KT-JEPQ

กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non – investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อการลดความเสี่ยง (Hedging) และเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) นอกจากนี้ เนื่องจากกองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดังนั้น ในกรณีลงทุนในต่างประเทศ กองทุนจึงมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน มิให้นับรวมถึงช่วงเวลาดังต่อไปนี้ โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และ/หรือที่แก้ไขเพิ่มเติม (ก) ช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลา 30 วันนับแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สิน (ข) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบกำหนดอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม (ค) ช่วงระยะเวลาที่กองทุนจำเป็นต้องรอการลงทุน และ/หรือในช่วงที่ผู้ลงทุนทำการขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก ซึ่งมีระยะเวลาไม่เกิน 10 วันทำการ

เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ตามระเบียบของ UCITS มีนโยบายลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 67 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในตราสารทุนที่ออกโดยบริษัทซึ่งมีภูมิลำเนา หรือดำเนินกิจกรรมทางเศรษฐกิจส่วนใหญ่อยู่ในประเทศสหรัฐอเมริกา และสร้างรายได้เพิ่มเติมจากการขายสัญญาสิทธิซื้อหลักทรัพย์ (Equity Call Options) และ/หรือสัญญาสิทธิซื้อบนดัชนีหลักทรัพย์ (Equity Index Call Options) ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ UCITS อย่างไรก็ตาม ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน กองทุนตราสารทุนต้องมีการลงทุนในตราสารทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ซึ่งตามประกาศที่ ทน. 87/2558 หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้องหรือที่จะแก้ไขเพิ่มเติมต่อไป ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ดังนั้น จึงสามารถกำหนดประเภทของกองทุนให้เป็นกองทุนรวมตราสารทุนได้

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อJPMorgan ETFs (Ireland) ICAV - Nasdaq Equity Premium Income Active UCITS ETFประเภทกองทุนรวมตราสารทุนอายุกองทุนไม่กำหนดตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายLondon Stock ExchangeFund Inception Date29 ตุลาคม 2567 หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์Central Bank of Ireland ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ IOSCOAsset Classตราสารทุนสกุลเงิน/ชนิดหน่วยลงทุนUSD (dist)วัตถุประสงค์มุ่งสร้างกระแสรายได้และการเติบโตของเงินลงทุนในระยะยาวนโยบายการลงทุน

กองทุนใช้กลยุทธ์การบริหารแบบเชิงรุก

กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อ

1. ลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่มีภูมิลำเนา หรือดำเนินกิจกรรมทางเศรษฐกิจส่วนใหญ่อยู่ในประเทศสหรัฐอเมริกา และ

2. สร้างรายได้เพิ่มเติมจากการขายสัญญาสิทธิซื้อหลักทรัพย์ (Equity Call Options) และ/หรือสัญญาสิทธิซื้อบนดัชนีหลักทรัพย์ (Equity Index Call Options)

(1) การลงทุนในตราสารทุน (Equity Portfolio)

กองทุนมีนโยบายลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 67 ของทรัพย์สินของกองทุน (ไม่รวมสินทรัพย์ที่ถือไว้เพื่อการบริหารสภาพคล่อง) ในตราสารทุนที่ออกโดยบริษัทซึ่งมีภูมิลำเนา หรือดำเนินกิจกรรมทางเศรษฐกิจส่วนใหญ่อยู่ในประเทศสหรัฐอเมริกา

ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่จัดตั้งหรือดำเนินธุรกิจในประเทศอื่นได้ด้วย

(2) การใช้ตราสารอนุพันธ์เพื่อสร้างรายได้ (Equity Call Options/Equity Index Call Options)

ผู้จัดการการลงทุนจะใช้กลยุทธ์การลงทุนผ่านตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน เพื่อสร้างรายได้เพิ่มเติม โดยการขายสัญญาสิทธิซื้อหลักทรัพย์ (Equity Call Options) และ/หรือสัญญาสิทธิซื้อบนดัชนีหลักทรัพย์ (Equity Index Call Options) อย่างเป็นระบบ ซึ่งโดยทั่วไปจะอ้างอิงกับดัชนีที่ประกอบด้วยหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิง ซึ่งรายได้จากค่าเบี้ยประกันออปชัน (Option Premium) ถือเป็นแหล่งรายได้ที่สำคัญของกองทุน และอาจช่วยลดความผันผวนของกองทุน โดยรายได้ดังกล่าวอาจช่วยชดเชยผลขาดทุนที่เกิดจากการลงทุนในตราสารทุน

อย่างไรก็ตาม ผู้ลงทุนควรตระหนักว่าผลขาดทุนที่อาจเกิดขึ้นจากการขายสัญญาสิทธิซื้อหลักทรัพย์ และ/หรือสัญญาสิทธิซื้อบนดัชนีหลักทรัพย์ อาจส่งผลให้ผลกำไรจากการเพิ่มขึ้นของมูลค่าพอร์ตการลงทุนในตราสารทุนของกองทุนหลักลดลงหรือถูกหักล้างบางส่วนได้

ดัชนีอ้างอิงประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทขนาดใหญ่ในประเทศสหรัฐอเมริกา และใช้เป็นเพียงเกณฑ์อ้างอิงเพื่อเปรียบเทียบผลการดำเนินงานของกองทุนหลัก โดยกองทุนหลักมิได้มีวัตถุประสงค์ในการติดตามผลการดำเนินงานของดัชนีดังกล่าว แต่ใช้แนวทางการบริหารจัดการเชิงรุก (Active Management) ในการคัดเลือกหลักทรัพย์เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก โดยหลักทรัพย์ที่กองทุนลงทุนอาจเป็นหรือไม่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงก็ได้

กองทุนอาจใช้ตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน เพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน และ/หรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน

การจ่ายเงินปันผลจ่ายปันผลเป็นรายเดือน ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนหลัก (ไม่มีการรับประกันจำนวนหรือความสม่ำเสมอของการจ่ายเงินปันผล)วันทำการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการซื้อขายกองทุนISIN CodeIE000U9J8HX9BloombergJEPQ LNInvestment ManagerJPMorgan Asset Management (Europe) S.à r.l.DepositaryBrown Brothers Harriman Trustee Services (Ireland) LimitedAuditorPricewaterhouseCoopers

ค่าธรรมเนียมของกองทุนหลัก

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก (% ต่อปีของ NAV)Ongoing charge0.35

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลักได้

สรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ อย่างไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว เพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้วและจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยการลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด