KKP GC-UI-R

(1) กองทุนรวมอื่นที่เป็นผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าว

(2) กองทุนรวมที่เป็นผู้ถือหน่วยของกองทุนรวมอื่นตาม (1)

ในกรณีที่มีการลงทุนในกองทุนรวมอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกัน (Cross Investing Fund) มิให้กองทุนรวมต้นทางลงมติให้กองทุนรวมปลายทาง อย่างไรก็ดี ในกรณีที่กองทุนรวมปลายทางไม่สามารถดำเนินการเพื่อขอมติได้ เนื่องจากติดข้อจำกัดห้ามมิให้กองทุนรวมต้นทางลงมติให้กองทุนรวมปลายทาง บริษัทจัดการสามารถขอรับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้ หากได้รับมติเกินกึ่งหนึ่งของผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางในส่วนที่เหลือ

ทั้งนี้ การลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้อง และ/หรือที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต

4. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ (ระหว่างร้อยละ 0-105 ของมูลค่าความเสี่ยงที่มีอยู่) โดยบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนตามสภาวการณ์ตลาดหรือเมื่อบริษัทจัดการเห็นสมควร อาทิ ในกรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มอ่อนค่าลง ต้นทุนการป้องกันความเสี่ยงอยู่ในระดับที่เหมาะสม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่เพิ่มขึ้น แต่หากในกรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น และต้นทุนการป้องกันความเสี่ยงอยู่ในระดับที่เหมาะสม บริษัทจัดการอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรือลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ลดลง ดังนั้น กองทุนจึงยังคงมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศอยู่ ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ นอกจากนี้ การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนดังกล่าวอาจมีต้นทุน ซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ได้ไม่เกินมูลค่าความเสี่ยงที่มีอยู่

ทั้งนี้ การทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจมีต้นทุนและมีความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องต่าง ๆ เช่น ความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาผิดนัดชำระหนี้ หรือไม่สามารถส่งมอบ (delivery failure) หรือไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงได้ ความเสี่ยงด้านสภาพคล่องในการซื้อขายหรือไม่สามารถปิดสถานะได้ (close out position) เป็นต้น

โดยบริษัทจัดการจะกำหนดกลยุทธ์ในการบริหารจัดการความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตลอดจนจัดให้มีระบบที่เหมาะสมในการบริหารความเสี่ยงของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เช่น บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามสถานะหรืออันดับความน่าเชื่อถือของบริษัทที่เป็นคู่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอย่างระมัดระวังและสม่ำเสมอ และหากมีการปรับตัวในทางลบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนแผนการลงทุนให้เหมาะสมกับสภาวการณ์ เพื่อลดความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาไม่สามารถทำตามข้อสัญญาตามที่ตกลงกันไว้

5. กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารจัดการลงทุน (Efficient portfolio management) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

สำหรับกองทุนหลัก ผู้จัดการกองทุนอาจใช้สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อวัตถุประสงค์ดังต่อไปนี้ (ก) ลดความเสี่ยง (hedging) (ข) เพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารจัดการลงทุน (Efficient portfolio management) (ค) ดำเนินการตามกลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลัก ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

อย่างไรก็ตาม กองทุนหลักกำหนดการขยายฐานเงินลงทุน (leverage) ไว้ไม่เกินร้อยละ 225 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักโดยใช้วิธีการคำนวณแบบ gross method และจะไม่เกินร้อยละ 200 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักโดยใช้วิธีการคำนวณแบบ commitment method (“Leverage limit”) ซึ่งอัตราส่วนดังกล่าวนับรวมทั้งการกู้ยืม และการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives)

6. กองทุนอาจทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) หรือ ธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Security Lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ หรือตามที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

7. กองทุนอาจทำธุรกรรมการกู้ยืมเงิน หรือการขายหลักทรัพย์หรือตราสารหนี้โดยมีสัญญาซื้อคืน (Repo) เพื่อการจัดการลงทุนของกองทุนรวมไม่เกินร้อยละ 50 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม โดยเป็นไปตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือประกาศที่เกี่ยวข้องประกาศกำหนด และ/หรือที่มีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงเพิ่มเติม ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ทำธุรกรรมการขายหลักทรัพย์ที่ต้องยืมหลักทรัพย์มาเพื่อการส่งมอบ (Short Selling) และ/หรือจะไม่ลงทุนในหน่วยของกิจการเงินร่วมลงทุน (หน่วย private equity)

ส่วนกองทุนหลักอาจทำธุรกรรมการกู้ยืมเงิน โดยกู้ยืมได้สูงสุดร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และเป็นการกู้ยืมชั่วคราวเท่านั้นเพื่อวัตถุประสงค์ในการบริหารจัดการเงินสดและ/หรือเพื่อวัตถุประสงค์ที่เกี่ยวข้องกับคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุน โดยอัตราส่วนการกู้ยืมของกองทุนดังกล่าวจะถูกนับรวมในการคำนวณ Leverage Limit ของกองทุนหลักด้วย นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจทำธุรกรรมการขายหลักทรัพย์หรือตราสารหนี้โดยมีสัญญาซื้อคืน (Repo) ได้ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก อย่างไรก็ตาม ณ ขณะจัดตั้งกองทุนนี้ กองทุนหลักจะไม่ทำธุรกรรมการขายหลักทรัพย์ที่ต้องยืมหลักทรัพย์มาเพื่อการส่งมอบ (Short Selling) และ/หรือจะไม่ลงทุนในหน่วยของกิจการเงินร่วมลงทุน (หน่วย private equity)

8. สรุปข้อมูลกองทุน Oaktree (Lux.) III – Oaktree Global Credit Fund

(แหล่งที่มาของข้อมูล: Prospectus และ Factsheet ของ Oaktree (Lux.) III – Oaktree Global Credit Fund as of 27 April 2026 และ 30 April 2026 ตามลำดับ)

กองทุนหลัก

Oaktree (Lux.) III – Oaktree Global Credit Fund

ชนิดหน่วยลงทุนClass I USD IncISIN

LU1617687667

สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD)สกุลเงินฐาน (Base Currency)

ดอลลาร์สหรัฐฯ (USD)

ผู้จัดการกองทุน (AIFM)LFE European Asset Management S.à r.l., (หรือชื่อในการอ้างอิงทางการค้าคือ Oaktree Capital Management (Lux.) S.à r.l.)ผู้จัดการการลงทุน (Portfolio Managers)

Oaktree Capital Management, L.P.

และ/หรือสมาชิกในกลุ่ม Oaktree Group ซึ่งได้รับการแต่งตั้งจากผู้จัดการกองทุน (AIFM) ให้เป็นผู้จัดการการลงทุน (Portfolio Manager) ของกองทุน

วันเริ่มต้นกองทุน (Inception Date)1 กันยายน 2560วันเริ่มต้น Share Class (Share Class Inception) 6 มกราคม 2563ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้งลักเซมเบิร์ก (Luxembourg)หน่วยงานที่กำกับดูแลCommission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF)Administrator และ Depositary

Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A.

ผู้สอบบัญชี (Auditor)

Ernst & Young S.A.

อายุโครงการไม่กำหนดการจ่ายเงินปันผล (Distribution)

จ่าย

ดัชนีชี้วัด (Benchmark)

ดัชนีชี้วัดที่กำหนดเอง ซึ่งประกอบด้วย:

50% BofA Merrill Lynch Non-Financial Developed Market High Yield Constrained (USD Hedged) Index

40% Credit Suisse Leveraged Loan Index

10% Credit Suisse Western European Leveraged Loan Index (USD Hedged).

วัตถุประสงค์การลงทุน

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อให้ได้รับผลตอบแทนรวมและกระแสเงินสดในระดับที่น่าสนใจ และจำกัดความผันผวนด้วยการกระจายความเสี่ยง กองทุนหลักลงทุนในตราสารทั่วโลก เช่น ตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูง (high yield bonds) เงินกู้ไม่ด้อยสิทธิ (senior loans) หุ้นกู้แปลงสภาพ (convertibles) ตราสารหนี้ที่เกี่ยวข้องกับอสังหาริมทรัพย์ (real estate debt securities structured credit) ตราสารหนี้ของประเทศกำลังพัฒนา (emerging markets debt) และอาจรวมถึงการลงทุนในกลยุทธ์ใหม่ โดยกองทุนหลักมีเป้าหมายจะสร้างมูลค่าเพิ่มผ่าน 3 แหล่งที่มา คือ (1) จัดสรรการลงทุนในแต่ละกลยุทธ์การลงทุน ซึ่งนักลงทุนทั่วไปไม่สามารถเข้าถึงได้โดยง่ายและต้องใช้ความเชี่ยวชาญเฉพาะทาง (2) การคัดเลือกหลักทรัพย์รายตัวจากวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานเชิงลึก และ (3) ปรับสัดส่วนการลงทุนในแต่ละกลยุทธ์จากการประเมินโดยผู้จัดการกองทุน

อย่างไรก็ตาม ไม่สามารถรับประกันได้ว่ากองทุนหลักจะบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนในระดับกองทุนหรือในระดับการลงทุนในแต่ละสินทรัพย์ หรือกองทุนหลักจะไม่ขาดทุน ซึ่งกองทุนหลักอาจขาดทุนอย่างมีนัยสำคัญ

กลยุทธ์การลงทุน

ผู้จัดการกองทุนของแต่ละกลยุทธ์ของกองทุนหลักมีหน้าที่คัดเลือกหลักทรัพย์รายตัว โดยหลักทรัพย์จะถูกคัดเลือกสำหรับกลยุทธ์ที่เหมาะสมผ่านการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานเชิงลึกแบบ bottom-up ตามปรัชญาการลงทุนเดียวกันของ Oaktree Group ซึ่งประกอบไปด้วย 6 หลักการ ได้แก่ การควบคุมความเสี่ยง ความสม่ำเสมอ ความไม่มีประสิทธิภาพของตลาด (Market Inefficiency) ความเชี่ยวชาญเฉพาะทาง การวิเคราะห์เชิงลึกแบบ bottom-up และไม่เชื่อเรื่องการจับจังหวะตลาด (Market Timing)

กองทุนหลักลงทุนอย่างกระจุกตัวในตราสารที่ได้รับการแนะนำจากผู้จัดการกองทุนของแต่ละกลยุทธ์ ซึ่งอ้างอิงจากข้อมูลของนักวิเคราะห์ของ Oaktree Group โดยวิธีการคัดเลือกหลักทรัพย์รายตัวอย่างกระจุกตัวนั้นอาจแตกต่างกันสำหรับแต่ละกลยุทธ์เพื่อความยืดหยุ่น ซึ่งโดยทั่วไปแล้วจะแบ่งออกเป็น 4 ประเภท ได้แก่ barbell, ปัจจัยพื้นฐาน (fundamental emphasis), ปัจจัยทางเทคนิค (technical emphasis) หรือแบบสมดุล (balanced) ทั้งนี้ มีจำนวนหลักทรัพย์ที่ถือครองอยู่ประมาณ 10-40 หลักทรัพย์ต่อกลยุทธ์ หรือประมาณ 200 หลักทรัพย์ในกองทุนหลักทั้งหมด อย่างไรก็ตาม จำนวนหลักทรัพย์ที่ถือครองอาจเปลี่ยนแปลงเมื่อเวลาผ่านไปตามขนาดของกองทุน

กองทุนหลักอาจลงทุนในสินทรัพย์และธุรกรรมทุกประเภทที่อยู่ภายใต้กรอบการลงทุนที่ผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าเหมาะสมกับวัตถุประสงค์และกลยุทธ์ของกองทุนหลัก โดยผู้จัดการกองทุนจะกำหนดสัดส่วนการลงทุนของแต่ละกลยุทธ์ในกองทุนหลัก และปรับสัดส่วนการลงทุนดังกล่าว โดยพิจารณาทั้งข้อมูลเชิงปริมาณและเชิงคุณภาพเพื่อวิเคราะห์ด้านปัจจัยพื้นฐาน มูลค่า เทคนิค และปัจจัยอื่น ๆ ซึ่งแต่ละกลยุทธ์ในกองทุนหลักจะได้รับคะแนนตามหัวข้อดังกล่าวเพื่อใช้เปรียบเทียบในกระบวนการการจัดสรรการลงทุน

สัดส่วนการลงทุนในแต่ละกลยุทธ์จะเปลี่ยนแปลงตามเวลา บางครั้งอาจมีการเปลี่ยนแปลงอย่างรวดเร็ว ขึ้นอยู่กับมุมมองของผู้จัดการกองทุน ทั้งนี้ การบริหารเชิงรุกและการบริหารความเสี่ยงถูกออกแบบมาเพื่อให้กองทุนหลักมีสถานะการลงทุนที่มีประสิทธิภาพที่สุด ซึ่งรวมถึงการกระจายความเสี่ยงในอุตสาหกรรม ผู้ออกตราสาร และกลยุทธ์การลงทุน โดยผู้จัดการกองทุนหลักมีการติดตามกลยุทธ์ การจัดสรรการลงทุน ที่มาของผลการดำเนินงาน ความเสี่ยงและลักษณะของกองทุนหลัก เป็นรายวัน รวมถึงมีการทดสอบสภาวะวิกฤติ (stress testing) และการวิเคราะห์เหตุการณ์ (scenario analysis) ที่อาจส่งผลกระทบต่อกองทุนหลักด้วย

การป้องกันความเสี่ยง

ผู้จัดการกองทุนหลักคาดหวังที่จะใช้ความพยายามอย่างสมเหตุสมผลในการใช้กลยุทธ์การป้องกันความเสี่ยงที่เหมาะสม ซึ่งขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนหลักโดยสิ้นเชิง เพื่อป้องกันความเสี่ยงการลงทุนในสกุลเงินอื่นนอกจากสกุลเงินหลักเทียบกับสกุลเงินหลัก โดยการทำธุรกรรมแลกเปลี่ยนสกุลเงินต่างประเทศล่วงหน้า หรือการทำ asset swaps หรือทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอื่น

ข้อจำกัดด้านการลงทุน

กองทุนหลักจะลงทุนในตราสาร เครื่องมือ และภาระผูกพันของผู้ออกตราสารรายใดรายหนึ่งไม่เกินร้อยละ 20 ของทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ทั้งนี้ ไม่รวมถึงตราสาร เครื่องมือ และภาระผูกพันที่ออก หรือการันตีโดยภาครัฐของประเทศสมาชิก OECD หรือองค์กรท้องถิ่น หรือองค์กรระหว่างประเทศของสหภาพยุโรป ภูมิภาค หรือทั่วโลก และกองทุนหลักอาจ

ลงทุนในสัดส่วนร้อยละ 100 ของตราสาร ที่เป็นชนิดเดียวกันที่ออกโดยผู้ออกตราสารเดียวกัน

ลงทุนสินทรัพย์ทั้งหมดของกองทุนหลักในตราสารที่ไม่ได้จดทะเบียนซื้อขายอย่างเป็นทางการในตลาดหลักทรัพย์ หรือไม่ได้ซื้อขายในตลาดที่ถูกกำกับดูแลซึ่งให้บริการอย่างสม่ำเสมอและได้รับการยอมรับ รวมถึงเปิดให้แก่สาธารณะทั่วไป

การขยายฐานเงินลงทุน (leverage) และการกู้ยืม

กองทุนหลักอาจกู้ยืมได้สูงสุดร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และเป็นการกู้ยืมชั่วคราวเท่านั้นเพื่อวัตถุประสงค์ในการบริหารจัดการเงินสด และ/หรือเพื่อวัตถุประสงค์ที่เกี่ยวข้องกับคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุน

การกู้ยืมโดยการทำสัญญากับสถาบันทางการเงิน และ/หรือสมาชิกในกลุ่ม Oaktree Group โดยหากเป็นการกู้ยืมจากในกลุ่ม Oaktree Group เงื่อนไขต่าง ๆ ในสัญญากู้ยืมจะต้องเป็นไปตามหลักความเป็นอิสระ (arm’s length basis)

การขยายฐานเงินลงทุน (leverage) ของกองทุนหลักจะไม่เกินร้อยละ 225 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก โดยใช้วิธีการคำนวณแบบ gross method และจะไม่เกินร้อยละ 200 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักโดยใช้วิธีการคำนวณแบบ commitment method

รายละเอียดการเสนอขายและการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก

วันทำรายการซื้อขายหน่วยลงทุน

วันทำรายการซื้อหน่วยลงทุน (Subscription Date): ทุกวันทำการของกองทุนหลัก

วันทำรายการขายคืนหน่วยลงทุน (Redemption Date): ทุกวันอังคารของแต่ละสัปดาห์ หรือวันทำการถัดไปในกรณีที่วันอังคารใด ๆ ไม่ใช่วันทำการของกองทุนหลัก โดยต้องส่งคำสั่งล่วงหน้าตามที่กองทุนหลักกำหนด [โดยกองทุนหลักกำหนดให้ผู้ลงทุนในกองทุนหลักต้องส่งคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนล่วงหน้า 5 วันปฏิทินก่อนถึงกำหนดวันทำรายการขายคืนหน่วยลงทุน (Redemption Date)]

การจำกัดการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก (Redemption Limit)

เมื่อได้รับคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนจากผู้ลงทุนในกองทุนหลักรวมกันเท่ากับหรือมากกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก (ข้อจำกัดด้านการขายคืนหน่วยลงทุน “Redemption Limit”) ณ วันขายคืนหน่วยลงทุนใด ๆ หลังจากพิจารณาด้านความยุติธรรมและความเท่าเทียมของผู้ลงทุน คณะกรรมการของกองทุนหลักสามารถปฏิบัติดังนี้

ก. คณะกรรมการของกองทุนหลักไม่มีข้อผูกมัดให้ขายคืนหน่วยลงทุนที่เกินข้อจำกัดด้านการขายคืนหน่วยลงทุน (Redemption Limit) ณ วันขายคืนหน่วยลงทุน

ข. คณะกรรมการของกองทุนหลักอาจเลื่อนการขายคืนหน่วยลงทุนที่เกินข้อจำกัดด้านการขายคืนหน่วยลงทุน (Redemption Limit) ณ วันขายคืนหน่วยลงทุนครั้งแรก (First Redemption Date) ออกไปเป็นวันขายคืนหน่วยลงทุนถัดไป โดยคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนที่ถูกต้องทั้งหมด ณ วันขายคืนหน่วยลงทุนครั้งแรก (First Redemption Date) อาจถูกปรับลดลงตามสัดส่วน (pro rata) เพื่อให้การขายคืนหน่วยลงทุนไม่เกินร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ทั้งนี้ คำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนที่ไม่ได้รับการขายคืนเต็มจำนวน ณ วันขายคืนหน่วยลงทุนครั้งแรก (First Redemption Date) จะยกยอดไปเสมือนหนึ่งว่าผู้ลงทุนส่งคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุน ณ วันขายคืนหน่วยลงทุนรอบถัดไป (และรอบถัด ๆ ไป หากจำเป็น) จนกระทั่งคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนดังกล่าวได้รับการขายคืนเต็มจำนวน ทั้งนี้ คำสั่งขายหน่วยลงทุน ณ วันขายคืนหน่วยครั้งแรก (First Redemption Date) จะได้รับการจัดลำดับความสำคัญก่อนคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนที่ได้รับภายหลัง ณ วันขายคืนหน่วยลงทุนรอบถัดไป

อย่างไรก็ตาม คณะกรรมการของกองทุนหลักอาจระงับการขายคืนหน่วยลงทุนหากมีความจำเป็นต้องจำหน่ายทรัพย์สินในพอร์ตการลงทุนของกองทุนหลักในส่วนที่มีนัยสำคัญเพื่อนำเงินมาชำระการขายคืนหน่วยลงทุน ทั้งนี้ คณะกรรมการของกองทุนหลักจะจำหน่ายทรัพย์สินให้เร็วที่สุดเท่าที่จะเป็นไปได้และดำเนินการตามคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนดังกล่าว อย่างไรก็ตาม การได้รับเงินจากการจำหน่ายทรัพย์สินอาจใช้เวลานานและจำนวนเงินที่ได้อาจไม่สะท้อนมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของหน่วยลงทุนที่ต้องขาย ณ เวลาที่ทำธุรกรรม เนื่องจากอาจมีความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนและอุปสรรคในการนำเงินกลับมาจากบางประเทศ

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก

ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee): สูงสุดไม่เกินร้อยละ 0.65 ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก (เก็บจริงร้อยละ 0.65)

ค่าธรรมเนียมการให้บริการ (Service Fees): สูงสุดไม่เกินร้อยละ 0.25 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักในแต่ละรอบบัญชี

ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บในการซื้อ/ขายคืนหน่วยลงทุน

ค่าธรรมเนียมในการซื้อหน่วยลงทุน (Subscription Fee): ไม่มี

ค่าธรรมเนียมในการขายคืนหน่วยลงทุน (Redemption Fee): ไม่มี

หมายเหตุ: ในกรณีที่บริษัทจัดการได้รับค่าตอบแทนจากกองทุนหลักและ/หรือบริษัทจัดการของกองทุนหลัก (rebate) บริษัทจัดการจะนำค่าตอบแทนดังกล่าวกลับเข้ากองทุนนี้ หรือดำเนินการอื่นตามที่สำนักงาน ก.ล.ต.และหรือหน่วยงานที่มีอำนาจอื่นกำหนดและหรืออนุญาต/เห็นชอบ/ผ่อนผัน และหรือที่มีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงให้บริษัทจัดการดำเนินการได้ ทั้งนี้ผู้ถือหน่วยลงทุนทั้งปวงได้เห็นชอบให้บริษัทจัดการดำเนินการที่เกี่ยวข้องตามดุลพินิจของบริษัทจัดการ

รายละเอียดของกองทุนหลัก แปลมาจากหนังสือชี้ชวน (Master Prospectus) ของกองทุนหลัก ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ท่านสามารถดูข้อมูลของกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่ https://www.oaktreesicav.com

9. ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการหรือมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้น ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะปรับปรุง/เปลี่ยนแปลงข้อมูลให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

10. ในกรณีที่ชนิดของหน่วยลงทุน (Class) หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนนั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการที่ชนิดของหน่วยลงทุน (Class) หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดจนอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ เช่น เงื่อนไขการลงทุน นโยบายการลงทุน อัตราค่าธรรมเนียม เป็นต้น และ/หรือได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่าง ๆ เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่าง ๆ เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงอื่น ๆ ที่กระทบต่อการลงทุน เช่น การเปลี่ยนแปลงในเรื่องกฎระเบียบต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนต่างประเทศ หรือในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุนหลักได้ หรือในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่น ๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าตัวชี้วัด (Benchmark) (ถ้ามี) อย่างมีนัยสำคัญ หรือการลงทุนของกองทุนหลัก ไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือทำให้กองทุนนี้ไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการก.ล.ต.ได้ หรือเมื่อกองทุนหลักกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศหรือมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลต่อการดำเนินการของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือมีการเปลี่ยนแปลงผู้บริหารของกองทุนหลัก และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักได้เลิกโครงการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ โดยตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และ/หรือกองทุนหลัก และ/หรือการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใด และ/หรือ ดำเนินการเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน และคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และในกรณีที่บริษัทจัดการอยู่ระหว่างการดำเนินการเปลี่ยนกองทุนหลักข้างต้น อาจส่งผลให้กองทุนมีการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศในขณะนั้นมากกว่า 1 กองทุน

11. กรณีที่กองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง และการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม ข้อ 11.1 และ ข้อ 11.2 บริษัทจัดการจะดำเนินการตาม ข้อ 11.3

11.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

11.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

11.3 รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

11.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการ ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

11.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 11.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 11.3.1

11.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 11.3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

11.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 11.3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 11.3.3 แล้วเสร็จ

12. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนตามนโยบายการลงทุนตามข้อ 1. ข้างต้น และอัตราส่วนที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

13. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ หรือ สามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนโดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าอย่างน้อย 60 วันก่อนการดำเนินการเปลี่ยนแปลง โดยจัดให้มีข้อมูลเรื่องดังกล่าวที่สำนักงานของบริษัทจัดการ หรือสำนักงานผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) และ/หรือผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

14. ในกรณีที่สำนักงาน ก.ล.ต.ได้มีการประกาศ กำหนด เปลี่ยนแปลงและ/หรือแก้ไขหลักเกณฑ์ที่ส่งผลให้นโยบายการลงทุนของกองทุนนี้สามารถเสนอขายแก่ผู้ลงทุนทั่วไปและ/หรือผู้ลงทุนประเภทอื่น ๆ ได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลง/แก้ไขลักษณะโครงการและรายละเอียดอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องเป็นกองทุนรวมที่เสนอขายผู้ลงทุนดังกล่าวได้ในอนาคต โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว