KKP GINFRAEQ-H-SSF

ทั้งนี้ หากเกิดเหตุดังกล่าว กองทุนอาจจะยังคงมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ดังกล่าวอยู่ โดยจะดำรงสัดส่วนให้เป็นไปตามเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

3. กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่น หรือกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง1) หรือทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) หรือกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (infra) ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนโดยเฉลี่ยรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนรวมอื่นนั้นมีการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมใด ๆ ที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด โดยกองทุนรวมที่มีผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นกองทุนรวมอื่นที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ต้องไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังต่อไปนี้

(1) กองทุนรวมอื่นที่เป็นผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าว

(2) กองทุนรวมที่เป็นผู้ถือหน่วยของกองทุนรวมอื่นตาม (1)

ในกรณีที่มีการลงทุนในกองทุนรวมอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกัน (Cross Investing Fund) มิให้กองทุนรวมต้นทางลงมติให้กองทุนรวมปลายทาง อย่างไรก็ดี ในกรณีที่กองทุนรวมปลายทางไม่สามารถดำเนินการเพื่อขอมติได้ เนื่องจากติดข้อจำกัดห้ามมิให้กองทุนรวมต้นทางลงมติให้กองทุนรวมปลายทาง บริษัทจัดการสามารถขอรับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ได้ หากได้รับมติเกินกึ่งหนึ่งของผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางในส่วนที่เหลือ

ทั้งนี้ การลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้อง และ/หรือที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต

4. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยกองทุนจะทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนทั้งหมด (ระหว่างร้อยละ 95 – 105 ของมูลค่าความเสี่ยงที่มีอยู่) กองทุนจึงอาจมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนในส่วนที่ไม่ได้ทำการป้องกันความเสี่ยงไว้ ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ แต่กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารจัดการลงทุน (Efficient portfolio management)

5. กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

6. กองทุนอาจทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) หรือ ธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ หรือตามที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

7. ข้อมูลกองทุน Lazard Global Listed Infrastructure Equity Fund (กองทุนหลัก)

จากแหล่งข้อมูล: Prospectus dated 29 March 2019

ข้อมูลกองทุน Lazard Global Listed Infrastructure Equity Fund (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุนรวมในต่างประเทศ

Lazard Global Listed Infrastructure Equity Fund

Class: A Acc USD Hedged

ผู้จัดการการลงทุน

(Investment Manager)

Lazard Asset Management Pacific Co.

วันที่จดทะเบียนจัดตั้งกองทุน

27 กุมภาพันธ์ 2555

อายุโครงการ

ไม่กำหนด

ดัชนีชี้วัด (Benchmark)

MSCI World Core Infrastructure Index

วันทำการซื้อขาย

ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนหลัก

วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน

วัตถุประสงค์การลงทุน

กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อโอกาสในการสร้างผลตอบแทนรวมในระยะยาวทั้งในรูปกระแสเงินสดระหว่างทางและการเพิ่มขึ้นของเงินลงทุน (income and capital appreciation)

นโยบายการลงทุน

กองทุนหลักจะดำเนินการเพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์ในการลงทุน โดยเน้นลงทุนในตราสารทุน (equities) และตราสารที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนเป็นหลัก โดยสามารถกระจายการลงทุนได้ทั่วโลก (global basis) ตราสารที่กองทุนสามารถลงทุนได้ดังกล่าว เช่น หุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิ์ (common and preferred stock) ตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ (depository receipts) ของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับโครงการสาธารณูปโภคพื้นฐาน (Infrastructure Companies) ซึ่งจดทะเบียนหรือมีการซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ต่าง ๆ ที่มีหน่วยงานกำกับดูแล รายละเอียดตามหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลัก

ในการคัดเลือกหลักทรัพย์ของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับโครงการสาธารณูปโภคพื้นฐาน (Infrastructure Companies) เพื่อให้กองทุนหลักลงทุนนั้น ผู้จัดการกองทุนจะมีกระบวนการและปัจจัยในการกลั่นกรองหลายปัจจัย (series of objective filters) รวมถึงการใช้ปัจจัยเชิงคุณภาพ (qualitative criteria) เพื่อให้ได้มาซึ่งกรอบของหลักทรัพย์ที่จะพิจารณาลงทุน (general investment universe) และนำมาคัดกรองเป็นกลุ่มหลักทรัพย์เป้าหมาย (preferred list) เพื่อเข้ากระบวนการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานของหลักทรัพย์รายตัว เพื่อวัตถุประสงค์ในการสร้างกลุ่มหลักทรัพย์ที่กองทุนจะลงทุน (portfolio) โดยจะคำนึงถึงการกระจายการลงทุนทั้งในด้านพื้นที่ภูมิภาค (geographic regions) และกลุ่มอุตสาหกรรม/กลุ่มธุรกิจ (sectors) ด้วย

เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์ในการลงทุน กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนเปิด หรือ โครงการจัดการลงทุน (open ended collective investment scheme ) ซึ่งรวมถึงกองทุนอีทีเอฟ (exchange traded funds) รวมถึงตราสารทุนอื่นที่มีวัตถุประสงค์สอดคล้องกับนโยบายลงทุนของกองทุนหลัก ทั้งนี้ กองทุนหลักจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

กองทุนหลักสามารถลงทุนในหลักทรัพย์แปลงสภาพ (Convertible Securities) ซึ่งรวมถึง ตราสารหนี้เอกชน (corporate bonds), notes, หุ้นบุริมสิทธิ (preferred stocks) หรือ ตราสารหนี้ใด ๆ ที่ผู้ออกสามารถแปลงสภาพหรือแลกเปลี่ยนเป็นหุ้นสามัญ (common stocks) หรือตราสารทุน(equity securities) ใด ๆ ได้ โดยสามารถกระจายการลงทุนได้ทั่วโลก และสามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนปิดที่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ ทั้งนี้ การลงทุนดังกล่าวต้องมีวัตถุประสงค์สอดคล้องกับนโยบายลงทุนของกองทุนหลัก

เพื่อให้เกิดความยืดหยุ่นในการกระจายการลงทุนในบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับโครงการสาธารณูปโภคพื้นฐาน (Infrastructure Companies) ได้ทั่วโลก เมื่อผู้จัดการกองทุนเห็นโอกาสในการลงทุนที่สอดคล้องกับนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักในตลาดประเทศเกิดใหม่ ผู้ลงทุนควรตระหนักว่ากองทุนหลักอาจมีการลงทุนในตลาดประเทศเกิดใหม่ (emerging markets) มากกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก (ประเทศในตลาดเกิดใหม่ดังกล่าว ที่มีรายชื่อประเทศอยู่ในดัชนี MSCI Emerging Markets Index) ทั้งนี้ การลงทุนในหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศรัสเซีย ณ ขณะใดขณะหนึ่ง (at any time) จะลงทุนไม่เกินร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และจะลงทุนเฉพาะหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์มอสโก (Moscow Exchange) เท่านั้น

ในภาวะปกติทั่วไปกองทุนจะลงทุนเป็นไปตามนโยบายการลงทุนที่กล่าวข้างต้น ทั้งนี้ ณ เวลาใด ๆ หากผู้จัดการกองทุนพิจารณาเห็นว่าเป็นประโยชน์แก่กองทุนหลัก ผู้จัดการกองทุนสามารถลงทุนบางส่วนของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักในเงินสดได้ และเพื่อสร้างโอกาสในการหาผลตอบแทนที่ดี ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณานำเงินสดดังกล่าวไปลงทุนในตราสารเทียบเท่าเงินสด (cash equivalent securities) เช่น ตราสารหนี้ระยะสั้น ซึ่งรวมถึง ตราสารหนี้ระยะสั้นที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในระดับที่สามารถลงทุนได้ที่มีผู้ออกเป็นสถาบันการเงิน (investment grade short term paper issued by credit institutions) และตราสารในตลาดเงิน เช่น ตั๋วเงินคลังระยะสั้นและระยะกลาง (short and medium term treasury bills) และตั๋วเงินคลังที่มีอัตราดอกเบี้ยคงที่ และลอยตัว (treasury notes-fixed and floating rate) , บัตรเงินฝาก (certificates of deposit), ตั๋วแลกเงินที่ธนาคารรับรอง (bankers acceptances)

หลักทรัพย์หรือตราสารที่กองทุนหลักสามารถลงทุนได้จะเป็นไปตามที่กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องประกาศกำหนด และจดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ตามที่ระบุในหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารที่เปลี่ยนมือได้ (transferable securities) ซึ่งรวมถึงการใช้ตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (financial derivative instruments (“FDI”)) เพื่อการป้องกันความเสี่ยง (hedging purposes) เช่น เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากความผันผวนของตลาดหรืออัตราแลกเปลี่ยน และหรือใช้ตราสารอนุพันธ์ทางการเงินเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management purposes) เพื่อวัตถุประสงค์ในการลดความเสี่ยง ลดค่าใช้จ่าย หรือเพื่อเพิ่มรายได้ ภายใต้กรอบระดับความเสี่ยงของกองทุนหลัก

ตราสารอนุพันธ์ทางการเงินข้างต้นอาจมีการซื้อขายนอกตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นทางการ (over the counter) หรือจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ที่มีการกำกับดูแลก็ได้ โดยการลงทุนจะเป็นไปตามกรอบที่กำหนดในหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลักและอาจจำกัดการลงทุนให้ลงทุนได้ในกรณีที่ตราสารอนุพันธ์ทางการเงินนั้น (index futures, swaps, currency forward exchange contracts, warrants, rights) แฝงอยู่ในตราสารแปลงสภาพ (Convertible Securities) การลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงินดังกล่าวจะลงทุนเฉพาะกรณีที่ต้องใช้ในกระบวนการบริหารความเสี่ยงของกองทุนหลักที่ได้รับการอนุมัติจากธนาคารกลาง (Central Bank) เท่านั้น

สถานะการลงทุนทั่วโลกของกองทุนหลักซึ่งอาจมีผลจากการลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงินข้างต้น จะคำนวณอย่างน้อยเป็นรายวันโดยการใช้วิธี commitment approach โดยจะมีสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 40 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

สถานะอัตราแลกเปลี่ยนของกองทุนหลักจะมีการป้องกันความเสี่ยงส่วนใหญ่ (substantially hedged back) ให้กลับมาอยู่ในรูปสกุลเงิน Sterling ซึ่งเป็นสกุลเงินฐานของกองทุนหลัก อย่างไรก็ตาม กองทุนหลักอาจไม่ได้ป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนเต็มจำนวนตลอดเวลา

ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก

- ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Annual Management Fees) : ร้อยละ 0.85 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

- ค่าธรรมเนียมการขาย (Preliminary Fee) : ไม่มี

- ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Redemption Fee) : สูงสุดไม่เกินร้อยละ2.00

- ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยน (Swithcing Fee) : สูงสุดไม่เกินร้อยละ 1.00

หมายเหตุ: ในกรณีที่บริษัทจัดการได้รับค่าตอบแทนจากกองทุนหลักและ/หรือบริษัทจัดการของกองทุนหลัก (rebate) บริษัทจัดการจะนำค่าตอบแทนดังกล่าวกลับเข้ากองทุนนี้ หรือดำเนินการอื่นตามที่สำนักงาน ก.ล.ต.และ/หรือหน่วยงานที่มีอำนาจอื่นกำหนด และ/หรือที่มีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงให้บริษัทจัดการดำเนินการได้

รายละเอียดของกองทุนหลัก แปลมาจากหนังสือชี้ชวน (Prospectus) ของกองทุนหลัก ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ท่านสามารถดูข้อมูลของกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่

https://www.lazardassetmanagement.com

8. ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับมติจาก ผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

9. ในกรณีที่ชนิดของหน่วยลงทุน (Class) หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนนั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการที่ชนิดของหน่วยลงทุน (Class) หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดจนอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ เช่น เงื่อนไขการลงทุน นโยบายการลงทุน อัตราค่าธรรมเนียม เป็นต้น และ/หรือได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่างๆ เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงอื่นๆ ที่กระทบต่อการลงทุน เช่น การเปลี่ยนแปลงในเรื่องกฎระเบียบต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนต่างประเทศ หรือในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุนหลักได้ หรือในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าตัวชี้วัด (Benchmark) (ถ้ามี) อย่างมีนัยสำคัญ หรือการลงทุนของกองทุนหลัก ไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือทำให้กองทุนนี้ไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการก.ล.ต.ได้ หรือเมื่อกองทุนหลักกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศหรือมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลต่อการดำเนินการของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือมีการเปลี่ยนแปลงผู้บริหารของกองทุนหลัก และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักได้เลิกโครงการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ โดยตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และ/หรือกองทุนหลัก และ/หรือการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใด และ/หรือ ดำเนินการเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน และคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และในกรณีที่บริษัทจัดการอยู่ระหว่างการดำเนินการเปลี่ยนกองทุนหลักข้างต้น อาจส่งผลให้กองทุนมีการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศในขณะนั้นมากกว่า 1 กองทุน

10. กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม ข้อ 10.1 และ ข้อ10.2 บริษัทจัดการจะดำเนินการ ข้อ 10.3

10.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

10.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

10.3 รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

10.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการ ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

10.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 10.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 10.3.1

10.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 10.3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

10.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 10.3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 10.3.3 แล้วเสร็จ

11. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนตามนโยบายการลงทุนตามข้อ 1. ข้างต้น และอัตราส่วนที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

11.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

11.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

11.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

12. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Fund) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ หรือ สามารถกลับมาเป็นกองทุนรวม ฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนโดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าอย่างน้อย 60 วันก่อนการดำเนินการเปลี่ยนแปลง โดยจัดให้มีข้อมูลเรื่องดังกล่าวที่สำนักงานของบริษัทจัดการ หรือสำนักงานผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) และ/หรือผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุน :

1.ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ :

ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (transferable securities)

1. ตราสาร TS หมายความว่า ตราสารทางการเงินใด ๆ นอกเหนือจากทรัพย์สินในส่วนอื่นข้อ 3.13.1 นี้ ซึ่งมีคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์ที่ครบถ้วน ดังนี้ 1.1 ไม่มีข้อกำหนดหรือเงื่อนไขที่ทำให้ผู้ลงทุนมีภาระผูกพันมากกว่ามูลค่าเงินลงทุนในตราสาร 1.2 สามารถเปลี่ยนมือได้ (รวมถึงกรณีที่เป็น B/E หรือ P/N ที่มีเงื่อนไขห้ามเปลี่ยนมือแต่กองทุนได้ดำเนินการให้มีการรับโอนสิทธิเรียกร้องในตราสารได้ตามวิธีการที่กฎหมายกำหนด หรือมีเงื่อนไขให้กองทุนสามารถขายคืนผู้ออกตราสารได้) 1.3 มีข้อมูลเกี่ยวกับตราสารที่ถูกต้องครบถ้วนและมีการปรับปรุงเป็นประจำอย่างสม่ำเสมอ ซึ่ง บลจ. สามารถเข้าถึงได้เพื่อนำมาประกอบการพิจารณาตัดสินใจลงทุนได้อย่างสม่ำเสมอ และมีข้อมูลราคาที่สะท้อนมูลค่ายุติธรรม โดยข้อมูลดังกล่าวต้องอ้างอิงจากแหล่งข้อมูลที่เชื่อถือได้ซึ่งจัดทำตามหลักวิชาการอันเป็นที่ยอมรับในระดับสากล

2. คุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนของตราสารเพิ่มเติมจากที่กำหนดในข้อ 1. 2.1 ในกรณีที่เป็นการลงทุนใน B/E หรือ P/N ที่ออกตราสารดังกล่าวเพื่อชำระหนี้การค้า B/E หรือ P/N ดังกล่าวต้องมีการรับอาวัลหรือรับรองโดยบุคคลดังนี้ 2.1.1 ธพ. บง. หรือ บค. ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน 2.1.2 ธนาคารออมสิน 2.1.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห์ 2.1.4 ธนาคารเพื่อการเกษตรและสหกรณ์การเกษตร 2.1.5 ธนาคารพัฒนาวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อมแห่งประเทศไทย 2.1.6 ธนาคารเพื่อการส่งออกและนำเข้าแห่งประเทศไทย 2.1.7 ธนาคารอิสลามแห่งประเทศไทย 2.1.8 สถาบันการเงินต่างประเทศที่มีลักษณะทำนองเดียวกับผู้รับฝากตาม 2.1.1 - 2.1.7 ทั้งนี้ การอาวัลหรือการรับรองดังกล่าวต้องเป็นการอาวัลหรือการรับรองผู้สั่งจ่ายหรือผู้ออกตั๋ว ทั้งจำนวนรวมถึงดอกเบี้ย (ถ้ามี) ตามที่ระบุไว้ใน B/E หรือ P/N ด้วย

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS หน่วย infra และหน่วย property

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo)

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภท derivatives เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 7 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย private equity เป็นไปตามประกาศ

2. ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ :

ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (transferable securities) ต่างประเทศ 1. ตราสาร TS หมายความว่า ตราสารทางการเงินใด ๆ นอกเหนือจากทรัพย์สินในส่วนอื่นของข้อ 3.13.2 นี้ ซึ่งมีคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์ที่ครบถ้วน ดังนี้ 1.1 ไม่มีข้อกำหนดหรือเงื่อนไขที่ทำให้ผู้ลงทุนมีภาระผูกพันมากกว่ามูลค่าเงินลงทุนในตราสาร 1.2 สามารถเปลี่ยนมือได้ (รวมถึงกรณีที่เป็น B/E หรือ P/N ที่มีเงื่อนไขห้ามเปลี่ยนมือแต่กองทุนได้ดำเนินการให้มีการรับโอนสิทธิเรียกร้องในตราสารได้ตามวิธีการที่กฎหมายกำหนด หรือมีเงื่อนไขให้กองทุนสามารถขายคืนผู้ออกตราสารได้) 1.3 มีข้อมูลเกี่ยวกับตราสารที่ถูกต้องครบถ้วนและมีการปรับปรุงเป็นประจำอย่างสม่ำเสมอ ซึ่ง บลจ. สามารถเข้าถึงได้เพื่อนำมาประกอบการพิจารณาตัดสินใจลงทุนได้อย่างสม่ำเสมอ และมีข้อมูลราคาที่สะท้อนมูลค่ายุติธรรม โดยข้อมูลดังกล่าวต้องอ้างอิงจากแหล่งข้อมูลที่เชื่อถือได้ซึ่งจัดทำตามหลักวิชาการอันเป็นที่ยอมรับในระดับสากล

2. คุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนของตราสารเพิ่มเติมจากที่กำหนดในข้อ 1. 2.1 ในกรณีที่เป็นการลงทุนใน B/E หรือ P/N ที่ออกตราสารดังกล่าวเพื่อชำระหนี้การค้า B/E หรือ P/N ดังกล่าวต้องมีการรับอาวัลหรือรับรองโดยบุคคลดังนี้ 2.1.1 ธพ. บง. หรือ บค. ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน 2.1.2 ธนาคารออมสิน 2.1.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห์ 2.1.4 ธนาคารเพื่อการเกษตรและสหกรณ์การเกษตร 2.1.5 ธนาคารพัฒนาวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อมแห่งประเทศไทย 2.1.6 ธนาคารเพื่อการส่งออกและนำเข้าแห่งประเทศไทย 2.1.7 ธนาคารอิสลามแห่งประเทศไทย 2.1.8 สถาบันการเงินต่างประเทศที่มีลักษณะทำนองเดียวกับผู้รับฝากตาม 2.1.1 - 2.1.7 ทั้งนี้ การอาวัลหรือการรับรองดังกล่าวต้องเป็นการอาวัลหรือการรับรองผู้สั่งจ่ายหรือผู้ออกตั๋ว ทั้งจำนวนรวมถึงดอกเบี้ย (ถ้ามี) ตามที่ระบุไว้ใน B/E หรือ P/N ด้วย

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS หน่วย infra และหน่วย property

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากต่างประเทศหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากต่างประเทศ

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืนในต่างประเทศ (reverse repo) เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ในต่างประเทศ (securities lending) เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภท derivatives เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 7 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย private equity ในต่างประเทศ เป็นไปตามประกาศ

อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมในประเทศและต่างประเทศ :

เป็นไปตามประกาศ และกรณีที่การลงทุนไม่เป็นไปตามข้อนี้จะดำเนินการให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด