กองทุนเปิดเคแทม การันตี 90 KT-G90

บริษัทจัดการจะมอบหมายให้ Amundi Asset Management เป็นผู้รับดำเนินการงานลงทุนในต่างประเทศ (Outsource) โดยไม่รวมในส่วนการลงทุนเพื่อสภาพคล่อง และการลงทุนในประเทศ อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการบริหารจัดการลงทุนทรัพย์สินในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศทั้งหมด หรือบางส่วน โดยขึ้นอยู่ดับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ตามความเหมาะสมกับสถานการณ์ในแต่ละขณะ ทั้งนี้เพื่อประโยชน์ในการบริหารจัดการให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของกองทุน โดยคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดที่จะเกิดขึ้นกับกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นหลัก โดยบริษัทจัดการมีสิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบ รวมถึงเงื่อนไขการเปลี่ยนผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุนในต่างประเทศ

Amundi Asset Management เป็นบริษัทที่บริหารจัดการกองทุนที่จัดตั้งในประเทศฝรั่งเศส ซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Autorité des marchés financiers (AMF) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) ทั้งนี้ ผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุนในต่างประเทศ อาจนำทรัพย์สินบางส่วนหรือทั้งหมดของกองทุนไปลงทุนในทรัพย์สินและหรือหลักทรัพย์ที่บริหารจัดการโดยผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุน และ/หรือบริษัทที่เกี่ยวข้อง ตามดุลยพินิจของผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุนในต่างประเทศ

ในกรณีที่ผู้รับดำเนินการในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศ (outsource) ไม่สามารถดำรงคุณสมบัติหรือมีลักษณะต้องห้ามตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด หรือในกรณีที่ปรากฏว่าผู้รับดำเนินการในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศ (outsource) ไม่มีความเหมาะสมที่จะทำหน้าที่ดังกล่าวต่อไป บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการปรับเปลี่ยนผู้รับดำเนินการในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศ (outsource) และปรับปรุงข้อมูลดังกล่าวในรายละเอียดโครงการโดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้ว โดยผู้รับดำเนินการในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศ (outsource) รายใหม่ที่บริษัทจัดการได้มอบหมายหน้าที่การบริหารจัดการลงทุนให้นั้นจะต้องมีคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

ทั้งนี้ Credit Agricole S.A. ทำหน้าที่เป็นผู้ประกันเงินลงทุน (Guarantor) ของกองทุน ซึ่งเป็นธนาคารในประเทศฝรั่งเศสที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในระดับ A+ โดย Fitch Ratings และ S&P Global Ratings และเป็นบริษัทแม่ของ Amundi Asset Management

ในสภาวะปกติ กองทุนจะลงทุนในต่างประเทศ ซึ่งจะส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน อย่างไรก็ดี ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ กองทุนอาจไม่นับช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 30 วันนับแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สิน และช่วงระยะเวลาประมาณ 30 วันก่อนเลิกโครงการ ในการคํานวณสัดส่วนการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดกลับเข้ามาลงทุนในประเทศ หรือสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้ว และไม่ถือว่าปฏิบัติผิดไปจากรายละเอียดโครงการกองทุน โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ หากเกิดเหตุการณ์ดังต่อไปนี้ (1) ผู้จัดการกองทุนพิจารณาแล้วเห็นว่าสถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสม (2) กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงในเรื่องของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับวงเงินที่ได้รับอนุญาตให้นำเงินไปลงทุนในต่างประเทศ (3) กรณีที่ไม่สามารถสรรหา และ/หรือลงทุนในหลักทรัพย์ และ/หรือหน่วย CIS ต่างประเทศใดๆ ที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของโครงการ (4) กรณีที่กองทุนรวมมีจำนวนเงินที่ได้จากการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรกไม่เพียงพอต่อการจัดตั้งกองทุน เพื่อนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศได้อย่างเหมาะสม (5) กรณีมีเหตุให้เชื่อได้ว่าเพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม (6) กรณีทรัพย์สินที่กองทุนลงทุนเป็นสินทรัพย์ที่มีความเสี่ยงต่ำทั้งจำนวน และบริษัทจัดการพิจารณาแล้วเห็นว่าการเลิกกองทุนจะเป็นประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (7) ผู้ประกันขาดคุณสมบัติการเป็นผู้ประกันตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด (8) กรณีเกิดเหตุการณ์ใด ๆ ที่ทำให้ต้องจัดให้มีผู้ประกันรายใหม่ บริษัทจัดการกองทุนรวมขอสงวนสิทธิจะเลิกกองทุนรวม โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (9) กรณีที่เกิดเหตุการณ์ที่ทำให้กองทุนมีค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับกองทุนสูงขึ้น จนอาจจะส่งผลกระทบต่อกองทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน เพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วย โดยไม่ต้องขอมติผู้ถือหน่วยลงทุน (10) กรณีที่เกิดเหตุการณ์ที่บริษัทที่ได้รับมอบหมาย Sub-Manager ไม่สามารถจัดการกองทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนที่กำหนดไว้ในโครงการจัดการกองทุนรวม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน เพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วย โดยไม่ต้องขอมติผู้ถือหน่วย (11) กรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนสิทธิปรับตัวลดลงมาเท่ากับระดับการรับประกันของผู้รับประกัน และบริษัทจัดการพิจารณาแล้วเห็นว่าการเลิกกองทุนจะเป็นประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (12) กรณีเกิดเหตุการณ์ยกเลิกการประกันเงินลงทุนหรือเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขการประกันเงินลงทุนจากผู้ประกันเงินลงทุน บริษัทจัดการกองทุนรวมขอสงวนสิทธิจะเลิกกองทุนรวม โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน

เงื่อนไขการประกันเงินลงทุน ผู้ถือหน่วยลงทุนจะได้รับสิทธิการประกันเงินลงทุนที่มูลค่าร้อยละ 90 ของมูลค่าหน่วยลงทุนสูงสุดของกองทุนที่เคยบันทึกไว้ตั้งแต่วันจดทะเบียนกองทุน

ผู้ประกันเงินลงทุนคือผู้ที่ทำหน้าที่ประกันเงินลงทุนให้แก่กองทุน เพื่อสำหรับผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุน โดยไม่คำนึงถึงวันที่ส่งคำสั่งซื้อและขายหน่วยลงทุน

ผู้ประกันจะดำเนินการชำระเงินลงทุนคืนแก่กองทุน เมื่อผู้จัดการกองทุนร้องขอเป็นลายลักษณ์อักษร โดยผู้ประกันไม่มีสิทธิคัดค้านในการชำระจำนวนเงินที่จำเป็นในการทำให้บรรลุมูลค่าหน่วยลงทุนที่รับประกันไว้ หรือเป็นไปตามเงื่อนไขที่กำหนดร่วมกันกับผู้รับประกัน

การร้องขอจะถูกดำเนินการเป็นลายลักษณ์อักษรโดยผู้จัดการกองทุน และผู้ประกันจะชำระจำนวนเงินที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์กองทุนไปยังบัญชีของกองทุนภายใน 3 วันทำการหลังจากได้รับการร้องขอ

การยกเลิกการประกันเงินลงทุน 1. ผู้ประกันสงวนสิทธิที่จะยกเลิกสิทธิการประกันในทุกช่วงสิ้นสุดของสัญญาการรับประกัน (ทุกช่วงระยะเวลา 5 ปี) โดยต้องแจ้งให้กองทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 2 เดือน 2. มีการเปลี่ยนแปลงของกฎหมายหรือข้อบังคับใดๆ ที่ใช้บังคับในประเทศฝรั่งเศสและ/หรือประเทศไทย ที่ส่งผลกระทบทำให้การจ่ายเงินประกันเป็นการกระทำที่ขัดต่อกฎหมายหรือข้อบังคับดังกล่าว โดยต้องแจ้งให้กองทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 2 เดือน 3. เมื่อเกิดหรือรู้ว่าเกิดเหตุการณ์ใด ๆ ที่ทำให้ต้องจัดให้มีผู้ประกันรายใหม่ บริษัทจัดการกองทุนรวมขอสงวนสิทธิจะเลิกกองทุนรวมมีประกันหรือจัดการกองทุนรวมดังกล่าวต่อไป โดยยกเลิกการประกันและเปลี่ยนชื่อและประเภทกองทุน จากกองทุนรวมมีประกันเป็นกองทุนรวมทั่วไป โดยถือว่าได้รับมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว 4. ในกรณีที่ผู้ประกันขาดคุณสมบัติการเป็นผู้ประกันตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนชื่อและประเภทกองทุน จากกองทุนรวมมีประกันเป็นกองทุนรวมทั่วไป โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว อย่างไรก็ตาม ผู้ถือหน่วยลงทุนจะยังคงได้รับสิทธิการประกันเงินลงทุนเช่นเดิม เนื่องจากการขาดคุณสมบัติการเป็นผู้ประกันไม่มีผลต่อข้อกำหนดตามสัญญาประกันที่บริษัทจัดการทำไว้กับผู้ประกัน

ทั้งนี้ หากเกิดเหตุการณ์ตามข้างต้น บริษัทจัดการจะสรรหาผู้รับประกันรายใหม่มาทดแทนอย่างสุดความสามารถ และหากไม่สามารถสรรหาผู้รับประกันรายใหม่ได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกโครงการจัดการกองทุน หรือยกเลิกการประกันเงินลงทุนและเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนให้เป็นกองทุนรวมทั่วไป ทั้งนี้ ในการดำเนินการดังกล่าวจะเป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายทราบล่วงหน้าเป็นหนังสืออย่างน้อย 30 วัน ก่อนวันที่เปลี่ยนแปลงดังกล่าว รวมถึงเผยแพร่บนเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ทั้งนี้ ผู้ถือหน่วยลงทุนยังได้รับประโยชน์จากการรับประกันมูลค่าหน่วยลงทุนไปจนถึงวันยกเลิกโครงการฯ หรือก่อนวันที่เปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยหากมีความประสงค์จะขายคืนหน่วยลงทุน ก็จะได้สิทธิในการรับประกันมูลค่าหน่วยลงทุนไปจนถึงวันยกเลิกโครงการฯ หรือก่อนวันที่เปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว เว้นแต่ในกรณี่ที่ผู้ประกันเกิดเหตุที่ทำให้ไม่สามารถรับประกันเงินทุน อาทิ ล้มละลาย หรือไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดในสัญญาประกัน ซึ่งผู้ถือหน่วยลงทุนจะไม่ได้รับสิทธิในการประกันเงินทุนตามที่กำหนดไว้ในโครงการได้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายทราบโดยพลัน หลังจากที่บริษัทจัดการรับทราบถึงเหตุการณ์ดังกล่าว

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงระยะเวลาที่กองทุนได้รับแจ้งยกเลิกสิทธิประกันล่วงหน้าจากคู่สัญญาได้ โดยจะต้องเป็นไปตามที่กำหนดไว้ในสัญญาการรับประกัน

5. นอกจากนี้ ผู้ประกันอาจตัดสินใจยกเลิกการประกันหากมีเหตุการณ์ดังต่อไปนี้ - กองทุนมีการชำระบัญชี - กองทุนมีการเปลี่ยนแปลงผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุน (Sub-Investment Manager) โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากผู้ประกันก่อน - กองทุนมีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน โดยไม่ได้รับความเห็นชอบจากผู้ประกันก่อน

6. กองทุนเข้าเงื่อนไขในการเลิกกองทุนตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด เป็นเหตุให้กองทุนต้องเลิกโครงการก่อนครบกำหนดอายุโครงการ

7. ในกรณีที่ผู้ประกันเกิดเหตุที่ทำให้ไม่สามารถรับประกันเงินทุน อาทิ ล้มละลาย หรือไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดในสัญญาประกัน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเลิกโครงการ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายทราบโดยพลัน หลังจากที่บริษัทจัดการรับทราบถึงเหตุการณ์ดังกล่าว

กรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนปรับลดลงไปจนถึงระดับที่กองทุนรับประกัน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะระงับการรับคำสั่งซื้อหน่วยลงทุน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเข้า ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบนับแต่วันที่บริษัทจัดการทราบถึงเหตุการณ์ดังกล่าว โดยจะเผยแพร่บนเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือแจ้งผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) รวมถึงแจ้งให้สำนักงานทราบ ภายใน 15 วันนับแต่วันเปลี่ยนแปลง

การแปรเปลี่ยนสินทรัพย์กองทุนเป็นสินทรัพย์สภาพคล่องที่มีความเสี่ยงต่ำ (Monetization) กองทุนจะมีการปรับสัดส่วนการลงทุน โดยถือเป็นกลยุทธ์การลงทุนของกองทุน ให้สามารถปรับเปลี่ยนได้ หากเกิดเหตุการณ์ใดๆ ที่ส่งผลให้กองทุนจำเป็นต้องปรับลดสัดส่วนการลงทุนในสินทรัพย์เสี่ยง อาทิเช่น ทิศทางตลาดเป็นช่วงขาลงอย่างต่อเนื่อง ซึ่งอาจเกิดขึ้นในสถานการณ์ที่ทิศทางตลาดไม่เอื้ออำนวยและมีความผันผวน จนเป็นเหตุให้มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปรับตัวลดลงอย่างต่อเนื่อง และ/หรือ มีความเสี่ยงโดยรวมของพอร์ตการลงทุนเพิ่มสูงขึ้น ดังนั้น ผู้รับดำเนินการในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศ (outsource) จะปรับลดสัดส่วนการลงทุนตามกลยุทธ์ข้างต้น โดยพยายามลดความเสี่ยงโดยรวมของกองทุนลง โดยลดสัดส่วนการลงทุนในสินทรัพย์ที่มีความเสี่ยงสูงออก และไปลงทุนในสินทรัพย์สภาพคล่องหรือที่มีความเสี่ยงต่ำ เพื่อให้กองทุนยังสามารถบรรลุวัตถุประสงค์ของการรับประกันมูลค่าหน่วยลงทุนไว้ที่ 90% ของมูลค่าหน่วยลงทุนสูงสุดของกองทุนที่เคยบันทึกไว้ตั้งแต่วันจดทะเบียนกองทุน

อย่างไรก็ตาม หากมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนยังไม่ติดลบไปจนถึงระดับที่กองทุนรับประกัน หรือกรณีที่กองทุนยังคงมีสัดส่วนการลงทุนในสินทรัพย์เสี่ยงคงเหลืออยู่ ก็จะยังมีความเป็นไปได้ที่จะกลับไปเพิ่มสัดส่วนการลงทุนในสินทรัพย์เสี่ยงได้เพิ่มขึ้นหากผู้รับดำเนินการในส่วนของการลงทุนในต่างประเทศ (outsource) เห็นว่ามีโอกาสการลงทุนในสินทรัพย์เสี่ยงดังกล่าว

กรณีการแปรเปลี่ยนสินทรัพย์กองทุนเป็นสินทรัพย์สภาพคล่องที่มีความเสี่ยงต่ำทั้งหมด (Fully Monetization) จะเกิดขึ้นเมื่อมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนปรับลดลงไปจนถึงระดับที่กองทุนรับประกัน และกองทุนมีการปรับสัดส่วนการลงทุนจากสินทรัพย์ที่มีความเสี่ยงสูงมาเป็นสินทรัพย์สภาพคล่องที่มีความเสี่ยงต่ำทั้งหมด หรือ 100% เพื่อให้กองทุนยังสามารถบรรลุวัตถุประสงค์ของการรับประกันมูลค่าหน่วยลงทุนไว้ที่ 90% ของมูลค่าหน่วยลงทุนสูงสุดของกองทุนที่เคยบันทึกไว้ตั้งแต่วันจดทะเบียนกองทุน โดยสินทรัพย์สภาพคล่องที่มีความเสี่ยงต่ำ คือ พันธบัตรรัฐบาลสหรัฐ, พันธบัตรรัฐบาลไทย, กองทุนตลาดตราสารเงิน, เงินสด เป็นต้น

การดำเนินการเมื่อเกิดเหตุการณ์ที่มีการแปรเปลี่ยนสินทรัพย์กองทุนเป็นสินทรัพย์สภาพคล่องที่มีความเสี่ยงต่ำทั้งหมด (Fully Monetization) หากในขณะใดขณะหนึ่ง กองทุนถูกปรับเปลี่ยนมาลงทุนในสินทรัพย์ที่มีความเสี่ยงต่ำเต็มจำนวน ผู้จัดการกองทุน (outsource) หรือบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการดำเนินการดังต่อไปนี้ (i) ระงับการรับคำสั่งซื้อหน่วยลงทุน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเข้า เมื่อมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนปรับลดลงไปจนถึงระดับที่กองทุนรับประกัน ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบนับแต่วันที่บริษัทจัดการทราบถึงเหตุการณ์ดังกล่าว โดยจะปิดประกาศไว้ที่เว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) รวมถึงแจ้งให้สำนักงานทราบ ภายใน 15 วันนับแต่วันเปลี่ยนแปลง (ii) ยกเลิกโครงการจัดการกองทุน ทั้งนี้ ในการดำเนินการตามข้อ (ii) จะเป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายทราบล่วงหน้าเป็นหนังสืออย่างน้อย 30 วัน ก่อนวันที่เปลี่ยนแปลงดังกล่าว รวมถึงเผยแพร่บนเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ทั้งนี้ ผู้ถือหน่วยลงทุนยังได้รับประโยชน์จากการรับประกันมูลค่าหน่วยลงทุนไปจนถึงวันยกเลิกโครงการฯ โดยหากมีความประสงค์จะขายคืนหน่วยลงทุน ก็จะได้สิทธิในการรับประกันมูลค่าหน่วยลงทุนไปจนถึงวันยกเลิกโครงการฯ

อนึ่ง ในกรณีที่กองทุนจะเปลี่ยนแปลงชื่อ ประเภท และลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็นกองทุนรวมปกติ จะทำโดยมิให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ

กราฟแสดงระดับการประกันเงินลงทุน

- กองทุนจะรับประกันเงินลงทุนของกองทุน โดยทุกๆ วันทำการซื้อขายจะมีการรับประกันมูลค่าหน่วยลงทุนไว้ที่ 90% ของมูลค่าหน่วยลงทุนสูงสุดของกองทุนที่เคยบันทึกไว้ตั้งแต่วันจดทะเบียนกองทุน - มูลค่าหน่วยลงทุนที่รับประกันจะเพิ่มขึ้นทุกครั้งที่มูลค่าหน่วยลงทุนขึ้นไปทำจุดสูงสุดใหม่ - การรับประกันเงินลงทุน ถูกดำเนินการผ่านเทคนิคการประกันพอร์ตโฟลิโอ (Portfolio Insurance Technique) ซึ่งมาพร้อมกับความยืดหยุ่นและผ่านการใช้ดุลยพินิจในการจัดสรร Risk Budget เพื่อลดความเสี่ยงที่จะเกิดเหตุการณ์ Cash-Lock ในขณะที่ยังคงรักษาสมดุลของการสร้างผลตอบแทนได้ ทั้งนี้ กลยุทธ์ กระบวนการลงทุน และเทคนิคดังกล่าว สามารถปรับเปลี่ยนได้โดยเป็นไปตามดุลยพินิจของผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุน (Outsource) ตามที่จะเห็นสมควร - ผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถขายคืนหน่วยลงทุนได้ตามวันและเวลาที่กำหนดไว้ในโครงการจัดการ โดยมูลค่าหน่วยลงทุนที่ใช้เพื่อคำนวณราคารับซื้อคืนนั้น จะมากกว่าหรือเท่ากับมูลค่าหน่วยลงทุนที่รับประกันไว้เสมอ

*ผลการจำลองใช้เพื่อสำหรับเป็นข้อมูลประกอบการศึกษาเท่านั้น ซึ่งไม่สามารถใช้เป็นตัวชี้วัดถึงผลการดำเนินงานในอนาคตของกองทุน หรือรับประกันผลตอบแทนในอนาคตได้*

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุน : ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ : เป็นไปตามประกาศ ยกเว้นกองทุนจะไม่ลงทุนใน 1. ตราสาร Basel III 2. หน่วย Private Equity

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ : เป็นไปตามประกาศ ยกเว้นกองทุนจะไม่ลงทุนใน 1. ตราสาร Basel III 2. หน่วย Private Equity