KT-BAI

อย่างไรก็ตาม การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) อาจมีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์อ้างอิงที่เคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้ามกับที่คาดการณ์ไว้ และ/หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามที่กำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ โดยจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุน

กองทุนอาจกู้ยืมเงินหรือทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non – investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน มิให้นับรวมถึงช่วงเวลาดังต่อไปนี้ โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และ/หรือที่แก้ไขเพิ่มเติม

(ก) ช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลา 30 วันนับแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สิน

(ข) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบกำหนดอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

(ค) ช่วงระยะเวลาที่กองทุนจำเป็นต้องรอการลงทุน และ/หรือในช่วงที่ผู้ลงทุนทำการขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก ซึ่งมีระยะเวลาไม่เกิน 10 วันทำการ

เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน โดยภายใต้สภาวะตลาดปกติ กองทุนหลักจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุน รวมถึงเงินกู้ยืมเพื่อการลงทุน (ถ้ามี) ในตราสารทุนของบริษัททั้งในสหรัฐอเมริกาและนอกสหรัฐอเมริกาที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับปัญญาประดิษฐ์ (AI) บริษัทเทคโนโลยี และบริษัทที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยี อย่างไรก็ดี โดยปกติตามเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารทุนต้องมีการลงทุนในตราสารทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ซึ่งตามประกาศที่ ทน.87/2558 หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้องหรือที่จะแก้ไขเพิ่มเติมต่อไป ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ดังนั้น จึงสามารถกำหนดประเภทของกองทุนให้เป็นกองทุนรวมตราสารทุนได้

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อiShares A.I. Innovation and Tech Active ETFประเภทกองทุนอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)อายุกองทุนไม่กำหนดตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย ตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca ประเทศสหรัฐอเมริกาFund launch date21 ตุลาคม 2024หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์

United States Securities and Exchange Commission (SEC)

ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO)

Asset Classตราสารทุนชนิดหน่วยลงทุน ไม่มีวัตถุประสงค์

มีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนรวมให้ได้สูงสุด

กลยุทธ์การลงทุน

ภายใต้สภาวะตลาดปกติ กองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุน รวมถึงเงินกู้ยืมเพื่อการลงทุน (ถ้ามี) ในตราสารทุนของบริษัททั้งในสหรัฐอเมริกาและนอกสหรัฐอเมริกาที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับปัญญาประดิษฐ์ (AI) บริษัทเทคโนโลยี และบริษัทที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยี โดยการลงทุนในตราสารอนุพันธ์จะถูกนับรวมภายใต้นโยบายดังกล่าวในกรณีที่ให้ความเสี่ยงหรือผลตอบแทนเชื่อมโยงกับสินทรัพย์เป้าหมาย

ผู้จัดการกองทุนมุ่งเน้นการลงทุนในบริษัทที่เกี่ยวข้องกับนวัตกรรมด้านปัญญาประดิษฐ์ (AI) โดยพิจารณาลงทุนในบริษัทตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน เห็นว่ามีรายได้หรือกำไรสุทธิเป็นไปตามเกณฑ์ในปัจจุบันหรือที่คาดการณ์ในอนาคต หรือมีศักยภาพที่จะเป็นผู้นำตลาดในอนาคต ในด้านการสนับสนุน การพัฒนา การนำไปใช้ และ/หรือการประยุกต์ใช้เทคโนโลยี AI รวมถึงผลิตภัณฑ์หรือบริการที่ใช้เทคโนโลยีดังกล่าว

เนื่องจากนโยบายการลงทุนร้อยละ 80 ของกองทุนพิจารณาในภาพรวมของการลงทุนในบริษัทด้านปัญญาประดิษฐ์ (A.I.) บริษัทเทคโนโลยี และบริษัทที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยี ดังนั้น ในช่วงเวลาใดเวลาหนึ่ง กองทุนอาจมีสัดส่วนการลงทุนในบริษัทประเภทใดประเภทหนึ่งดังกล่าว (เช่น A.I. หรือเทคโนโลยี หรือเทคโนโลยีที่เกี่ยวข้อง) น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนได้

BlackRock Fund Advisors (“BFA”) จะเป็นผู้พิจารณาตามดุลยพินิจ ว่าบริษัทใดเป็นบริษัทด้าน A.I. บริษัทเทคโนโลยี หรือบริษัทที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยี

กองทุนอาจลงทุนในบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization) ได้ทุกขนาด และอาจลงทุนในบริษัทที่ตั้งอยู่ในประเทศใด ๆ ทั่วโลก รวมถึงประเทศตลาดเกิดใหม่ (Emerging Markets)

ตราสารทุนที่กองทุนอาจลงทุนได้รวมถึง หุ้นสามัญ (Common Stocks) หุ้นบุริมสิทธิ (Preferred Stocks) ใบสำคัญแสดงสิทธิ (Warrants) ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depositary Receipts) รวมถึงทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (Real Estate Investment Trusts: REITs) และห้างหุ้นส่วนจำกัดมหาชน (Master Limited Partnerships: MLPs)

กองทุนอาจลงทุนในตราสารแปลงสภาพ (Convertible Securities) และอาจลงทุนในหุ้นของบริษัทผ่านการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนเป็นครั้งแรก (Initial Public Offerings: IPOs)

กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ได้ เมื่อการลงทุนนั้นสอดคล้องกับวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน โดยกองทุนอาจซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Futures) หรือสัญญาออปชัน (Options) ที่อ้างอิงกับหลักทรัพย์หรือดัชนีหลักทรัพย์ รวมถึงอาจซื้อออปชันที่อ้างอิงกับสกุลเงินหรือกลุ่มสกุลเงิน หรือเข้าทำธุรกรรมเกี่ยวกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ซึ่งรวมถึงสัญญาแลกเปลี่ยน (Swaps) (รวมถึงสัญญา Total Return Swaps ซึ่งบางสัญญาอาจเรียกว่า Contracts for Difference) (ซึ่งรวมเรียกโดยทั่วไปว่า “ตราสารอนุพันธ์”) ทั้งนี้ กองทุนจะไม่เข้าทำธุรกรรมในตราสารอนุพันธ์ที่ก่อให้เกิดการใช้เลเวอเรจทางเศรษฐกิจ (Economic Leverage)

การจ่ายเงินปันผลจ่ายปันผลวันทำการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการซื้อขายกองทุนCurrencyUSDISIN CodeUS09290C7801Bloomberg BAI:USManagement CompanyBlackRock Fund Advisors (BFA)Administrator, Custodian and Transfer AgentState Street Bank and Trust Company

ค่าธรรมเนียมของกองทุนหลัก

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก (% ต่อปีของ NAV)Management fees

0.65%

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลักได้

สรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ อย่างไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว เพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้วและจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยการลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด