LHDRAM

สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือกองทุนไทยอาจพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟที่มีการบริหารจัดการกองทุนในลักษณะ inverse management เพื่อบริหารจัดการพอร์ตการลงทุนของกองทุนรวมเท่านั้น (portfolio management) และจะพิจารณาลงทุนทั้งในและต่างประเทศ ในตราสารหนี้ที่มีลักษณะคล้ายเงินฝาก เงินฝาก ตราสารหนี้ ตราสารทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ใบสำคัญแสดงสิทธิ รวมถึงหลักทรัพย์ และ/หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (ระหว่างร้อยละ 0 – 105 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ) โดยในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน ในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ นอกจากนี้การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุนซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ที่มี underlying เป็นอัตราแลกเปลี่ยน เพื่อให้ลดความผันผวนของกองทุน และ/หรือลดค่าใช้จ่ายของกองทุน หรือตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมีสินทรัพย์อ้างอิง ได้แก่ อัตราแลกเปลี่ยนเงิน หากเกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อสัญญาหรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามที่คาดหวัง หรือขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกันไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด ทั้งนี้ การลงมติใช้สิทธิออกเสียงกรณีกองทุนลงทุนในหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการนี้ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากปรากฎว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางที่กองทุนรวมไปลงทุนมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่ง ดังต่อไปนี้

1. มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

2. ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ดังนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1. แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดำเนินการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม ข้อ 1. ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม ข้อ 1.

3. ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม ข้อ 1.ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ4. รายงานผลการดำเนินการตาม ข้อ 3. ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม ข้อ 3. แล้วเสร็จ

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนจะไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้

ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อกองทุนกองทุน Defiance Memory UCITS ETF (DRAM)วัตถุประสงค์

กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทน ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุน ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี Indxx Defiance Global Memory Chip Select Index (“ดัชนีอ้างอิง”)

โดยดัชนีอ้างอิงได้รับการออกแบบเพื่อสะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวข้องกับการพัฒนา การผลิต การค้า และการจัดเก็บข้อมูลโดยใช้ชิปหน่วยความจำ (Memory Semiconductors) รวมถึงระบบจัดเก็บข้อมูล (Data Storage Systems)

นโยบายและกลยุทธ์การลงทุน

กลยุทธ์การบริหารจัดการกองทุน :

กองทุนหลักมีการบริหารจัดการแบบเชิงรับ (Passive Management) และมีการใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ Replication Methodology โดยกองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี Indxx Defiance Global Memory Chip Select Index (“ดัชนีอ้างอิง”) ตามสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับน้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละรายการในดัชนีอ้างอิง

กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ของผู้ออกรายใดรายหนึ่ง ไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และอาจลงทุนสูงสุดไม่เกินร้อยละ 35 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ภายใต้ภาวะตลาดที่มีความผันผวนหรือมีเหตุการณ์เกิดขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ ตัวอย่างเช่น กรณีที่น้ำหนักของผู้ออกรายนั้นในดัชนีอ้างอิงปรับเพิ่มขึ้น อันเป็นผลมาจากการที่ผู้ออกมีสถานะเป็นผู้มีบทบาทสำคัญหรือมีอำนาจเหนือกว่าในตลาด หรือเป็นผลจากการควบรวมกิจการ

อย่างไรก็ดี ในบางสถานการณ์ กองทุนอาจเลือกใช้วิธีการลงทุนแบบ Sampling Methodology ภายใต้สถานการณ์ที่กองทุนไม่สามารถลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงได้ทั้งหมด ตัวอย่างเช่น กรณีที่มีข้อจำกัดเกี่ยวกับขนาดการซื้อขายขั้นต่ำ หรือข้อจำกัดของตลาดท้องถิ่นที่อาจใช้บังคับกับตลาดเกิดใหม่ เป็นต้น

การลงทุนในทรัพย์สินอื่น :

กองทุนอาจลงทุนในสินทรัพย์สภาพคล่อง ตราสารตลาดเงิน ซึ่งอาจรวมถึงเงินฝากธนาคาร ใบรับฝากเงิน ตั๋วเงินคลัง ตราสารหนี้ที่จ่ายดอกเบี้ยแบบลอยตัว แตั๋วสัญญาใช้เงินที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ รวมทั้ง กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นที่ได้รับอนุญาตให้จัดตั้งเป็นกองทุน UCITS กองทุนรวมอีทีเอฟ กองทุนรวมตลาดเงิน หลักทรัพย์ที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ และตราสารอนุพันธ์ หรือ financial derivative instruments (FDIs) เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์

กองทุนหลักจดทะเบียนจัดตั้งในประเทศไอร์แลนด์ อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Central Bank of Ireland ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินของประเทศไอร์แลนด์ และเป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (“IOSCO”) และอยู่ภายใต้กรอบหลักเกณฑ์ UCITS

ประเภทกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)สกุลเงิน (Currency)ดอลลาร์สหรัฐฯ (US Dollar)ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ London Stock Exchange (LSE) ประเทศสหราชอาณาจักร, ตลาดหลักทรัพย์ Borsa Italiana ประเทศอิตาลี, ตลาดหลักทรัพย์ Xetra ประเทศเยอรมนี ซึ่งตลาดหลักทรัพย์ที่กองทุนจะลงทุนคือ ตลาดหลักทรัพย์ London Stock Exchange (LSE) วันที่จัดตั้งกองทุน18 มิถุนายน 2568อายุกองทุนไม่กำหนดวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกวันทำการนโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่จ่าย

ค่าธรรมเนียม

Management fee

Total Expense Ratio

ร้อยละ 0.69 ต่อปี

ร้อยละ 0.69 ต่อปี

Manager HANetf Management Limited Investment ManagerTidal Investments LLCDistributorHANetf EU LimitedAdministratorU.S. Bank Global Fund Services (Ireland) LimitedCustodianU.S. Bank Europe DAC trading as U.S. Bank Depositary Services LimitedBenchmark

ดัชนี Indxx Defiance Global Memory Chip Select Index (“ดัชนีอ้างอิง”) อยู่ภายใต้วิธีการจัดทำดัชนีที่มีการเผยแพร่และกำหนดหลักเกณฑ์ไว้อย่างเป็นระบบ (Rules-based Methodology) โดยดัชนีอ้างอิงจัดทำขึ้น ณ วันที่ 31 พฤษภาคม 2564 และกำหนดค่าดัชนีเริ่มต้นไว้ที่ 1,000 จุด

โดยดัชนีอ้างอิงได้รับการออกแบบเพื่อสะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวข้องกับการพัฒนา การผลิต การค้า และการจัดเก็บข้อมูลโดยใช้เซมิคอนดักเตอร์ประเภทหน่วยความจำ (Memory Semiconductors) รวมถึงระบบจัดเก็บข้อมูล (Data Storage Systems) ทั้งนี้ เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด โดยมี Indxx Inc. เป็นผู้จัดทำดัชนีอ้างอิง ดังมีรายละเอียดดังนี้

1) องค์ประกอบของดัชนี (Index Composition) :

หลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงและได้รับการพิจารณาให้อยู่ในกลุ่มหลักทรัพย์ตั้งต้นของดัชนีอ้างอิง จะต้องมีคุณสมบัติครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

มีการจดทะเบียนซื้อขายหลักในตลาดหลักทรัพย์หรือตลาดที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลตามที่กำหนด

มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด ไม่น้อยกว่า 500 ล้านดอลลาร์สหรัฐ

มีมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันในช่วง 6 เดือนย้อนหลัง ไม่น้อยกว่า 1 ล้านดอลลาร์สหรัฐ

มีการซื้อขายไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของวันทำการซื้อขายทั้งหมดในช่วง 6 เดือนที่ผ่านมา ทั้งนี้ หากหลักทรัพย์ดังกล่าวเป็นหลักทรัพย์ที่เสนอขายต่อประชาชนเป็นครั้งแรก (IPO) และยังมีประวัติการซื้อขายไม่ครบ 6 เดือน ให้พิจารณาเกณฑ์ดังกล่าว เหลือเพียงการซื้อขายใน 90% ของวันทำการซื้อขายทั้งหมดในช่วง 3 เดือนที่ผ่านมาแทน

มีสัดส่วนการถือหุ้นของผู้ถือหุ้นรายย่อยที่สามารถซื้อขายเปลี่ยนมือกันได้ (Free Float) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 10 ของจำนวนหุ้นที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมด

มีราคาหุ้นต่ำกว่า 10,000 ดอลลาร์สหรัฐ ณ วันที่หลักทรัพย์ดังกล่าวได้รับการพิจารณาเข้าเป็นดัชนีอ้างอิงเป็นครั้งแรก

2) กระบวนการคัดเลือกหลักทรัพย์ (Selection Process)

ดัชนีอ้างอิงจะคัดเลือกหลักทรัพย์จำนวน 20 บริษัท โดยคัดเลือกจากบริษัทที่มีรายได้ที่เกี่ยวข้องโดยตรงกับธีมการลงทุน (Pure-Play) ที่มีรายได้จากธุรกิจชิปหน่วยความจำและระบบจัดเก็บข้อมูล ตั้งแต่ร้อยละ 50 ขึ้นไป และในกรณีที่มีบริษัท Pure-Play ไม่ครบตามจำนวน จะคัดเลือกบริษัทที่มีรายได้ที่เกี่ยวข้องบางส่วนกับธีมการลงทุน (Quasi-Play) ที่มีรายได้จากธุรกิจดังกล่าวตั้งแต่ร้อยละ 20 แต่ไม่ถึงร้อยละ 50 มาเพิ่มเติมตามลำดับ โดยจำกัดน้ำหนักหลักทรัพย์แต่ละรายการไม่เกินร้อยละ 10 และจำกัดน้ำหนักรวมของกลุ่ม Quasi-Play ไม่เกินร้อยละ 15

3) รอบการทบทวนองค์ประกอบของดัชนี (Rebalance)

ดัชนีอ้างอิงมีการปรับน้ำหนักเป็นรายไตรมาสในเดือนกุมภาพันธ์ พฤษภาคม สิงหาคม และพฤศจิกายนของทุกปี และคำนวณค่าดัชนีในสกุลดอลลาร์สหรัฐ

4) ช่องทางการเข้าถึงข้อมูลของดัชนี (Further Information)

ทั้งนี้ ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีได้จากเว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี Indxx

ข้อมูลดัชนี: https://www.indxx.com/index/indxx-defiance-global-memory-chip-select-index

Fund TickerDRAMISINIE000CEUZ052แหล่งข้อมูลกองทุนhttps://hanetf.com/fund/dram-defiance-memory-etf/

หมายเหตุ :

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักข้างต้นได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญ และแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องจากเนื้อหาต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใด ๆ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก ซึ่งถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือช่องทางที่ทำให้ทราบเป็นการทั่วไปโดยไม่ชักช้า