KF-SINCOME-USD

3. กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ (กองทุนปลายทาง) ในสัดส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้อง และ/หรือที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต ทั้งนี้ กองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด และไม่อนุญาตให้กองทุนปลายทางและกองทุนรวมอื่น ลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) ได้

4. สำหรับการลงทุนในสกุลเงินอื่นนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (Fx hedging) หรือไม่ก็ได้ หรือเพื่อลดความเสี่ยง (hedging) จากการลงทุน โดยมี underlying ได้แก่ อัตราแลกเปลี่ยน อัตราดอกเบี้ย เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event และทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวการณ์ของตลาดและปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางของอัตราแลกเปลี่ยน หรือค่าใช้จ่าย เป็นต้น ตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ

5. กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note)

6. ในกรณีที่กองทุนมีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีมากกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF และมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักมีการลดลงในลักษณะดังนี้

(6.1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(6.2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุน (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม (1)

(3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1)

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผย ข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(4) รายงานผลการดำเนินการตาม (3) ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม (3) แล้วเสร็จ

7. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

8. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับกองทุน PIMCO GIS Income Fund (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุน:

PIMCO GIS Income Fund

ลักษณะเฉพาะของ Class I-Acc :

(1) เป็น Class ที่ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา

(2) ขายให้กับผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และไม่มีการจ่ายเงินปันผล

วันที่จดทะเบียนกองทุน :

28 มกราคม 2541

วันที่จัดตั้ง Share Class :

30 พฤศจิกายน 2555

วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน :

กองทุนจะใช้กลยุทธ์การกระจายการลงทุนในหลากหลายอุตสาหกรรมทั่วโลก (Global Multi-Sector Strategy) ซึ่งเป็นการผสานกระบวนการและปรัชญาการลงทุนของที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Advisor) ที่มุ่งเน้นผลตอบแทนโดยรวม กับเป้าหมายการบรรลุผลตอบแทนสูงสุด การสร้างพอร์ตการลงทุนของกองทุนอยู่บนหลักการของการกระจายสินทรัพย์ที่เป็นตราสารหนี้อย่างหลากหลายทั่วโลก มีการใช้กลยุทธ์การวิเคราะห์ทั้งแบบจากบนลงล่าง (Top–Down) และจากล่างสู่บน (Bottom-Up) เพื่อกำหนดหลักทรัพย์ต่าง ๆ ที่จะลงทุน เพื่อสร้างผลตอบแทนอย่างมั่นคง

กองทุนมีจุดมุ่งหมายที่จะวัดผลการดำเนินงานโดยเปรียบเทียบกับดัชนี Bloomberg US Aggregate Index (“ดัชนี”) จึงกล่าวได้ว่ากองทุนมีกลยุทธ์การลงทุนในเชิงรุก (Active Management) เมื่อเทียบกับดัชนี เนื่องจากกองทุนใช้ดัชนีเป็นตัวชี้วัดผลการดำเนินงาน หลักทรัพย์บางตัวที่กองทุนลงทุนอาจเป็นองค์ประกองของดัชนีและมีน้ำหนักการลงทุนเช่นเดียวกันกับน้ำหนักของหลักทรัพย์ดังกล่าวในดัชนี อย่างไรก็ตาม ดัชนีไม่ใช่ตัวกำหนดสัดส่วนการลงทุนในพอร์ตการลงทุนของกองทุน หรือเป็นเป้าหมายผลการดำเนินงานของกองทุน และหลักทรัพย์ทั้งหมดที่กองทุนลงทุนอาจไม่ใช่องค์ประกอบของดัชนีเลยก็ได้

กองทุนมีวัตถุประสงค์หลักเพื่อสร้างกระแสรายได้ในระดับสูงโดยการบริหารการลงทุนอย่างรอบคอบ และมีวัตถุประสงค์รองในการสร้างการเติบโตของเงินลงทุนในระยะยาว

กองทุนมีหลักการสำคัญในการกระจายการลงทุนไปในตราสารหนี้ประเภทต่างๆ ทั้งภาครัฐและเอกชน ทั่วโลกอย่างน้อย 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สิน ซึ่งอาจรวมถึง

(1) ตราสารหนี้ภาคเอกชนทั้งที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้(Investment Grade) และอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ที่ออกโดยบริษัทเอกชนทั่วโลกทั้งที่อยู่ภายในกลุ่มประเทศยุโรป และนอกกลุ่มประเทศยุโรปซึ่งรวมถึงกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่

(2) ตราสารหนี้ภาครัฐ ที่ออกโดยรัฐบาลของประเทศในกลุ่มประเทศยุโรป และประเทศนอกกลุ่มประเทศยุโรป รวมถึงองค์กรที่เกี่ยวข้องกับภาครัฐของประเทศเหล่านั้น

(3) ตราสารที่เกี่ยวข้องกับสินเชื่อภาคอสังหาริมทรัพย์ (mortgage-related security) และ Asset-backed securities อื่นๆ และ

(4) การมีสถานะการลงทุนในสกุลเงินตราต่างประเทศ (Foreign currency positions) ซึ่งรวมถึงสกุลเงินของประเทศตลาดเกิดใหม่

ทั้งนี้ กองทุนสามารถลงทุนใน loan participations and loan assignments ได้ไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

อย่างไรก็ตามการปรับสัดส่วนการลงทุนใน Sector ต่างๆ อาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ตลอดเวลา ทั้งนี้ในการลงทุนเหล่านี้สามารถทำได้ทั้งการลงทุนทางตรงในตราสาร และการลงทุนผ่านตราสารอนุพันธ์

กองทุนจะมี Portfolio Duration อยู่ระหว่าง 0 – 8 ปี ขึ้นอยู่กับการคาดการณ์ด้านอัตราดอกเบี้ยของผู้จัดการกองทุน

กองทุนอาจลงทุนในตราสารที่ได้รับการจัดอับดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (ต่ำกว่าอับดับความน่าเชื่อถือที่ Baa3 จากการจัดอับดับความน่าเชื่อถือของ Moody หรือเทียบเท่ากับการจัดอับดับความน่าเชื่อถือของ S&P or Fitch) ไม่เกิน 50% ของมูลค่าทรัพย์สิน (โดยไม่รวมถึงตราสารที่เกี่ยวข้องกับสินเชื่อภาคอสังหาริมทรัพย์(mortgage-related security) และ Asset-backed securities อื่นๆ) และสามารถลงทุนในตราสารหนี้ของกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ไม่เกิน 20% ของมูลค่าทรัพย์สิน

กองทุนสามารถลงทุนในตราสารที่สามารถแปลงสภาพเป็นตราสารทุนได้ (convertible in to equity securities) ได้ไม่เกิน 25% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และสามารถลงทุนในตราสารทุน (equity securities) ได้ไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สิน ทั้งนี้ เมื่อรวมการลงทุนของตราสารที่สามารถเปลี่ยนเป็นตราสารทุน ตราสารทุน ใบรับรองเงินฝาก (certificates of deposit) และ bankers’ acceptances จะต้องมีสัดส่วนไม่เกิน 1 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สิน ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารที่ไม่มีสภาพคล่อง (ซึ่งหมายรวมถึงพันธบัตร และตราสารหนี้อื่นๆ ที่ถูกกล่าวถึงตามนโยบายการลงทุนนี้) ได้ไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สิน

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) ลดความเสี่ยง หรือเพื่อการลงทุน ซึ่งจะส่งผลให้เกิดการ leverage มากขึ้น โดยระดับของการ leverage ของกองทุนจะอยู่ในช่วง 0% ถึง 500% ของทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

เมื่อคำนวณโดยใช้มูลค่าของสัญญาสุทธิ (gross notional value) ของตราสารอนุพันธ์ใดๆ ในกองทุนและมูลค่าตลาดของการลงทุนโดยตรงใดๆ ผลรวมของสถานะฝั่งซื้อสุทธิ (total gross long positions) และสถานะฝั่งขายสุทธิ (total gross short positions) จะไม่เกิน 700% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนจะบริหารความเสี่ยงโดยใช้วิธี Absolute VaR model โดยมูลค่าความเสี่ยง (VaR) ของพอร์ตโฟลิโอกองทุนจะไม่เกิน 20% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และระยะเวลาการถือครองจะไม่เกิน 20 วัน

(สามารถดูรายละเอียดของนโยบายการลงทุนเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุน PIMCO GIS Income Fund)

อายุโครงการ:

ไม่กำหนด

วันทำการขายและรับซื้อคืน :

ทุกวันทำการซื้อขาย

บริษัทจัดการกองทุน:

PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited

ผู้จัดการกองทุน:

PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited

ที่ปรึกษาการลงทุน:

Pacific Investment Management Company LLC

ผู้ดูแลผลประโยชน์/ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน:

State Street Custodial Services (Ireland) Limited

เว็บไซต์:

สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์: https://www.pimco.com/sg/en/investments/gis/income-fund/inst-usd-accumulation

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก PIMCO GIS Income Fund, Class I-Acc

1. ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน)

(1) ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน :

ไม่มี

(2) ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน :

ไม่มี

2. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม)

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม :

0.55%

* เป็นข้อมูล ณ วันที่ 31 พฤษภาคม 2568 ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

หมายเหตุ:

ข้อความในส่วนของกองทุน PIMCO GIS Income Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์