KFINNO-A

2. สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน เงินฝากธนาคาร หรือตราสารทุน ที่เสนอขายทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศ และอาจลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - investment grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) โดยมีสัดส่วนการลงทุนในตราสารดังกล่าวเมื่อรวมกับสัดส่วนการลงทุนของกองทุนหลักจะไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

3. กองทุนจะทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศอันอาจเกิดขึ้นทั้งหมด (Fully hedged) ซึ่งมีการกำหนดอัตราส่วนการป้องกันความเสี่ยงระหว่างร้อยละ 95 ถึงร้อยละ 105 ของมูลค่าความเสี่ยงที่มีอยู่ นอกจากนี้ กองทุนอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ เช่น การทำสัญญาสวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน/ด้านราคาตราสาร/อัตราดอกเบี้ย ซึ่งพิจารณาจากสภาวะการณ์ของตลาด กฎระเบียบ หรือข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น แนวโน้มและทิศทางราคาของหลักทรัพย์ที่ลงทุน การออกสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับดัชนีอ้างอิง การคาดการณ์เหตุการณ์ที่อาจจะส่งผลกระทบเชิงลบอย่างมีนัยสำคัญของกองทุน และค่าใช้จ่ายในการเข้าทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น

4. กองทุนหลักอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน และ/หรือเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน และ/หรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนหลัก

5. ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่า การลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในกองทุน Amova ARK Disruptive Innovation Fund (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น มีการลงทุนไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์หลักของกองทุน หรือผลตอบแทนของกองทุนดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวได้อีกต่อไป หรือกองทุนต่างประเทศดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนโดยเกินจำเป็น เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักได้เลิกโครงการในขณะที่บริษัทจัดการยังดำเนินการบริหารและจัดการลงทุนกองทุนเปิดกรุงศรี Disruptive Innovation

เมื่อปรากฏกรณีตามข้อ 5. ข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการพิจารณาคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศดังกล่าวจะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดกรุงศรี Disruptive Innovation และมีคุณสมบัติตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยอาจเป็นกองทุนที่บริหารและจัดการลงทุนโดยบริษัท FundRock Management Company S.A. หรือไม่ก็ได้ และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุนก็ได้

หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมของกองทุนเปิดกรุงศรี Disruptive Innovation โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุน ทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบโดยพลัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายโดยเร็ว และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

6. ในกรณีที่กองทุนมีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีมากกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF และมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักมีการลดลงในลักษณะดังนี้

(6.1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(6.2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุน (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม (1)

(3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1)

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(4) รายงานผลการดำเนินการตาม (3) ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม (3) แล้วเสร็จ

7. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

8. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)

9. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ (1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม (2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม (3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับกองทุน Amova ARK Disruptive Innovation Fund (กองทุนหลัก):

ชื่อกองทุน:Amova ARK Disruptive Innovation Fundลักษณะเฉพาะของ Class A (USD):(1) เป็น Class ที่เสนอขายให้กับนักลงทุนสถาบัน (2) ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐฯ และไม่มีการจ่ายเงินปันผลวันที่จดทะเบียนกองทุน:29 สิงหาคม 2561วัตถุประสงค์ และนโยบายการลงทุน:

กองทุนมีวัตถุประสงค์ที่จะลงทุนเพื่อให้มูลค่าเงินลงทุนเติบโตในระยะยาว โดยกองทุนจะเน้นลงทุนในตราสารทุนของบริษัทต่างๆ ทั่วโลกที่มีธุรกิจเกี่ยวข้องกับธีมการลงทุน “Disruptive Innovation” หรือ “นวัตกรรมที่ทำให้โลกมีการเปลี่ยนแปลง”

ผู้จัดการลงทุนให้คำนิยามของคำว่า “Disruptive Innovation” หรือ “นวัตกรรมที่ทำให้โลกมีการเปลี่ยนแปลง” ว่าหมายถึงการริเริ่มให้มีผลิตภัณฑ์หรือบริการใหม่ๆ ที่อาศัยเทคโนโลยีอันทันสมัย ซึ่งมีความเป็นไปได้ว่าจะเปลี่ยนแปลงวิธีการทำงานของคนทั้งโลก โดยผู้จัดการลงทุนเชื่อว่า บริษัทที่เกี่ยวข้องกับธีมการลงทุนดังกล่าวนี้ เป็นบริษัทที่มีการพึ่งพาหรือได้รับประโยชน์จากการพัฒนาผลิตภัณฑ์หรือบริการใหม่ ๆ การยกระดับเทคโนโลยี และความก้าวหน้าในการวิจัยเชิงวิทยาศาสตร์ที่เกี่ยวข้องกับ (1) พันธุศาสตร์ หรือ Genomics ซึ่งเป็นการศึกษาเกี่ยวกับลักษณะและการทำงานของหน่วยที่ควบคุมลักษณะทางพันธุกรรมรวมถึงเทคนิคที่เกี่ยวข้อง ("Genomic Revolution Companies") (2) นวัตกรรมทางอุตสาหกรรม ในด้านพลังงาน ระบบอัตโนมัติ และการผลิต ("Industrial Innovation Companies") (3) การใช้เทคโนโลยีโครงสร้างพื้นฐานและบริการร่วมกันผ่านระบบเครือข่ายที่เพิ่มมากขึ้น ("Web x.0 Companies") และ (4) เทคโนโลยีที่ช่วยให้บริการทางการเงินมีประสิทธิภาพเพิ่มมากขึ้น ("FinTech Innovation Companies") ทั้งนี้ ในการคัดเลือกบริษัทที่เห็นว่ามีความเกี่ยวข้องกับธีมการลงทุนตามที่กำหนดไว้ ผู้จัดการลงทุนจะนำข้อมูลที่ได้รับจากการวิจัยและวิเคราะห์ภายในมาใช้ในการพิจารณาเลือกบริษัทที่ได้รับผลประโยชน์จาก Disruptive Innovation หรือ บริษัทที่มีผลงานการวิจัยและวิเคราะห์ที่สนับสนุนให้ธีมการตลาดที่ตนดำเนินธุรกิจอยู่มีการพัฒนามากยิ่งขึ้น

ในสภาวะปกติ การลงทุนส่วนใหญ่ของกองทุนจะเน้นลงทุนในตราสารทุน ซึ่งประกอบด้วย หุ้นสามัญ ผลประโยชน์จากการเป็นหุ้นส่วน (Partnership Interests) หน่วยลงทุนของกองทรัสต์ต่างๆ (Business Trust Shares) และตราสารทุนอื่น ๆ หรือการมีผลประโยชน์จากความเป็นเจ้าของในธุรกิจต่างๆ ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัททั้งที่มีขนาดเล็ก ขนาดกลาง และขนาดใหญ่ และทั้งที่อยู่ในตลาดหลักทรัพย์ที่พัฒนาแล้ว และตลาดหลักทรัพย์ของกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depositary Receipts) (รวมถึง ADRs ( American Depositary Receipt) , EDRs (European Depository Receipt) และ GDRs (Global Depositary Receipt)) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ (Warrants) หลักทรัพย์ที่มีบุริมสิทธิ (Preferred securities) และหลักทรัพย์แปลงสภาพ (Convertible securities)

(สามารถดูรายละเอียดของนโยบายการลงทุนเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุน Amova ARK Disruptive Innovation Fund)

อายุโครงการ:ไม่กำหนดการจ่ายเงินปันผล:ไม่มีบริษัทจัดการกองทุน:FundRock Management Company S.A.ผู้จัดการกองทุน:Amova Asset Management Americas, Inc.ผู้ดูแลผลประโยชน์ /ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน :BNP Paribas, Luxembourg Branch ผู้สอบบัญชี :PricewaterhouseCoopers, Société Coopérativeเว็บไซต์:สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์: https://emea.nikkoam.com/ucits

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก Amova ARK Disruptive Innovation Fund, Class A (USD) :

1. ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน)(1) ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนไม่เกิน 5.00% (ยกเว้นไม่เรียกเก็บ)(2) ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนไม่มี2. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม)(1) ค่าธรรมเนียมการจัดการ0.75%(2) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายอื่นๆไม่เกิน 0.05%ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดไม่เกิน 0.80%

* กองทุน Amova ARK Disruptive Innovation Fund, Class A (USD) ได้ยกเว้นค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนให้กับกองทุนเปิดกรุงศรี Disruptive Innovation

** กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

ความเสี่ยงของกองทุนหลัก

ความเสี่ยงเกี่ยวกับเทคโนโลยีทางการเงิน (Financial Technology Risk) : บริษัทที่เป็น FinTech Innovation Companies อาจไม่ได้รับผลประโยชน์จากเทคโนโลยีล้ำยุคที่สามารถพลิกผันอุตสาหกรรมการเงิน (Disruptive Technology) ที่ตนมีอยู่ หากบริษัทเหล่านี้ต้องเผชิญกับผลกระทบในเชิงการเมือง และ/หรือ กฎหมายจากคู่แข่ง กลุ่มหรือองค์กรที่เป็นตัวแทนในอุตสาหกรรม หรือรัฐบาลทั้งในระดับท้องถิ่นและระดับประเทศ ตลอดจนปัญหาอื่น ๆ นอกจากนี้ บริษัทที่เป็น FinTech Innovation Company บางแห่งอาจยังไม่สามารสร้างรายได้ในปัจจุบัน และไม่มีหลักประกันว่าบริษัทดังกล่าวจะสามารถสร้างรายได้จากเทคโนโลยีนวัตกรรมได้ในอนาคต

ความเสี่ยงเกี่ยวกับธุรกิจ Genomic Business ที่คาดว่าจะเกิดขึ้นในอนาคต (Future Expected Genomic Business Risk) : เป็นความเสี่ยงที่บริษัทที่เป็น Genomics Revolution Companies ยังไม่สามารถสร้างรายได้อย่างมีนัยสำคัญจากธุรกิจที่มุ่งเน้นศาสตร์เกี่ยวกับ Genome ได้ในปัจจุบัน และไม่มีหลักประกันว่าจะมีบริษัทใด ๆ จะสามารถทำได้ในอนาคต ซึ่งอาจมีผลกระทบในเชิงลบต่อความสามารถของกองทุนในการบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนตามที่ตั้งไว้

ความเสี่ยงเกี่ยวกับหมวดอุตสาหกรรม (Industrial Sectors Risk) : หมวดอุตสาหกรรมประกอบด้วยบริษัทที่ประกอบธุรกิจในอุตสาหกรรมหมวดการบินและอวกาศ และการป้องกันประเทศ (Aerospace and Defence Industry) วิศวกรรมไฟฟ้า เครื่องจักรกล และบริการวิชาชีพ บริษัทที่อยู่ในหมวดอุตสาหกรรมอาจได้รับผลกระทบที่ไม่พึงประสงค์จากการเปลี่ยนแปลงของกฎระเบียบของรัฐบาล สถานการณ์โลก และภาวะเศรษฐกิจ นอกจากนี้ บริษัทที่อยู่ในหมวดอุตสาหกรรมยังอาจได้รับผลกระทบในเชิงลบจากความเสียหายของสิ่งแวดล้อม การเรียกร้องค่าชดเชยจากความรับผิดต่อความเสียหายที่เกิดขึ้นจากสินค้า และอัตราแลกเปลี่ยน

ความเสี่ยงเกี่ยวกับบริษัทที่เป็น Web x.0 Companies (Web x.0 Companies Risk) : ธุรกิจนี้พัฒนาอย่างรวดเร็วและมีการแข่งขันสูงมาก ทั้งยังขึ้นอยู่กับเทคโนโลยีที่ไม่เคยหยุดนิ่ง ความต้องการของผู้ใช้ที่เปลี่ยนแปลงตลอดเวลา และการมีผลิตภัณฑ์และบริการใหม่ ๆ ออกสู่ตลาดอย่างสม่ำเสมอ การวิจัยและพัฒนาสำหรับผลิตภัณฑ์ใหม่ที่มีความก้าวหน้าทางเทคโนโลยีเป็นกระบวนการที่ซับซ้อนและไม่แน่นอน ซึ่งต้องอาศัยนวัตกรรมและเงินลงทุนในระดับสูง รวมถึงการคาดการณ์แนวโน้มเทคโนโลยี ทิศทางตลาด และความต้องการของผู้บริโภคที่แม่นยำ ความกังวลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ บริการ และขั้นตอนการดำเนินงานของบริษัทว่าอาจมีผลกระทบต่อความเป็นส่วนตัวของผู้ใช้ หรือประเด็นที่เกี่ยวข้องกับความเป็นส่วนตัวของข้อมูลด้านอื่น ๆ แม้ว่าจะไม่เกิดขึ้นจริง แต่ก็อาจสร้างความเสียหายแก่ชื่อเสียงของบริษัทและมีผลกระทบที่ไม่พึงประสงค์ต่อผลการดำเนินงานของบริษัท

ความเสี่ยงด้านเครดิต (Credit Risk) : หมายถึงโอกาสที่ผู้ออกตราสารหนี้หรือพันธบัตรไม่สามารถชำระดอกเบี้ยและเงินต้นได้ภายในเวลาที่กำหนด

ความเสี่ยงเกี่ยวกับคู่สัญญา (Counterparty Risk) : โอกาสที่คู่สัญญาของกองทุน เช่น นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี และตัวแทนอื่น ๆ ไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันในสัญญา เนื่องจากอยู่ในภาวะหนี้สิน ล้มละลาย หรือสาเหตุอื่น ๆ

ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง (Liquidity Risk) : การลงทุนที่อาจมีสภาพคล่องลดลงเนื่องจากภาวะตลาดผันผวนอย่างรุนแรง หรือปัจจัยที่เกี่ยวข้องกับผู้ออกหลักทรัพย์เป็นการเฉพาะ และ/หรือการขายคืนหน่วยลงทุนในปริมาณที่สูงมากของผู้ถือหน่วยลงทุน ความเสี่ยงด้านสภาพคล่องเป็นความเสี่ยงที่กองทุนไม่สามารถขาย ชำระบัญชี หรือปิดสถานะการลงทุนของสินทรัพย์ในพอร์ตการลงทุนได้ในต้นทุนที่จำกัดและภายในระยะเวลาอันสั้น เพื่อนำเงินมาชำระหนี้ตามกำหนด

หมายเหตุ: (1) ข้อความในส่วนของกองทุน Amova ARK Disruptive Innovation Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

(2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว