KT-GRID

อย่างไรก็ตาม การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) อาจมีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์อ้างอิงที่เคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้ามกับที่คาดการณ์ไว้ และ/หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามที่กำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ โดยจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุน

กองทุนอาจกู้ยืมเงินหรือทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non – investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน มิให้นับรวมถึงช่วงเวลาดังต่อไปนี้ โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และ/หรือที่แก้ไขเพิ่มเติม

(ก) ช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลา 30 วันนับแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สิน

(ข) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบกำหนดอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

(ค) ช่วงระยะเวลาที่กองทุนจำเป็นต้องรอการลงทุน และ/หรือในช่วงที่ผู้ลงทุนทำการขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก ซึ่งมีระยะเวลาไม่เกิน 10 วันทำการ

เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน โดยมีนโยบายการลงทุนโดยปกติไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (รวมถึงเงินกู้ยืมเพื่อการลงทุน) ในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง เพื่อสะท้อนการลงทุนที่คล้ายกับดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ดี โดยปกติตามเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารทุนต้องมีการลงทุนในตราสารทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน นอกจากนี้ กองทุนไทยมีลักษณะเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ซึ่งตามประกาศที่ ทน.87/2558 หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้องหรือที่จะแก้ไขเพิ่มเติมต่อไป ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ดังนั้น จึงสามารถกำหนดประเภทของกองทุนให้เป็นกองทุนรวมตราสารทุนได้

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อFirst Trust NASDAQ® Clean Edge® Smart Grid Infrastructure Index Fundประเภทกองทุนอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)อายุกองทุนไม่กำหนดตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย ตลาดหลักทรัพย์ Nasdaq ประเทศสหรัฐอเมริกาFund Inception Date16 พฤศจิกายน 2552หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์

United States Securities and Exchange Commission (SEC)

ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO)

Asset Classตราสารทุนชนิดหน่วยลงทุน ไม่มีวัตถุประสงค์กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนการลงทุน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุน) ให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนี Nasdaq Clean Edge Smart Grid Infrastructure™ Index (“ดัชนีอ้างอิง”)กลยุทธ์การลงทุน

กองทุนมีนโยบายการลงทุนโดยปกติไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (รวมถึงเงินกู้ยืมเพื่อการลงทุน) ในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง โดยใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบอิงดัชนี เพื่อมุ่งสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิงก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุน ทั้งนี้ Clean Edge, Inc. (“Clean Edge”) และ Nasdaq, Inc. ทำหน้าที่เป็นผู้จัดทำดัชนีอ้างอิง (“ผู้จัดทำดัชนี”)

ทั้งนี้ ดัชนีอ้างอิงดังกล่าวถูกออกแบบมาให้เป็นดัชนีอ้างอิงที่มีความโปร่งใส และมีสภาพคล่องสำหรับกลุ่มอุตสาหกรรมโครงข่ายไฟฟ้าอัจฉริยะ (smart grid) และโครงสร้างพื้นฐานด้านไฟฟ้า (electric infrastructure) ตามหลักเกณฑ์ของผู้จัดทำดัชนี ดัชนีดังกล่าวประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจหลักหรือมีส่วนเกี่ยวข้องกับโครงข่ายไฟฟ้า อุปกรณ์และระบบมิเตอร์ไฟฟ้า การจัดเก็บและการบริหารจัดการพลังงาน ระบบคมนาคมเชื่อมต่ออัจฉริยะ (Connected Mobility) ตลอดจนซอฟต์แวร์ที่สนับสนุนการดำเนินงานของอุตสาหกรรมโครงข่ายไฟฟ้าอัจฉริยะและโครงสร้างพื้นฐานด้านไฟฟ้า

ทั้งนี้ หลักทรัพย์ที่จะมีคุณสมบัติที่จะเข้ารวมในดัชนีอ้างอิงดังกล่าว จะต้องถูกจัดประเภทว่าเกี่ยวข้องกับโครงข่ายไฟฟ้าอัจฉริยะ โครงสร้างพื้นฐานไฟฟ้า เครือข่ายยานยนต์ไฟฟ้า (EV network) อาคารอัจฉริยะ (smart building) ซอฟต์แวร์ และ/หรือกิจกรรมอื่นที่เกี่ยวข้องกับโครงข่ายไฟฟ้า ตามนิยามของ Clean Edge โดยทาง Clean Edge ได้แบ่งประเภทบริษัทที่มีคุณสมบัติออกเป็น “Pure Play” หรือ “Diversified” ซึ่งบริษัท “Pure Play” หมายถึง บริษัทที่มีรายได้ส่วนสำคัญมาจากกิจกรรมด้านโครงข่ายไฟฟ้าอัจฉริยะและโครงสร้างพื้นฐานของโครงข่ายไฟฟ้า ขณะที่บริษัท “Diversified” หมายถึง บริษัทที่มีกิจกรรมซึ่งช่วยสนับสนุนการพัฒนาโครงข่ายไฟฟ้าให้ทันสมัย (grid modernization) และตลาดโครงข่ายไฟฟ้าอัจฉริยะในวงกว้าง

นอกจากนี้ หลักทรัพย์ที่จะได้รับการคัดเลือกเข้าสู่ดัชนีต้องจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ทั่วโลกที่ได้รับการอนุมัติจากผู้จัดทำดัชนี และต้องมีคุณสมบัติครบถ้วนตามข้อกำหนดด้านขนาดของกิจการ การกระจายการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free Float) และสภาพคล่องของดัชนี อีกทั้งต้องมีประวัติการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ที่เข้าเกณฑ์ของดัชนีไม่น้อยกว่า 3 เดือนก่อนวันที่ใช้อ้างอิงสำหรับการทบทวนองค์ประกอบดัชนี (Index Reconstitution) ทั้งนี้ หลักทรัพย์ที่ออกโดยผู้ออกหลักทรัพย์รายเดียวกันจะต้องเป็นไปตามเงื่อนไขและข้อกำหนดที่ผู้จัดทำดัชนีกำหนดเพื่อพิจารณาคุณสมบัติในการเป็นองค์ประกอบของดัชนี

กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดหลากหลายขนาด รวมถึงตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depositary Receipts) หลักทรัพย์ที่เสนอราคาเป็นสกุลดอลลาร์สหรัฐ และหลักทรัพย์ที่เสนอราคาเป็นสกุลเงินอื่นนอกเหนือจากดอลลาร์สหรัฐได้ด้วย

ตามหลักเกณฑ์ของผู้จัดทำดัชนี หลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีซึ่งถูกจัดประเภทเป็น “Pure Play” จะได้รับน้ำหนักการลงทุนรวมร้อยละ 80 ของดัชนี ขณะที่หลักทรัพย์ที่ถูกจัดประเภทเป็น “Diversified” จะได้รับน้ำหนักการลงทุนรวมร้อยละ 20 ของดัชนี โดยสัดส่วนดังกล่าวจะเปลี่ยนแปลงได้เฉพาะในกรณีที่มีความจำเป็นจากข้อจำกัดที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์รายตัว (Security-level Constraints) ในเบื้องต้น หลักทรัพย์แต่ละหลักทรัพย์จะได้รับการถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนการถือครองโดยผู้ลงทุนทั่วไป (Modified Free Float Market Capitalization)

หลักทรัพย์ในกลุ่ม “Pure Play” จะถูกกำหนดน้ำหนักโดยบริษัทที่มีขนาดใหญ่ที่สุด 5 อันดับแรกในกลุ่ม “Pure Play” แต่ละบริษัทจะมีน้ำหนักได้ไม่เกินร้อยละ 8 ของดัชนีทั้งหมด และบริษัทส่วนที่เหลือในกลุ่ม “Pure Play” แต่ละบริษัทจะมีน้ำหนักได้ไม่เกินร้อยละ 4 ของดัชนีทั้งหมด สำหรับบริษัทในกลุ่ม “Diversified” แต่ละบริษัทจะมีน้ำหนักได้ไม่เกินร้อยละ 2 ของดัชนีทั้งหมด

ดัชนีอ้างอิงจะมีการทบทวนองค์ประกอบหลักทรัพย์ (Reconstitution) ปีละ 2 ครั้ง และมีการปรับน้ำหนักหลักทรัพย์ (Rebalancing) เป็นรายไตรมาส โดยกองทุนจะปรับเปลี่ยนพอร์ตการลงทุนให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของดัชนีภายหลังจากมีการประกาศการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว ทั้งนี้ การปรับน้ำหนักหลักทรัพย์รายไตรมาสของดัชนีอาจส่งผลให้อัตราการหมุนเวียนการลงทุน (Portfolio Turnover) ของกองทุนหลักอยู่ในระดับสูง นอกจากนี้ กองทุนจะมีการลงทุนกระจุกตัวในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่งในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง หากดัชนีอ้างอิงมีการกระจุกตัวในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมดังกล่าว

การจ่ายเงินปันผลจ่ายปันผล เป็นรายไตรมาสวันทำการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการซื้อขายกองทุนCurrencyUSDISIN CodeUS33737A1088BloombergGRID USInvestment AdvisorFirst Trust Advisors L.P.Administrator, Custodian and Transfer AgentThe Bank of New York MellonAuditorDeloitte & Touche LLP

ค่าธรรมเนียมของกองทุนหลัก

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก (% ต่อปีของ NAV)Management fees

0.40

Other Expenses

0.16

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลักได้

ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนี Nasdaq Clean Edge Smart Grid InfrastructureTM Index

ดัชนี Nasdaq Clean Edge Smart Grid InfrastructureTM Index เป็นดัชนีที่ถูกจัดทำขึ้นโดยความร่วมระหว่าง Nasdaq, Inc. และ Clean Edge, Inc. โดยผสานความเชี่ยวชาญด้านตลาดหุ้นของทาง Nasdaq เข้ากับความเชี่ยวชาญด้านการวิจัยและการติดตามกลุ่มอุตสาหกรรมเทคโนโลยีสะอาด (Clean-tech) ของทาง Clean Edge

ดัชนี Nasdaq Clean Edge Smart Grid InfrastructureTM Index ถูกออกแบบมาให้เป็นตัวชี้วัด (benchmark) ที่มีความโปร่งใส (transparent) และมีสภาพคล่อง (liquid) สำหรับกลุ่มอุตสาหกรรมโครงข่ายไฟฟ้าอัจฉริยะ (smart grid) และโครงสร้างพื้นฐานด้านไฟฟ้า (electric infrastructure) โดยประกอบด้วยบริษัทที่มีธุรกิจหลักเกี่ยวข้องกับโครงข่ายไฟฟ้า (electric grid) มิเตอร์ไฟฟ้า (electric meters) อุปกรณ์และเครือข่าย (devices and networks) ระบบจัดเก็บและบริหารจัดการพลังงาน (energy storage and management) ระบบคมนาคมเชื่อมต่ออัจฉริยะ (connected mobility) รวมถึงซอฟต์แวร์สนับสนุนต่างๆ (enabling software) ที่ใช้ในอุตสาหกรรมดังกล่าว

ทาง Clean Edge ได้แบ่งประเภทของบริษัทที่มีคุณสมบัติที่จะเข้าร่วมในดัชนี Nasdaq Clean Edge Smart Grid InfrastructureTM Index ออกเป็น 2 กลุ่ม ได้แก่ “Pure Play” และ “Diversified” โดยบริษัท “Pure Play” หมายถึงบริษัทที่มีรายได้ส่วนใหญ่มาจากกิจกรรมด้านโครงข่ายไฟฟ้าอัจฉริยะและโครงสร้างพื้นฐานของโครงข่ายไฟฟ้า ในขณะที่บริษัท “Diversified” หมายถึง บริษัทที่มีส่วนช่วยในการสนับสนุนการพัฒนาโครงข่ายไฟฟ้าให้ทันสมัย และสนับสนุนตลาดโครงข่ายไฟฟ้าอัจฉริยะในวงกว้าง

นอกจากนี้ หลักทรัพย์ที่มีคุณสมบัติที่จะเข้าร่วมในดัชนี Nasdaq Clean Edge Smart Grid InfrastructureTM Index จะต้องจดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ทั่วโลก ที่ผ่านเกณฑ์การพิจารณาของทาง Nasdaq และต้องเป็นไปตามเกณฑ์มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (market capitalization) สัดส่วนหุ้นหมุนเวียน (float) และสภาพคล่อง (liquidity) ที่กำหนด รวมถึงต้องมีการซื้อขายมาแล้วไม่น้อยกว่า 3 เดือน ก่อนวันที่จะมีการปรับองค์ประกอบของดัชนี

ดัชนี Nasdaq Clean Edge Smart Grid InfrastructureTM Index จะมีการปรับองค์ประกอบ (reconstituted) ปีละ 2 ครั้ง และจะมีการปรับสมดุลน้ำหนัก (rebalanced) เป็นรายไตรมาส โดยข้อมูล ณ วันที่ 31 มีนาคม 2569 ดัชนี Nasdaq Clean Edge Smart Grid InfrastructureTM Index ประกอบด้วยหลักทรัพย์จำนวนทั้งสิ้น 120 บริษัท

ผู้ลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลดัชนีดังกล่าวได้ที่ https://indexes.nasdaqomx.com/Index/Overview/QGRD

สรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ อย่างไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว เพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้วและจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยการลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด