LHPHOTONICS

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (ระหว่างร้อยละ 0 – 105 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ) โดยในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน ในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ นอกจากนี้การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุนซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ที่มี underlying เป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน เพื่อลดความผันผวนของกองทุน และ/หรือลดค่าใช้จ่ายของกองทุน หรือตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมีสินทรัพย์อ้างอิง ได้แก่ อัตราแลกเปลี่ยนเงิน หากเกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อสัญญาหรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามที่คาดหวัง หรือขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกันไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด ทั้งนี้ การลงมติใช้สิทธิออกเสียงกรณีกองทุนลงทุนในหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการนี้ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็น Fund of Funds หรือเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ และทรัพย์สินทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ หรือเป็น Feeder Fund ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้า ไม่น้อยกว่า 30 วัน ผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนดก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากปรากฎว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางที่กองทุนรวมไปลงทุนมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่ง ดังต่อไปนี้

1. มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

2. ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ดังนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1. แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดำเนินการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม ข้อ 1. ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม ข้อ 1.

3. ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม ข้อ 1.ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ4. รายงานผลการดำเนินการตาม ข้อ 3. ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม ข้อ 3. แล้วเสร็จ

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนจะไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้

ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อกองทุนกองทุน Corgi Lithography & Semiconductor Photonics ETF (“กองทุนหลัก”)วัตถุประสงค์กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุน นโยบายการลงทุน

กองทุน Corgi Lithography & Semiconductor Photonics ETF มีการบริหารจัดการแบบเชิงรุก (Actively Managed) โดยกองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ รวมถึงเงินกู้ยืมเพื่อการลงทุน (ถ้ามี) ในบริษัทที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการพัฒนา การนำไปใช้ และการดำเนินงานเกี่ยวกับเทคโนโลยีโฟโตนิกส์ และ light-based technologies รวมถึงเทคโนโลยี Extreme Ultraviolet (“EUV”) Lithography โดยผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาเข้าลงทุนในบริษัทที่เห็นว่ามีโอกาสได้รับประโยชน์จากความต้องการที่เพิ่มขึ้นของเซมิคอนดักเตอร์ขั้นสูง การสื่อสารความเร็วสูง เทคโนโลยีตรวจจับความแม่นยำสูง และโครงสร้างพื้นฐานคอมพิวติ้งรุ่นใหม่ ทั้งนี้ ครอบคลุมกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการผลิตและตรวจสอบเซมิคอนดักเตอร์ที่ใช้เทคโนโลยีโฟโตนิกส์ แหล่งกำเนิดแสง อุปกรณ์ออฟติก เครื่องมือวัดความแม่นยำสูง เลเซอร์ วงจรรวมโฟโตนิกส์ (Photonic Integrated Circuits: “PICs”) อุปกรณ์เครือข่ายใยแก้วนำแสง เทคโนโลยี LiDAR ซอฟต์แวร์ ระบบควบคุม และวัสดุเฉพาะทางที่ใช้ในระบบโฟโตนิกส์

กองทุนลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัทที่มีความเกี่ยวข้องอย่างมีนัยสำคัญกับระบบนิเวศของเทคโนโลยี EUV และโฟโตนิกส์เป็นหลัก โดยการพิจารณาความเกี่ยวข้องอย่างมีนัยสำคัญจะพิจารณา ณ เวลาที่ลงทุน และตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน บริษัทดังกล่าวต้องมีคุณสมบัติอย่างน้อยหนึ่งข้อ ดังต่อไปนี้

ด้านรายได้: มีรายได้รวมไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 มาจากกิจกรรมที่ระบุไว้ในนโยบายการลงทุนร้อยละ 80 ของกองทุน

ด้านกำไร: มีกำไรรวมไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 มาจากกิจกรรมดังกล่าว

ด้านสินทรัพย์: มีสินทรัพย์รวมไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 ที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมดังกล่าว

ด้านตำแหน่งของบริษัท: เป็นหนึ่งใน 10 บริษัทชั้นนำที่ประกอบกิจกรรมดังกล่าว โดยพิจารณาจากรายได้รวมหรือกำไรสุทธิ และอ้างอิงจากข้อมูลทางการเงินที่เปิดเผยต่อสาธารณะ

กองทุนจะลงทุนในตราสารทุนของบริษัทในสหรัฐอเมริกาและต่างประเทศ ทั้งในขนาดใหญ่ ขนาดกลาง ขนาดเล็ก และขนาดเล็กมาก โดยส่วนใหญ่จะลงทุนในบริษัทที่จดทะเบียนซื้อขายหลักในตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ และอาจลงทุนในบริษัทนอกสหรัฐฯ รวมถึงอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ รวมถึงตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (American Depositary Receipts: ADRs รวมทั้งอาจลงทุนในสินทรัพย์ที่มีสภาพคล่องต่ำ เมื่อรวมกับ Special Purpose Vehicles (“SPVs”) ไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

โดยกองทุนมีกระบวนการคัดเลือกหลักทรัพย์แบบ Bottom-up ซึ่งเป็นการผสมผสานการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐาน การคัดกรองตามธีมการลงทุน และการคัดกรองเชิงปริมาณ เพื่อจัดพอร์ตการลงทุนจากบริษัทที่เข้าเกณฑ์ตามนโยบายการลงทุน ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนจะประเมินบริษัทที่เข้าเกณฑ์จากปัจจัยต่าง ๆ อาทิ ตำแหน่งทางธุรกิจที่มีความสำคัญในห่วงโซ่อุปทานที่เกี่ยวข้อง มีศักยภาพในการเติบโต และมูลค่าหลักทรัพย์เมื่อเทียบกับปัจจัยพื้นฐาน

นอกจากนี้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในเงินสด ตราสารเทียบเท่าเงินฝาก หรือตราสารหนี้ระยะสั้น เพื่อวัตถุประสงค์ในบริหารสภาพคล่องหรือรองรับการปรับเปลี่ยนพอร์ตการลงทุน ทั้งนี้ หากมีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน กองทุนจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 60 วัน นอกจากนี้ กองทุนจัดเป็นกองทุนแบบไม่กระจายการลงทุน (Non-diversified) ภายใต้กฎหมาย Investment Company Act of 1940

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์กองทุนหลักอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO)ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์Cboe BZX Exchange, Inc. (“Cboe BZX”)ชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุนไม่มีวันที่จัดตั้งกองทุน6 พฤษภาคม 2026วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกวันทำการการจ่ายเงินปันผลปีละ 1 ครั้ง ประเภทกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)สกุลเงิน (Currency)ดอลลาร์สหรัฐฯ (US Dollar)

ค่าธรรมเนียม

Management fee

Total Expense Ratio

ร้อยละ 0.35 ต่อปี

ร้อยละ 0.35 ต่อปี

Investment AdviserCorgi Strategies, LLCPortfolio Managers

Isaac Hargett

Anthony Crinieri

Miles Braden

Administrator

and Transfer Agent

U.S. Bancorp Fund ServicesCustodianU.S. Bank N.AAuditorTait WellerFund TickerEUVISINUS2189466632แหล่งข้อมูลกองทุนhttps://corgifunds.com/euv

หมายเหตุ :

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักข้างต้นได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องจากเนื้อหาต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก