KF-HSHARE-INDXRMF

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - investment grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) โดยมีสัดส่วนการลงทุนในตราสารดังกล่าวเมื่อรวมกับสัดส่วนการลงทุนของกองทุนหลักจะไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

3. กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ (กองทุนปลายทาง) ในสัดส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้อง และ/หรือที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต ทั้งนี้ กองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด และไม่อนุญาตให้กองทุนปลายทางและกองทุนรวมอื่น ลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) ได้

4. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (Fx hedging) หรือไม่ก็ได้ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (Dynamic hedging) ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวการณ์ของตลาดและปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของอัตราแลกเปลี่ยน หรือค่าใช้จ่าย เป็นต้น ตามความเหมาะสมในแต่ละขณะ

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อลดความเสี่ยง (hedging) จากการลงทุน โดยมี underlying ได้แก่ อัตราแลกเปลี่ยน อัตราดอกเบี้ย เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event และทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวการณ์ของตลาดและปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของอัตราแลกเปลี่ยน หรือค่าใช้จ่าย เป็นต้น ตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ ทั้งนี้ หากสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวน หรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามคาด หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ มีการวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรม โดยจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้

5. กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note)

6. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

7. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับ Hang Seng China Enterprises Index ETF (กองทุนหลัก):

ชื่อกองทุน:

Hang Seng China Enterprises Index ETF

วันจัดตั้งกองทุน:

19 พฤศจิกายน 2546

วันที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์:

10 ธันวาคม 2546

ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย:ตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (The Stock Exchange of Hong Kong Limited “SEHK”) ประเทศฮ่องกงหน่วยงานที่กํากับดูแล:The Securities and Futures Commission (SFC) ประเทศฮ่องกงวัตถุประสงค์การลงทุน:กองทุนมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย) ให้ใกล้เคียงกับดัชนี Hang Seng China Enterprises กลยุทธ์การลงทุน:

ผู้จัดการกองทุนใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ Replication Strategy เป็นหลัก กล่าวคือ กองทุนจะลงทุนในหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงเกือบทั้งหมด ในสัดส่วนหรือน้ำหนักที่ใกล้เคียงกับน้ำหนักของหุ้นที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง

ทั้งนี้ เพื่อให้มีประสิทธิภาพในการบริหารพอร์ตการลงทุน ลดต้นทุนในการทำธุรกรรม และลดความเบี่ยงเบนของผลตอบแทนไปจากดัชนีอ้างอิง (tracking error) ให้น้อยที่สุด กองทุนอาจใช้กลยุทธ์การลงทุนในเชิงรับที่เน้นให้ผลตอบแทนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง (Index-Tracking Strategies) แบบอื่นๆ หรือใช้ตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน ที่สามารถช่วยให้ผลตอบแทนของกองทุน สะท้อนถึงผลการดำเนินงานของดัชนีได้อย่างมีนัยสำคัญ

การคัดเลือกกลยุทธ์การลงทุนและตราสารอนุพันธ์เหล่านี้จะถูกพิจารณาจากค่าสัมประสิทธิ์สหสัมพันธ์ (Correlation) และความคุ้มค่าด้านต้นทุน เพื่อให้สามารถสะท้อนถึงคุณลักษณะของดัชนีได้อย่างเหมาะสม ดังนั้น ในบางครั้งผู้จัดการกองทุนอาจตัดสินใจใช้กลยุทธ์การสุ่มตัวอย่างหุ้นที่เป็นตัวแทนของหุ้นทั้งหมดในดัชนี (Representative Sampling Strategy) หรือกลยุทธ์การลงทุนอื่นๆ เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน

แม้ว่ากองทุนอาจมีการใช้ตราสารอนุพันธ์ทางการเงินตามที่กล่าวมาข้างต้น แต่อย่างไรก็ตาม การใช้ตราสารอนุพันธ์เหล่านี้เพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุนจะมีไม่มากนัก

ในปัจจุบัน ผู้จัดการกองทุนไม่มีความตั้งใจที่จะทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ ธุรกรรมการขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาซื้อคืน หรือธุรกรรมการซื้อหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายคืน (เรียกรวมกันว่า “Securities Financing Transactions”) รวมถึงธุรกรรมที่มีลักษณะคล้ายกันซึ่งดำเนินการนอกตลาดหลักทรัพย์ (Over-the-Counter Transactions) ในนามกองทุน ทั้งนี้ ในอนาคตหากผู้จัดการกองทุนมีความประสงค์ที่จะทำธุรกรรม Securities Financing Transactions หรือ Over-the-Counter Transactions ในนามของกองทุน การดำเนินการดังกล่าวนี้จะต้องได้รับความเห็นชอบล่วงหน้าจาก The Securities and Futures Commission หรือ SFC (หากจำเป็นต้องได้รับความเห็นชอบ) โดยกองทุนจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 1 เดือน อย่างไรก็ตาม ปัจจุบันผู้จัดการกองทุน ไม่มีความประสงค์ที่จะทำธุรกรรมใด ๆ ที่ทำให้กองทุนต้องวางหรือได้รับหลักทรัพย์ค้ำประกัน (Collateral)

(สามารถดูรายละเอียดเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุน Hang Seng China Enterprises Index ETF)

ข้อมูลดัชนี Hang Seng China Enterprises Index:

ดัชนีเริ่มจัดทำเมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2537 โดยทำหน้าที่เป็นตัวชี้วัดที่สะท้อนถึงผลการดำเนินงานโดยรวมของหลักทรัพย์ของประเทศจีนแผ่นดินใหญ่ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง

ดัชนีมีสกุลเงินเป็นดอลลาร์ฮ่องกง (HKD) และมีการคำนวณโดยใช้มูลค่าฐาน (base value) ที่ 2,000 ณ วันที่ 3 มกราคม 2543 โดยดัชนีดังกล่าวมีการคำนวณและเผยแพร่แบบเรียลไทม์ ทุก 2 วินาที ในช่วงเวลาทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SEHK)

ดัชนีนี้มีการรวบรวมและบริหารจัดการโดยบริษัท Hang Seng Indexes Company Limited (“HSIL”) ซึ่งเป็นบริษัทย่อยที่ถือหุ้นทั้งหมดโดย Hang Seng Bank Limited

หลักทรัพย์ที่อยู่ในกลุ่มการคัดเลือก (universe of securities) ของดัชนีอ้างอิงจะรวมถึงหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายบนกระดานหลัก (Main Board) ของตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง หรือ SEHK อย่างไรก็ตาม หลักทรัพย์ประเภทต่อไปนี้จะไม่รวมอยู่ในการคัดเลือกเป็นองค์ประกอบของดัชนี ได้แก่ หลักทรัพย์ประเภท Stapled Securities, หุ้นของบริษัทต่างชาติ, หุ้นของบริษัทที่ทำธุรกิจด้านชีวเทคโนโลยีซึ่งมีชื่อหุ้นลงท้ายด้วยตัวอักษร “B”, หุ้นของบริษัทเทคโนโลยีเฉพาะทางซึ่งมีชื่อหุ้นลงท้ายด้วยตัวอักษร “P” และกองทุนที่จดทะเบียนภายใต้ Chapter 21 ตามหลักเกณฑ์ว่าด้วยการจดทะเบียนบนกระดานหลัก (Main Board) ของ Hong Kong Exchanges and Clearing Limited

หลักทรัพย์ที่จะถูกคัดเลือกให้เป็นองค์ประกอบของดัชนี จะต้องมีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ที่กำหนด ได้แก่ ประวัติการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน มูลค่าการซื้อขาย และแหล่งที่ตั้งของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ โดยหลักทรัพย์ที่มีคุณสมบติครบตามเกณฑ์ ซึ่งมีมูลค่าตลาดโดยรวม (Combined Market Value) สูงสุด 50 อันดับแรกจะได้รับการคัดเลือกให้เป็นองค์ประกอบของดัชนี (สำหรับรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดอันดับมูลค่าตลาดรวม (Combined Market Value) กรุณาอ้างอิงจาก Index Methodology General Guide ซึ่งจัดทำและเผยแพร่โดย HSIL หรือผู้จัดทำดัชนี)

หลักทรัพย์ที่เพิ่งจดทะเบียนใหม่จะถูกเพิ่มเข้าในดัชนีเมื่อมีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Full Market Capitalisation) อยู่ใน 10 อันดับแรกของหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบดัชนีในวันซื้อขายหลักทรัพย์วันแรก โดยการเพิ่มหลักทรัพย์แบบเฉพาะกิจ (Ad-hoc Addition) นี้ มักจะเกิดขึ้นหลังจากปิดการซื้อขายในวันที่ 10 ของการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เข้าตลาดใหม่ สำหรับจำนวนหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีนั้นจะถูกปรับกลับตามรอบทบทวนปกติในรอบถัดไป

จำนวนหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีมีจำนวนคงที่ที่จำนวน 50 หลักทรัพย์ โดยมีการพิจารณาทบทวนองค์ประกอบของดัชนีเป็นรายไตรมาส

ดัชนีนี้เป็นดัชนีผลตอบแทนรวม (Total Return Index) และคำนวณน้ำหนักของหุ้นในองค์ประกอบของดัชนีโดยใช้มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนผู้ถือหลักทรัพย์รายย่อย (Free Float Adjusted Market Capitalization Weighted Methodology) โดยจำกัดไว้ที่ 8% สำหรับแต่ละหลักทรัพย์

(รายละเอียดของหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี พร้อมด้วยน้ำหนักของหุ้นแต่ละตัว วิธีการคำนวณดัชนี และข่าวสำคัญอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับดัชนี สามารถดูได้จากเว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ซึ่งได้แก่ HSIL (“ผู้จัดทำดัชนี”) ที่ www.hsi.com.hk)

อายุโครงการ:ไม่กำหนดวันทำการขายและรับซื้อคืน:ทุกวันทำการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์การจ่ายเงินปันผล:จ่ายเงินปันผล 2 ครั้งต่อปี (ถ้ามี)ผู้จัดการกองทุน (Manager):Hang Seng Investment Management Limitedผู้ดูแลผลประโยชน์ / ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน / นายทะเบียน:HSBC Institutional Trust Services (Asia) Limitedผู้สอบบัญชี:KPMGเว็บไซต์:สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์: https://www.hangsenginvestment.com/en-hk/individual-investor/our-products/etf-listed-details/?TrustNo=H0E281&FundClass=NA&FundUnit=NA

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก Hang Seng China Enterprises Index ETF *:

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม)(1) ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee)

0.55% (สูงสุดไม่เกิน 2.50%)

(2) ค่าใช้จ่ายเกี่ยวกับการปฎิบัติการ (Operating Expenses)

0.0425% (สูงสุดไม่เกิน 1.00%)

(3) ค่าใช้จ่ายอื่น ๆ

0.0675%

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดที่เรียกเก็บ (Ongoing Charges)

0.66%

* เป็นข้อมูล ณ วันที่ 31 กรกฎาคม 2568 ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

หมายเหตุ :

ข้อความในส่วนของกองทุน Hang Seng China Enterprises Index ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์