LHGRID

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (ระหว่างร้อยละ 0 – 105 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ) ในสถานการณ์ปกติ กองทุนอาจไม่มีการทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน โดยในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน ในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ นอกจากนี้การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุนซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ที่มี underlying เป็นอัตราแลกเปลี่ยน เพื่อให้ลดความผันผวนของกองทุน และ/หรือลดค่าใช้จ่ายของกองทุน หรือตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมีสินทรัพย์อ้างอิง ได้แก่ อัตราแลกเปลี่ยนเงิน หากเกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อสัญญาหรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามที่คาดหวัง หรือขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกันไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด ทั้งนี้ การลงมติใช้สิทธิออกเสียงกรณีกองทุนลงทุนในหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการนี้ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากปรากฎว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางที่กองทุนรวมไปลงทุนมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่ง ดังต่อไปนี้

1. มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

2. ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ดังนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1. แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดำเนินการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม ข้อ 1. ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม ข้อ 1.

3. ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม ข้อ 1.ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ4. รายงานผลการดำเนินการตาม ข้อ 3. ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม ข้อ 3. แล้วเสร็จ

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนจะไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้

ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อกองทุนกองทุน First Trust NASDAQ® Clean Edge® Smart Grid Infrastructure Index Fundวัตถุประสงค์กองทุน First Trust NASDAQ® Clean Edge® Smart Grid Infrastructure Index Fund มีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนของกองทุนก่อนหักค่าใช้จ่ายหรือค่าธรรมเนียมต่าง ๆ ของกองทุนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี Nasdaq Clean Edge Smart Grid Infrastructure™ Index (“ดัชนีอ้างอิง”) มากที่สุด นโยบายการลงทุน

กองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีโดยปกติไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของสินทรัพย์สุทธิของกองทุนหลัก (รวมถึงเงินกู้ยืมเพื่อการลงทุน) โดยกองทุนหลักใช้วิธีการลงทุนแบบอ้างอิงดัชนีเพื่อมุ่งสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนี (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย) ทั้งนี้ Clean Edge, Inc. (“Clean Edge”) และ Nasdaq, Inc. ทำหน้าที่เป็นผู้จัดทำดัชนีดังกล่าว (“ผู้จัดทำดัชนี”)

ดัชนีนี้ถูกออกแบบมาเพื่อใช้เป็นดัชนีอ้างอิงที่มีความโปร่งใสและมีสภาพคล่องสูงสำหรับกลุ่มอุตสาหกรรมโครงสร้างพื้นฐานระบบไฟฟ้าและโครงข่ายอัจฉริยะ (Smart Grid) โดยผู้จัดทำดัชนีระบุว่าดัชนีดังกล่าวประกอบด้วยบริษัทที่ดำเนินธุรกิจหลักและมีส่วนเกี่ยวข้องกับโครงข่ายไฟฟ้า เครื่องวัดไฟฟ้า อุปกรณ์และระบบเครือข่าย การจัดเก็บและการบริหารจัดการพลังงาน ระบบคมนาคมเชื่อมต่ออัจฉริยะ (Connected Mobility) ตลอดจนซอฟต์แวร์สนับสนุนที่ใช้ในภาคส่วนโครงสร้างพื้นฐานระบบไฟฟ้าและโครงข่ายอัจฉริยะ ทั้งนี้ หลักทรัพย์ที่มีสิทธิได้รับคัดเลือกให้รวมอยู่ในดัชนีจะต้องออกโดยบริษัทที่ Clean Edge จัดประเภทให้อยู่ในกลุ่มธุรกิจโครงข่ายอัจฉริยะ โครงสร้างพื้นฐานระบบไฟฟ้า เครือข่ายรถยนต์ไฟฟ้า (EV Network) อาคารอัจฉริยะ ซอฟต์แวร์ และ/หรือกิจกรรมอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับโครงข่ายไฟฟ้า

ทั้งนี้ Clean Edge จัดประเภทบริษัทที่มีสิทธิได้รับคัดเลือกแต่ละแห่งเป็นแบบ "Pure Play" หรือ "Diversified" โดยบริษัทกลุ่ม "Pure Play" คือบริษัทที่มีรายได้ส่วนใหญ่มาจากกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับโครงข่ายอัจฉริยะ (Smart Grid) และโครงสร้างพื้นฐานระบบไฟฟ้า ส่วนบริษัทกลุ่ม "Diversified" คือ บริษัทที่มีกิจกรรมที่ส่งเสริมการพัฒนาระบบโครงข่ายไฟฟ้าให้ทันสมัยและตลาดโครงข่ายอัจฉริยะในวงกว้าง นอกจากนี้ หลักทรัพย์ที่จะได้รับการคัดเลือกในดัชนีจะต้องจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ทั่วโลกที่ได้รับการอนุมัติจากผู้จัดทำดัชนี และต้องมีคุณสมบัติครบถ้วนตามข้อกำหนดด้านขนาดของกิจการ สัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อย (Float) และสภาพคล่องของดัชนี อีกทั้งหลักทรัพย์ดังกล่าวจะต้องมีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ที่เข้าเงื่อนไขของดัชนีมาแล้วอย่างน้อย 3 เดือน ก่อนวันที่ใช้อ้างอิงในการปรับพอร์ตดัชนี (Index Reconstitution Reference Date)

หากบริษัทหนึ่งมีการออกหลักทรัพย์มากกว่าหนึ่งหลักทรัพย์จะให้สิทธิเฉพาะหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนี ณ วันอ้างอิงสำหรับการพิจารณาทบทวนองค์ประกอบของดัชนีเท่านั้นที่มีสิทธิได้รับคัดเลือกให้คงอยู่ในดัชนีต่อไปแต่ในกรณีอื่น ๆ จะให้สิทธิเฉพาะหลักทรัพย์ที่มีมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันย้อนหลัง 3 เดือน (Three-Month Average Daily Dollar Trading Volume) สูงที่สุดเท่านั้นที่มีสิทธิได้รับคัดเลือกเข้าคำนวณในดัชนี ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่หลากหลาย ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depositary Receipts) รวมถึงหลักทรัพย์ที่อยู่ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐและสกุลเงินอื่นที่ไม่ใช่ดอลลาร์สหรัฐ

ตามที่ผู้จัดทำดัชนีกำหนด หลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีซึ่งถูกจัดประเภทเป็น "Pure Play" จะมีนํ้าหนักรวมกันร้อยละ 80 และหลักทรัพย์ที่ถูกจัดประเภทเป็น "Diversified" จะมีนํ้าหนักรวมกันร้อยละ 20 ทั้งนี้ การปรับเปลี่ยนสัดส่วนนํ้าหนักของแต่ละกลุ่มจะเกิดขึ้นเฉพาะในกรณีที่มีความจำเป็นอันเนื่องมาจากข้อจำกัดในระดับหลักทรัพย์รายตัวเท่านั้น โดยในขั้นต้นหลักทรัพย์จะถูกถ่วงนํ้าหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนหุ้นที่หมุนเวียนในตลาด (Modified Free Float Market Capitalization)

หลักทรัพย์ในกลุ่ม “Pure Play” จะถูกกำหนดนํ้าหนักโดยบริษัทที่มีขนาดใหญ่ที่สุด 5 อันดับแรก ในกลุ่ม “Pure Play” แต่ละบริษัทจะมีนํ้าหนักได้ไม่เกินร้อยละ 8 ของดัชนีทั้งหมด และบริษัทส่วน ที่เหลือในกลุ่ม “Pure Play” แต่ละบริษัทจะมีนํ้าหนักได้ไม่เกินร้อยละ 4 ของดัชนีทั้งหมด สำหรับบริษัทในกลุ่ม “Diversified” แต่ละบริษัทจะมีนํ้าหนักได้ไม่เกินร้อยละ 2 ของดัชนีทั้งหมด

ดัชนีจะมีการปรับพอร์ต (Reconstituted) ทุกครึ่งปี และมีการปรับสัดส่วน (Rebalanced) ทุกไตรมาส โดยกองทุนจะดำเนินการปรับเปลี่ยนพอร์ตการลงทุนให้สอดคล้องกันในระยะเวลาอันสั้นหลังจาก ที่มีการประกาศการเปลี่ยนแปลงของดัชนีต่อสาธารณะ ทั้งนี้ กำหนดการปรับสัดส่วนรายไตรมาสของดัชนีอาจเป็นสาเหตุให้กองทุนมีอัตราการหมุนเวียนพอร์ตการลงทุน (Portfolio Turnover Rate) ที่สูงขึ้น นอกจากนี้ กองทุนจะลงทุนกระจุกตัวในกลุ่มอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่งหรือกลุ่มของอุตสาหกรรมตามสัดส่วนการกระจุกตัวของดัชนี

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ซึ่งจัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศสหรัฐอเมริกา (USA) กองทุนหลักอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ US SEC จดทะเบียนและซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD) กองทุนบริหารจัดการลงทุน และมีที่ปรึกษาการลงทุนคือบริษัท First Trust Advisors L.P. (the “Adviser”)ประเภทกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)สกุลเงิน (Currency)ดอลลาร์สหรัฐฯ (US Dollar)ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์NASDAQวันที่จัดตั้งกองทุน16 พฤศจิกายน 2552อายุกองทุนไม่กำหนดวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกวันทำการนโยบายการจ่ายเงินปันผลอาจมีการจ่ายเงินปันผลจากรายได้สุทธิจากการลงทุน (ถ้ามี) เป็นรายไตรมาส

ค่าธรรมเนียม

Management fee

Other Expenses

Total Expense Ratio

ร้อยละ 0.40 ต่อปี

ร้อยละ 0.16 ต่อปี

ร้อยละ 0.56 ต่อปี

ที่ปรึกษาการลงทุน

(Investment Adviser)

First Trust Advisors L.P.

ผู้จัดจำหน่าย

(Distributor)

First Trust Portfolios L.P. (FTP)ผู้ดูแลระบบกองทุน ผู้จัดทำบัญชีกองทุน ผู้รับฝากทรัพย์สิน และตัวแทนรับโอนหน่วยลงทุน (Administrator, Custodian and Fund Accounting and Transfer Agent)

The Bank of New York Mellon

240 Greenwich Street, New York, New York 10286

ผู้ตรวจสอบบัญชีกองทุนหลัก

(Fund Auditor)

Deloitte & Touche LLP

11 South Wacker Drive, Chicago,

Illinois 60606

ดัชนีชี้วัด (Benchmark)Nasdaq Clean Edge Smart Grid Infrastructure™ IndexBloomberg codeGRID US EquityISIN CodeUS33737A1088Fund TickerGRIDCUSIP33737A108แหล่งข้อมูลกองทุนhttps://www.ftportfolios.com/Retail/Etf/EtfHoldings.aspx?Ticker=GRID

หมายเหตุ :

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักข้างต้นได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญ และแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องจากเนื้อหาต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใด ๆ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก ซึ่งถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือช่องทางที่ทำให้ทราบเป็นการทั่วไปโดยไม่ชักช้า