อายุโครงการ :

ไม่กำหนด

วันทำการขายและรับซื้อคืน:

ทุกวันทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์

นโยบายการจ่ายเงินปันผล:

จ่ายเงินปันผลปีละ 1 ครั้ง (ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน)

ผู้จัดการกองทุน (Manager):

China Asset Management (Hong Kong) Limited

ผู้ดูแลผลประโยชน์:

Cititrust Limited

ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน:

Citibank, N.A.

นายทะเบียน:

Computershare Hong Kong Investor Services Limited

ผู้สอบบัญชี:

Ernst & Young

เว็บไซต์ :

สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์:

https://www.chinaamc.com.hk/product/chinaamc-csi-300-index-etf-3188-hk-83188-hk/#prospectusDocuments

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก ChinaAMC CSI 300 Index ETF *:

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม)(1) ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee)0.70%(2) ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์ (Trustee Fee)0.045%(3) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายอื่นๆ0.055%ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Ongoing charges)0.80%

* เป็นข้อมูล ณ วันที่ 31 กรกฎาคม 2568 ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

หมายเหตุ :

ข้อความในส่วนของกองทุน ChinaAMC CSI 300 Index ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์