KTGF4Y1

2. ตราสารแห่งหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non – investment grade) ตราสารแห่งหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities)

อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

กองทุนเปิดเคแทม โกลบอล ฟิกซ์ อินคัม 4Y1 อาจกู้ยืมเงิน หรือทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

กองทุนเปิดเคแทม โกลบอล ฟิกซ์ อินคัม 4Y1 อาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงินโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

กองทุนจะลงทุนโดยใช้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) เป็นหลัก อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน และ/หรือสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ ในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า โดยจะปิดประกาศ ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) และ/หรือ เว็บไซต์ของบริษัทจัดการ เว้นแต่ในกรณีทีเป็นการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนรวมหลักในอนาคต ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วนับตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการรู้หรือรับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว

ทั้งนี้ กองทุน Legg Mason Diversified Global Credit Fixed Maturity Bond Fund 2023 (Class X) (กองทุนหลัก) อาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management (EPM)) และเพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging)

ในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุนหลัก หรือในกรณีที่กองทุนนี้มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ หรือในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุนหลัก ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิเช่น กองทุนหลักมีผลตอบแทนต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นๆ และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าตัวชี้วัด (Benchmark) (ถ้ามี) และ/หรือ การลงทุนนั้นเบี่ยงเบนไปจากวัตถุประสงค์หรือนโยบายการลงทุนของกองทุน และ/หรือ การลงทุนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือทำให้กองทุนนี้ไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักได้เลิกโครงการ เป็นต้น บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าว กองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน

ในกรณีที่บริษัทอยู่ระหว่างดำเนินการตามข้างต้น จนเป็นเหตุให้การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ทั้งนี้ ในการเปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวม บริษัทจัดการต้องจัดให้มีวิธีการในการให้สิทธิแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนเดิมในการที่จะออกจากกองทุนรวมก่อนที่การเปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมจะมีผลใช้บังคับ โดยวิธีการดังกล่าวต้องมีระยะเวลาเพียงพอและเป็นธรรมต่อผู้ถือหน่วยลงทุน รวมทั้งเมื่อได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมแล้ว บริษัทจัดการต้องงดเก็บค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายจนกว่าการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะมีผลใช้บังคับ และในกรณีที่ครบกำหนด 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน แต่การเปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมยังไม่มีผลใช้บังคับ บริษัทจัดการต้องไม่เสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมนั้นเพิ่มเติม

ทั้งนี้ การคํานวณสัดส่วนการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน มิให้นับรวมถึงช่วงเวลาดังต่อไปนี้ โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และ/หรือที่แก้ไขเพิ่มเติม

(ก) ช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลา 30 วันนับแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สิน

(ข) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบกำหนดอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

(ค) ช่วงระยะเวลาที่กองทุนจำเป็นต้องรอการลงทุน และ/หรือในช่วงที่ผู้ลงทุนทำการขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก ซึ่งมีระยะเวลาไม่เกิน 10 วันทำการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนบางส่วนหรือทั้งหมดกลับเข้ามาลงทุนในประเทศ หรือสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายแล้ว และไม่ถือว่าปฎิบัติผิดไปจากรายละเอียดโครงการกองทุน โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ หากเกิดเหตุการณ์ดังต่อไปนี้

(1) ผู้จัดการกองทุนพิจารณาแล้วเห็นว่าสถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศไม่เหมาะสม

(2) กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงในเรื่องของกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับวงเงินที่ได้รับอนุญาตให้นำเงินไปลงทุนในต่างประเทศ

(3) กรณีที่ไม่สามารถสรรหา และ/หรือลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศใดๆ ที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของโครงการ

(4) กรณีที่กองทุนรวมมีจำนวนเงินที่ได้จากการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรกไม่เพียงพอต่อการจัดตั้งกองทุน เพื่อนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศได้อย่างเหมาะสม

(5) กรณีมีเหตุให้เชื่อได้ว่าเพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม

(6) กรณีที่กองทุน Legg Mason Diversified Global Credit Fixed Maturity Bond Fund 2023 (Class X) (กองทุนหลัก) มีประเภทและชนิดของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่กองทุนเปิดเคแทม โกลบอล ฟิกซ์ อินคัม 4Y1ไม่อาจลงทุนได้ โดยประเภทและชนิดของทรัพย์สินดังกล่าวจะต้องไม่ขัดหรือแย้งกับประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(7) กรณีที่กองทุน Legg Mason Diversified Global Credit Fixed Maturity Bond Fund 2023 (Class X) (กองทุนหลัก) ไม่สามารถจัดตั้งได้ โดยกองทุนหลักใช้ดุลยพินิจพิจารณาว่ากองทุนจะไม่ดำเนินการต่อและจะถูกยกเลิกตามข้อกำหนดของหนังสือชี้ชวนกองทุนหลัก

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางหากปรากฏว่า มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางที่กองทุนรวมไปลงทุนมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางดังกล่าว

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางดังกล่าวลดลงในช่วงระยะเวลาห้าวันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางนั้น

เงื่อนไข ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

(2) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายในหกสิบวันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

(3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

(4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุน เพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงาน

สรุปสาระสำคัญของกองทุน Legg Mason Diversified Global Credit Fixed Maturity Bond Fund 2023 (Class X)

ชื่อ

Legg Mason Diversified Global Credit Fixed Maturity Bond Fund 2023 (Class X)

อายุกองทุน

ประมาณ 4 ปี

Date Expected Maturity

ประมาณวันที่ 28 มิถุนายน 2566 หรือวันอื่นๆในภายหลัง โดยกองทุนหลักจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ

ประเทศที่จดทะเบียน

Ireland

ประเภทกองทุน

ตราสารหนี้

Class & currency

Class X / USD

วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน

กองทุนจะกระจายการลงทุนไปยังกลุ่มประเทศตลาดที่พัฒนาแล้วและกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ ผ่านตราสารหนี้ เช่น ตั๋วสัญญาใช้เงิน, หุ้นกู้, หุ้นกู้ที่จ่ายอัตราดอกเบี้ยคงที่ และหุ้นกู้ประเภทจ่ายอัตราดอกเบี้ยแบบลอยตัว, พันธบัตรที่ไม่ระบุดอกเบี้ย (Zero Coupon Bond), หุ้นกู้ไม่มีสิทธิแปลงสภาพ (non-convertible notes), เครดิตลิงค์โน้ต, ตราสารหนี้ภาคเอกชนระยะสั้น, บัตรเงินฝาก, และตั๋วแลกเงินที่ธนาคารรับรอง (Bankers’ acceptances) และ ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน (repurchase agreement) โดยมีหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying) เป็นตราสารหนี้ (ใช้เฉพาะวัตถุประสงค์เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุนเท่านั้น) ตราสารที่มีการแยกดอกเบี้ยและเงินต้นออกจากกัน (STRIPS) และ หลักทรัพย์ซึ่งอ้างอิงอัตราเงินเฟ้อ ซึ่งอยู่ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐและสกุลเงินอื่น ๆ ที่ออกโดยรัฐบาล หรือ หน่วยงานหรือองค์กรของรัฐ รวมถึงภาคเอกชน ที่มีการจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ เป็นต้น กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่ออกโดยกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ ได้ไม่เกินร้อยละ 70 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

กองทุนมีกลยุทธ์การลงทุน ที่จะพยายามสร้างผลตอบแทน ในช่วงเวลาที่กำหนด ในขณะที่จะลดความเสี่ยงโดยการกระจายการลงทุนที่มีความหลากหลาย การคัดเลือกหลักทรัพย์จะดูจากปัจจัยพื้นฐานและการกระจายความเสี่ยง ในอุตสาหกรรมและผู้ออกตราสารที่หลากหลาย โดยผู้จัดการการลงทุนต้องเชื่อว่าหลักทรัพย์ที่ลงทุนนั้นมีปัจจัยพื้นฐานที่น่าสนใจ โดยเฉพาะหลักทรัพย์ที่มีผลตอบแทนที่น่าสนใจเมื่อเทียบกับเครดิตอ้างอิงและระดับผลตอบแทนโดยรวมที่มีอยู่ในตลาดและความน่าเชื่อถือเพียงพอที่จะชำระเงินต้น และคืนเงินต้นเมื่อครบกำหนด กองทุนจะมีกำหนดระยะเวลาและจะครบกำหนดในหรือประมาณวันที่ 28 มิถุนายน 2566 หรือวันอื่น ๆ ในภายหลังตามที่จะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ

กองทุนอาจลงทุนสูงสุดได้ไมเกินร้อยละ 20 ของสินทรัพย์สุทธิ ในตราสารหนี้ที่ครบกำหนดไถ่ถอนหลังจากวันที่ครบกำหนดกองทุนแต่ไม่เกิน 12 เดือนหลังจากวันครบกำหนดอายุของกองทุน

กองทุนอาจลงทุนสูงสุดได้ไม่เกินร้อยละ 30 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในตราสารหนี้ที่ได้รับการจัดอันดับต่ำกว่า BBB- โดย S&P, ต่ำกว่า Baa3 โดย Moody's หรือต่ำกว่า BBB- โดย Fitch หรือตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated) ทั้งนี้ ผู้จัดการการลงทุนมีจุดมุ่งหมายที่จะทำให้พอร์ตการลงทุนอยู่ในระดับ Investment Grade กองทุนสามารถลงทุนในตราสารหนี้ที่ได้รับการจัดอันดับอย่างน้อย B- โดย S&P, B3 โดย Moody's หรือ B- โดย Fitch หรือตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ผู้จัดการการลงทุนจะกำหนดคุณภาพเครดิตของตราสารหนี้ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated) โดยใช้ กระบวนการภายในและใช้วิธีเปรียบเทียบตราสารหนี้ที่ได้รับการจัดอันดับจากหน่วยงานจัดอันดับเครดิต กองทุนอาจลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในตราสารหนี้ที่มีอันดับ B โดย S&P, B2 โดย Moody หรือ B โดย Fitch การถือครองในตราสารหลังจากการถูกปรับลดอันดับความน่าเชื่อถือของหลักทรัพย์จะได้รับการประเมินเป็นกรณีๆไป ดังนั้น กองทุนอาจมีการถือตราสารหนี้ที่ได้รับการจัดอันดับต่ำกว่าที่อธิบายไว้ในข้อจำกัดการลงทุน

กองทุนอาจลงทุนในตราสารตลาดเงินภายใต้ข้อกำหนดของ UCITS หรือ หน่วยลงทุนอยู่ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ การลงทุนในหน่วยลงทุน จะอยู่ภายใต้ข้อกำหนดของ UCITS และ / หรือ หน่วยลงทุนอื่นๆ แต่จะสามารถลงทุนรวมกันได้ไม่เกินร้อยละ10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนและจะต้องอยู่ภายใต้ขอบเขตการลงทุนที่จดทะเบียนและซื้อขายใน regulated market

กองทุนอาจลงทุนใน FDIs (financial derivative instruments) บางประเภท (ไม่ว่าเพื่อวัตถุประสงค์การลดความเสี่ยงหรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพ ในการจัดการพอร์ตโฟลิโอ) ภายในขอบเขตที่กำหนดไว้ในส่วน "ข้อจำกัดการลงทุน" และตามที่อธิบายในส่วน “เทคนิคการลงทุน และการลงทุน และเครื่องมืออนุพันธ์ทางการเงิน”ในหนังสือชี้ชวน โดย FDIs ดังกล่าว รวมไปถึง สัญญาเพื่อป้องกันความเสี่ยงค่าเงิน (currency forward transaction) (ที่มีการส่งมอบจริงและไม่ได้ทำการส่งมอบ), สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับอัตราดอกเบี้ย, การเข้าทำธุรกรรมการชำระราคาซื้อล่วงหน้า, และการทำธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน, สัญญาแลกเปลี่ยนอัตราดอกเบี้ย, สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส, ธุรกรรม credit default swaps, ธุรกรรม total return swaps (TRS) และสามารถทำการกู้ยืมได้ไม่เกินร้อยละ 10 ของสินทรัพย์สุทธิ บนพื้นฐานที่มีหลักประกันหรือไม่มีหลักประกัน ทั้งนี้ การกู้ยืมดังกล่าวจะกระทำเพียงชั่วคราว กระบวนการบริหารความเสี่ยงจะถูกส่งไปยังธนาคารกลาง ในการใช้ FDI ดังกล่าวจะไม่ส่งผลกระทบต่อความเสี่ยงโดยรวมของกองทุน

หากภายใน 90 วัน ของการเปิดตัวกองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนไม่ถึงตามจำนวนเงินที่จะลงทุนเพื่อให้สอดคล้องตามวัตถุประสงค์การลงทุน กรรมการอาจใช้ดุลยพินิจพิจารณาว่ากองทุนจะไม่ดำเนินการต่อและจะถูกยกเลิกและนักลงทุนไถ่ถอนตามข้อกำหนดของหนังสือชี้ชวนนี้

การจ่ายเงินปันผล

จ่าย

วันทำการซื้อขาย

ทุกวันทำการซื้อขาย อย่างไรก็ตาม กองทุนนี้ถูกออกแบบมาเพื่อนักลงทุนที่จะลงทุนและถือหน่วยลงทุนในกองทุนจนกระทั่งครบกำหนดอายุกองทุน

ดัชนีชี้วัด

ไม่มี

ISIN Code

IE00BK6S5X50

Company

Legg Mason Global Solutions plc

Investment Manager

Brandywine Global Investment Management LLC

Depositary

BNY Mellon Trust Company (Ireland) Limited

Auditor

PricewaterhouseCoopers

Website

http://www.leggmasonglobal.com

ค่าธรรมเนียมของกองทุน Legg Mason Diversified Global Credit Fixed Maturity Bond Fund 2023 (Class X)

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม

Management Fee : 0.40% ต่อปี

Administrator and Depositary Fee : ไม่เกิน 0.15% ต่อปี

Ongoing Charge : 0.85% (ข้อมูลจาก KIID กองทุนหลัก ณ วันที่ 28/05/2562)

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุน

ค่าธรรมเนียมการขาย (Entry Charge) : ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการขายคืน (Exit Charge) : ไม่มี

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนได้

สรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน Legg Mason Diversified Global Credit Fixed Maturity Bond Fund 2023 (Class X) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ทั้งนี้ หากกองทุน Legg Mason Diversified Global Credit Fixed Maturity Bond Fund 2023 (Class X) (กองทุนหลัก) มีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ อย่างไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว เพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้วและจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยการลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

เงื่อนไขอื่นๆ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (class) และ/หรือ สกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ เป็นสกุลเงินอื่นใดในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า โดยจะปิดประกาศ ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) และ/หรือ เว็บไซต์ของบริษัทจัดการ เว้นแต่ในกรณีทีมีการเปลี่ยนแปลงโดยเป็นการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนรวมหลักในอนาคต ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วนับตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการรู้หรือรับทราบเหตุการณ์ดังกล่าว

ความเสี่ยงของกองทุน Legg Mason Diversified Global Credit Fixed Maturity Bond Fund 2023 (Class X)

• Bonds: กองทุนหลักมีความเสี่ยงที่ผู้ออกตราสารหนี้ที่กองทุนหลักถืออยู่ไม่สามารถชำระคืนเงินต้น หรือ จ่ายดอกเบี้ย ส่งผลทำให้กองทุนหลักเกิดการขาดทุนได้ โดยมูลค่าของตราสารหนี้จะได้รับผลกระทบ จากมุมมองของตลาดต่อความเสี่ยงดังกล่าว และ จากการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ยและอัตราเงินเฟ้อ

• Liquidity: ในบางสถานการณ์ การขายหลักทรัพย์ที่กองทุนหลักลงทุนอยู่อาจเป็นไปได้ยาก เนื่องมาจากความต้องการในตลาดมีไม่เพียงพอ ส่งผลทำให้กองทุนหลักไม่สามารถลดผลของการขาดทุนจากการลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าวได้ โดยหากสถานการณ์เช่นนี้เกิดขึ้น ณ วันครบกำหนดของกองทุนหลัก รายได้ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าวอาจจะถูกชำระในภายหลัง จากการขายหลักทรัพย์หรือการครบกำหนดอายุของหลักทรัพย์

• Low rated Bonds: กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำ หรือ ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated bonds) ที่มีคุณภาพใกล้เคียงกัน ซึ่งมีความเสี่ยงที่สูงกว่าตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่สูงกว่า

• Emerging markets investment: กองทุนหลักอาจลงทุนในตลาดของประเทศที่มีขนาดเล็ก, มีการพัฒนาและมีการกำกับดูแลที่ต่ำกว่า และมีความผันผวนมากกว่าตลาดของประเทศที่พัฒนาแล้ว

• Interest rates: การเปลี่ยนแปลงทางด้านอัตราดอกเบี้ยอาจส่งผลในทางลบต่อมูลค่าของกองทุนหลัก ซึ่งโดยปกติเมื่ออัตราดอกเบี้ยเพิ่มสูงขึ้น มูลค่าของตราสารหนี้จะปรับลดลง

• Derivatives : การใช้ตราสารอนุพันธ์สามารถทำให้เกิดความผันผวนอย่างรุนแรงต่อมูลค่าของกองทุนหลัก และอาจส่งผลทำให้กองทุนหลักเกิดการขาดทุนในจำนวนที่เท่ากับหรือมากกว่าจำนวนเงินที่ลงทุนไป

• Fund counterparties: กองทุนหลักอาจเผชิญการขาดทุน ถ้าคู่สัญญาที่กองทุนหลักทำสัญญาด้วยไม่สามารถดำเนินการตามภาระผูกพันทางการเงิน

• Fund operations: กองทุนหลักอาจเผชิญความเสี่ยงที่จะขาดทุนจากกระบวนการภายใน, บุคลากร หรือ ระบบที่ไม่พอเพียงหรือล้มเหลว หรือ กลุ่มบุคคลที่สาม เช่น กลุ่มบุคคลที่ทำหน้าที่ดูแลทรัพย์สินของกองทุนหลัก ซึ่งรวมถึงการลงทุนในตลาดของประเทศที่พัฒนาแล้ว