LHCOPPER

สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือกองทุนไทยอาจพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟที่มีการบริหารจัดการกองทุนในลักษณะ leveraged management หรือ inverse management เพื่อเป็นเครื่องมือในการบริหารจัดการลงทุนของกองทุนรวม (portfolio management) และจะพิจารณาลงทุนทั้งในและต่างประเทศ ในตราสารหนี้ที่มีลักษณะคล้ายเงินฝาก เงินฝาก ตราสารหนี้ ตราสารทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ใบสำคัญแสดงสิทธิ รวมถึงหลักทรัพย์ และ/หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (ระหว่างร้อยละ 0 – 105 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ) โดยในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน ในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ นอกจากนี้การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุนซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ที่มี underlying เป็นอัตราแลกเปลี่ยน เพื่อให้ลดความผันผวนของกองทุน และ/หรือลดค่าใช้จ่ายของกองทุน หรือตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมีสินทรัพย์อ้างอิง ได้แก่ อัตราแลกเปลี่ยนเงิน หากเกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อสัญญาหรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามที่คาดหวัง หรือขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกันไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด ทั้งนี้ การลงมติใช้สิทธิออกเสียงกรณีกองทุนลงทุนในหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการนี้ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากปรากฎว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางที่กองทุนรวมไปลงทุนมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่ง ดังต่อไปนี้

1. มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

2. ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ดังนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1. แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดำเนินการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม ข้อ 1. ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม ข้อ 1.

3. ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม ข้อ 1.ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ4. รายงานผลการดำเนินการตาม ข้อ 3. ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม ข้อ 3. แล้วเสร็จ

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนจะไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้

ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อกองทุนกองทุน Global X Copper Miners ETF วัตถุประสงค์กองทุน Global X Copper Miners ETF มีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนของกองทุนก่อนหักค่าใช้จ่ายหรือค่าธรรมเนียมต่าง ๆ ของกองทุนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี Solactive Global Copper Miners Total Return Index (“ดัชนีอ้างอิง”) มากที่สุด นโยบายการลงทุน

กองทุน Global X Copper Miners ETF

กองทุนหลักมีกลยุทธ์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้สอดคล้องกับผลการดำเนินงานของดัชนี Solactive Global Copper Miners Total Return Index ("ดัชนีอ้างอิง")

กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อย 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Solactive Global Copper Miners Total Return Index (“ดัชนีอ้างอิง”) ซึ่งดัชนีอ้างอิงดังกล่าวประกอบด้วยใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารในสหรัฐอเมริกา (American Depositary Receipts หรือ "ADRs") และใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารระหว่างประเทศ (Global Depositary Receipts หรือ "GDRs") ซึ่งทั้งหมดอ้างอิงจากหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงดังกล่าว

กองทุนหลักจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินรวมของกองทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีความเกี่ยวข้องทางเศรษฐกิจกับอุตสาหกรรมเหมืองแร่ทองแดง โดยบริษัทที่มีความเกี่ยวข้องทางเศรษฐกิจกับอุตสาหกรรมเหมืองแร่ทองแดง หมายถึง บริษัทที่ประกอบธุรกิจด้านการทำเหมืองแร่ทองแดง และ/หรือธุรกิจที่เกี่ยวเนื่องโดยตรง เช่น การสำรวจแหล่งแร่ และการถลุงหรือการกลั่นทองแดง

นโยบายการลงทุนในสัดส่วน 80% ของกองทุนเป็นนโยบายที่ไม่เป็นนโยบายหลัก (Non-fundamental Policy) และหากมีการเปลี่ยนแปลงนโยบายดังกล่าว กองทุนจะต้องแจ้งเป็นหนังสือล่วงหน้าแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนไม่น้อยกว่า 60 วันก่อนวันที่การเปลี่ยนแปลงมีผลบังคับใช้ นอกจากนี้ กองทุนอาจให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) ได้ไม่เกินหนึ่งในสามของมูลค่าทรัพย์สินรวมของกองทุน (รวมถึงมูลค่าหลักประกันที่ได้รับจากการให้ยืมด้วย)

ดัชนีอ้างอิง (Underlying Index) เป็นดัชนีที่ใช้วัดผลการดำเนินงานตลาดหุ้นโดยรวมของบริษัททั่วโลกที่ประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมเหมืองแร่ทองแดง ซึ่งจัดทำโดยบริษัท Solactive AG ผู้จัดทำดัชนีอ้างอิง (the "Index Provider") โดยข้อมูล ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2567 ดัชนีอ้างอิงดังกล่าวประกอบด้วยหลักทรัพย์ทั้งหมด 40 หลักทรัพย์ โดยในจำนวนนี้เป็นบริษัทต่างประเทศจำนวน 36 บริษัท ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน และ/หรือดัชนีอ้างอิงได้โดยไม่จำเป็นต้องได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุน

ดัชนีอ้างอิง (Underlying Index) ได้รับการสนับสนุนโดยผู้จัดทำดัชนี (Index Provider) ซึ่งเป็นองค์กรที่มีความเป็นอิสระ และไม่มีความเกี่ยวข้องหรือความสัมพันธ์กับกองทุน รวมถึงบริษัท Global X Management Company LLC ซึ่งเป็นบริษัทที่ปรึกษาการลงทุนของกองทุน (the "Adviser")

ผู้จัดทำดัชนีเป็นผู้กำหนดสัดส่วนน้ำหนัก (relative weightings) ของหลักทรัพย์แต่ละรายการที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง รวมทั้งเป็นผู้เผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าตลาดของดัชนีอ้างอิง (market value of the Underlying Index) ดังกล่าว

ที่ปรึกษาการลงทุนของกองทุน (The “Adviser”) ใช้แนวทางการบริหารแบบเชิงรับ (Passive Management) หรือการลงทุนตามดัชนี (Indexing Approach) เพื่อให้ผลการดำเนินงานของกองทุนเคลื่อนไหวใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง โดยกองทุนนี้ไม่ได้มีเป้าหมายเพื่อสร้างผลตอบแทนที่สูงกว่าดัชนีอ้างอิง (Underlying Index) จะไม่ถือครองสินทรัพย์ในลักษณะป้องกันความเสี่ยงชั่วคราว (Defensive Position) แม้ในช่วงที่ตลาดปรับตัวลดลง หรือมีมูลค่าหลักทรัพย์สูงเกินจริง

โดยทั่วไป กองทุนจะใช้กลยุทธ์การจำลองดัชนี (Replication Strategy) ซึ่งหมายถึงการลงทุนในหลักทรัพย์ทุกตัวที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง โดยมีสัดส่วนใกล้เคียงกับในดัชนี เพื่อให้ผลตอบแทนเคลื่อนไหวสอดคล้องกับดัชนีมากที่สุด

อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจใช้กลยุทธ์การคัดเลือกหลักทรัพย์ตัวแทน (Representative Sampling Strategy) แทนการจำลองดัชนีเต็มรูปแบบ (Replication Strategy) อาจก่อให้เกิดผลเสียหรือไม่เป็นประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุน เช่น

- มีความยุ่งยากทางเทคนิคหรือต้นทุนสูงในการจัดพอร์ตให้เหมือนดัชนีทั้งหมด

- มีหลักทรัพย์บางตัวในดัชนีที่ขาดสภาพคล่อง ซื้อขายไม่ได้ชั่วคราว หรือมีสภาพคล่องต่ำ

- หรือมีข้อจำกัดทางกฎหมายและภาษี (เช่น ข้อกำหนดด้านการกระจายการลงทุนเพื่อภาษี) ข้อจำกัดเหล่านี้ใช้กับกองทุน แต่ไม่ใช้กับดัชนีอ้างอิง

ทั้งนี้ ดัชนีอ้างอิง (Underlying Index) ดังกล่าวมีการปรับองค์ประกอบและปรับน้ำหนักการลงทุนของหลักทรัพย์ตามรอบระยะเวลาที่กำหนด (Reconstitution & Rebalancing) จะทำปีละ 2 ครั้ง ในวันทำการสุดท้ายของเดือนเมษายน และตุลาคมของทุกปี เพื่อทบทวนรายชื่อหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี และปรับสัดส่วนน้ำหนักของแต่ละหลักทรัพย์ให้สอดคล้องกับเกณฑ์ของดัชนีและสภาพตลาดในปัจจุบัน

นอกจากนี้ ดัชนียังกำหนดให้มีการทบทวนคุณสมบัติของหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีตามเกณฑ์การคงสถานะการจดทะเบียนอย่างต่อเนื่อง (Continuous Listing Standard) เป็น รายไตรมาส โดยจะดำเนินการใน วันทำการสุดท้ายของเดือนมกราคม เดือนเมษายน เดือนกรกฎาคม และเดือนตุลาคมของทุกปี เพื่อประเมินว่าหลักทรัพย์ดังกล่าวยังคงมีคุณสมบัติตรงตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ของดัชนีอย่างต่อเนื่อง

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ซึ่งจัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศสหรัฐอเมริกา (USA) กองทุนหลักอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ US SEC จดทะเบียนและซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE Arca) ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) กองทุนบริหารจัดการลงทุน และมีที่ปรึกษาการลงทุนคือบริษัท Global X Management Company LLCชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุนไม่มีประเภทกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (US Dollar)วันที่จัดตั้งกองทุน19 เมษายน 2553อายุกองทุนไม่กำหนดวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกวันทำการนโยบายการจ่ายเงินปันผลจ่ายปันผลอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง

ค่าธรรมเนียม

Management fee

Total Expense Ratio

ร้อยละ 0.65 ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม

ร้อยละ 0.65 ต่อปี

ผู้ให้บริการดัชนี

(Index Provider)

Solactive AGบริษัทจัดการGlobal X Management Company LLCที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Adviser)Global X Management Company LLC.

ผู้ดูแลทรัพย์สิน และ นายทะเบียนหน่วยลงทุน

(Custodian and Transfer Agent)

The Bank of New York MellonBenchmarkSolactive Global Copper Miners Total Return IndexTickerCOPXCUSIP37954Y830แหล่งข้อมูลกองทุนhttps://www.globalxetfs.com/funds/COPX

หมายเหตุ :

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักข้างต้นได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องจากเนื้อหาต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนหลักได้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว