KKP FI2Y1-BR

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในต่างประเทศ บริษัทจัดการจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศเต็มจำนวน และบริษัทจัดการจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่ได้รับอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment Grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) ได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนโดยเฉลี่ยรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนรวมอื่นนั้นมีการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมใด ๆ ที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด โดยกองทุนรวมที่มีผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นกองทุนรวมอื่นที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ต้องไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังต่อไปนี้

(1) กองทุนรวมอื่นที่เป็นผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าว

(2) กองทุนรวมที่เป็นผู้ถือหน่วยของกองทุนรวมอื่นตาม (1)

ในกรณีที่มีการลงทุนในกองทุนรวมอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกัน (Cross Investing Fund) มิให้กองทุนรวมต้นทางลงมติให้กองทุนรวมปลายทาง อย่างไรก็ดี ในกรณีที่กองทุนรวมปลายทางไม่สามารถดำเนินการเพื่อขอมติได้ เนื่องจากติดข้อจำกัดห้ามมิให้กองทุนรวมต้นทางลงมติให้กองทุนรวมปลายทาง บริษัทจัดการสามารถขอรับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ได้ หากได้รับมติเกินกึ่งหนึ่งของผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางในส่วนที่เหลือ

ทั้งนี้ การลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้อง และ/หรือที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต

ตารางประมาณการผลตอบแทนที่ผู้ลงทุนจะได้รับ

ในกรณีที่มีการนำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหน่วยลงทุนไปลงทุนในทรัพย์สิน และ/หรือ ตราสารตามที่ได้ระบุไว้ในตารางข้างล่างนี้ (“ทรัพย์สินที่จะลงทุน”) ประมาณการผลตอบแทนที่จะได้รับจะเท่ากับ ร้อยละ [•] ต่อปี

ทรัพย์สินที่จะลงทุน

อันดับความน่าเชื่อถือของ

ตราสาร/ผู้ออก ตราสาร

ประมาณการผลตอบแทนของตราสารต่อปี

(ในรูปเงินบาท)

สัดส่วน

การลงทุนโดยประมาณ

ประมาณการผลตอบแทน

ที่กองทุนจะ ได้รับต่อปี (ในรูปเงินบาท)

รวม

100%

X.XX%

ประมาณการค่าใช้จ่ายของกองทุนรวม

(X.XX%)

ประมาณการผลตอบแทนที่ผู้ลงทุนจะได้รับโดยเฉลี่ยต่อปี

X.XX%

ระยะเวลาการลงทุนโดยประมาณ

2 ปี

อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาแล้วเห็นว่ามีการเปลี่ยนแปลงภาวะทางการตลาด หรือมีเหตุการณ์อื่นใดเกิดขึ้น ซึ่งเป็นเหตุอันควรเชื่อว่าอาจเกิดสถานการณ์ที่จะทำให้บริษัทจัดการต้องเปลี่ยนแปลงทรัพย์สินที่ลงทุน หรือที่จะลงทุน และ/หรือสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวม (ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเฉพาะ มีการเปลี่ยนแปลงหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวกับการลงทุนภายในประเทศ และ/หรือ ตามประเทศที่กองทุนรวมลงทุนหรือจะเข้าไปลงทุน) เพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ บริษัทจัดการจะใช้ดุลพินิจในการเปลี่ยนแปลงทรัพย์สินที่ลงทุน หรือที่จะลงทุน และ/หรือสัดส่วนการลงทุนได้ต่อเมื่อเป็นการดำเนินการภายใต้สถานการณ์ที่จำเป็นและสมควรเพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยไม่ทำให้ความเสี่ยงของทรัพย์สินที่ลงทุนเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ และในการเปลี่ยนแปลงทรัพย์สินที่ลงทุน หรือที่จะลงทุน และ/หรือสัดส่วนการลงทุนดังกล่าว กรณีที่เป็นทรัพย์สินที่จะลงทุนเพิ่มเติม และ/หรือ แทนที่ จะต้องเป็น ทรัพย์สิน และ/หรือ ตราสารที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการลงทุนของกองทุนรวม และจะต้องไม่ทำให้ความเสี่ยงของทรัพย์สินที่ลงทุนเปลี่ยนแปลงไปในทางลบอย่างมีนัยสำคัญ

ทั้งนี้ ผู้ลงทุนรับทราบและตกลงว่า ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงทรัพย์สินที่ลงทุน หรือที่จะลงทุน และ/หรือสัดส่วนการลงทุนดังกล่าวอาจทำให้ผู้ลงทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามประมาณการผลตอบแทนที่ได้ระบุไว้ข้างต้น

นอกจากนี้ ผู้ลงทุนรับทราบและตกลงว่า (ก) ประมาณการผลตอบแทนของตราสารตามที่ระบุอยู่ในตารางข้างต้นเป็นข้อมูลที่ได้รับจากผู้ออกตราสารหรือผู้เสนอขายตราสาร ณ วันที่ [•] ซึ่งผลตอบแทนของตราสารดังกล่าวอาจจะมีการเพิ่มขึ้นหรือลดลงได้ และ (ข) ประมาณการค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมตามที่ระบุอยู่ในตารางข้างต้นอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ตามความเหมาะสม แต่ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายที่สามารถประมาณการได้ซึ่งเรียกเก็บจากกองทุนรวมทั้งหมดจะต้องไม่เกินอัตราร้อยละ 3.7236ต่อปี (รวมภาษีมูลค่าเพิ่มแล้ว) ของมูลค่าทรัพย์สิน ณ วันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม