LHSUPERAI

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Rate Risk) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (ระหว่างร้อยละ 0 – 105 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ) โดยในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน ในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก แต่หากในกรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรืออาจลงทุนในสัดส่วนน้อย อย่างไรก็ตามหากผู้จัดการกองทุนพิจารณาว่าการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจไม่ป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ นอกจากนี้การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวอาจมีต้นทุนซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ที่มี underlying เป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน เพื่อลดความผันผวนของกองทุน และ/หรือลดค่าใช้จ่ายของกองทุน หรือตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมีสินทรัพย์อ้างอิง ได้แก่ อัตราแลกเปลี่ยนเงิน หากเกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อสัญญาหรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามที่คาดหวัง หรือขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกันไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด ทั้งนี้ การลงมติใช้สิทธิออกเสียงกรณีกองทุนลงทุนในหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการนี้ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็น Fund of Funds หรือเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ และทรัพย์สินทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ หรือเป็น Feeder Fund ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้า ไม่น้อยกว่า 30 วัน ผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนดก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากปรากฎว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางที่กองทุนรวมไปลงทุนมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่ง ดังต่อไปนี้

1. มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

2. ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ดังนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1. แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดำเนินการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม ข้อ 1. ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม ข้อ 1.

3. ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม ข้อ 1.ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ4. รายงานผลการดำเนินการตาม ข้อ 3. ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม ข้อ 3. แล้วเสร็จ

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนจะไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้

ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อกองทุนกองทุน VistaShares Artificial Intelligence Supercycle® ETF (“กองทุนหลัก”)วัตถุประสงค์กองทุนมีวัตถุประสงคการลงทุนเพื่อมุ่งสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนในระยะยาว นโยบายการลงทุน

กองทุน VistaShares Artificial Intelligence Supercycle® ETF เป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange-Traded Fund: “ETF”) มีการบริหารจัดการแบบเชิงรุก (Actively Managed) มีนโยบายการลงทุนในบริษัททั่วโลกที่เกี่ยวข้องกับปัญญาประดิษฐ์ (AI) ภายใต้ภาวะปกติ กองทุนจะลงทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน รวมถึงเงินกู้ยืมเพื่อการลงทุน (ถ้ามี) ในบริษัทที่เกี่ยวข้องกับ AI ทั้งนี้ กองทุนมุ่งสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี BITA VistaShares Artificial Intelligence Supercycle Index (“ดัชนีอ้างอิง”) โดยดัชนี BITA VistaShares Artificial Intelligence Supercycle Index (“ดัชนีอ้างอิง”) มี BITA GmbH (“ผู้จัดทำดัชนี”) เป็นเจ้าของ ผู้คำนวณดัชนี บริหารจัดการและเผยแพร่ข้อมูลของดัชนีอ้างอิง

กองทุนมีกลยุทธ์การลงทุนแบบ Replication Strategy โดยกองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ดี ในบางช่วงอาจใช้กลยุทธ์ Representative Sampling Strategy หากเห็นว่าเป็นประโยชน์สูงสุดต่อกองทุน และเพื่อให้ผลการดำเนินงานของกองทุนสามารถสะท้อนผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิงได้อย่างมีประสิทธิภาพ

ทั้งนี้ บริษัทที่เกี่ยวข้องกับปัญญาประดิษฐ์ (AI) หมายถึง บริษัทที่มีรายได้อย่างน้อยร้อยละ 50 หรือมีสินทรัพย์ลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 50 ที่เกี่ยวข้องกับการผลิต การพัฒนา และ/หรือดำเนินธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับ

(1) เซมิคอนดักเตอร์ประสิทธิภาพสูงที่ใช้สำหรับฮาร์ดแวร์และซอฟต์แวร์ที่เกี่ยวข้องกับปัญญาประดิษฐ์ (AI)

(2) ศูนย์ข้อมูล (Datacenters) ที่เกี่ยวข้องกับ AI และ/หรือ

(3) แอปพลิเคชัน (applications) ที่ใช้ AI

นอกจากนี้ “Supercycles” หมายถึง แนวโน้มระยะยาวที่ส่งผลให้เกิดการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญต่อรูปแบบเศรษฐกิจในปัจจุบัน อันเป็นผลจากความก้าวหน้าทางเทคโนโลยีที่สำคัญ และมีบทบาทสำคัญต่อการกำหนดทิศทางของโลก

สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในบริษัทที่ไม่ได้เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ที่พิจารณาได้ว่าเป็นบริษัท AI ที่มีศักยภาพในการเติบโตในอนาคต รวมถึงกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในเงินสด ตราสารเทียบเท่าเงินสด กองทุนรวมตลาดเงิน โดยกองทุนจะลงทุนในบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดทุกขนาด ได้แก่ บริษัทขนาดเล็ก ขนาดกลาง และขนาดใหญ่ และลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ ทั้งการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ เช่น หุ้นสามัญ หรือในตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพยตางประเทศ (American Depositary Receipts (“ADRs”)) ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศในตลาดพัฒนาแล้ว และตลาดเกิดใหม่ ที่อ้างอิงตามการจัดประเภทของ MSCI

อย่างไรก็ตาม กรณีดัชนีอ้างอิงมีการลงทุนกระจุกตัวในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง กองทุนจะมีการลงทุนกระจุกตัวในอุตสาหกรรมนั้นเช่นเดียวกัน ทั้งนี้ ณ วันที่ 13 มีนาคม 2569 ผู้ออกหลักทรัพย์ในหมวดเทคโนโลยีสารสนเทศ ในสัดส่วนร้อยละ 89 และกลุ่มอุตสาหกรรมเซมิคอนดักเตอร์และอุปกรณ์เซมิคอนดักเตอร์ ในสัดส่วนร้อยละ 49 ของดัชนีอ้างอิง

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์กองทุนหลักอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO)ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์NYSE Arcaชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุนไม่มีวันที่จัดตั้งกองทุน3 ธันวาคม 2567วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกวันทำการการจ่ายเงินปันผลปีละ 1 ครั้ง ประเภทกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)สกุลเงิน (Currency)ดอลลาร์สหรัฐฯ (US Dollar)

ค่าธรรมเนียม

Management fee

Total Expense Ratio

ร้อยละ 0.75 ต่อปี

ร้อยละ 0.75 ต่อปี

Investment Adviser Tidal Investments LLCPortfolio Manager

-Qiao Duan, CFA, Portfolio Manager for the Adviser, has been a portfolio manager of the Fund since its inception in 2024.

-Christopher P. Mullen, Portfolio Manager for the Adviser, has been a portfolio manager of the Fund since its inception in 2024.

Investment Sub-AdviserVistaShares Advisors LLCPortfolio Managers

-Jon McNeill, Co-Founder of the Sub-Adviser, has been a member of the Fund’s Investment Committee since the Fund’s inception in 2024.

- Adam Patti, Chief Executive Officer of the Sub-Adviser, has been a member of the Fund’s Investment Committee since the Fund’sinception in 2024.

-Robert F. Whitelaw, Chief Investment Strategist of the Sub-Adviser, has been a member of the Fund’s Investment Committee since the Fund’s inception in 2024.

AdministratorTidal ETF Services LLCTransfer Agent and Fund Accountant U.S. Bancorp Fund Services, LLCCustodianU.S. Bank National AssociationAuditorTait, Weller & Baker LLPBenchmark

ดัชนี BITA VistaShares Artificial Intelligence Supercycle Index (“ดัชนีอ้างอิง”) มี BITA GmbH (“ผู้จัดทำดัชนี”) เป็นเจ้าของ ผู้คำนวณดัชนี บริหารจัดการและเผยแพร่ข้อมูลของดัชนีอ้างอิง

ดัชนีอ้างอิงเป็นดัชนีที่มีเกณฑ์การคัดเลือกและจัดองค์ประกอบของดัชนีอย่างเป็นระบบ (Rules-based Composite Index) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ทั่วโลก ซึ่งมีรายได้จากการผลิตเซมิคอนดักเตอร์ประสิทธิภาพสูง รวมถึงการพัฒนา และดำเนินงานเกี่ยวกับแอปพลิเคชัน ศูนย์ข้อมูล (Data Center) ที่เกี่ยวข้องกับ AI ทั้งนี้ กลุ่มหลักทรัพย์ตั้งต้นของดัชนีประกอบด้วยตราสารทุนของบริษัทจดทะเบียนทั่วโลกที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลัก 3 กลุ่ม ได้แก่

(1) กลุ่มเซมิคอนดักเตอร์ประสิทธิภาพสูง (High-Performance Semiconductors) ครอบคลุมบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการออกแบบและผลิตหน่วยประมวลผลกราฟิก (Graphics Processing Units: “GPUs”) สำหรับการประมวลผล AI, การพัฒนาหน่วยความจำวิดีโอความจุสูง (Video Memory: “VRAM”), หน่วยประมวลผลข้อมูล (Data Processing Units: “DPUs”) และการพัฒนาระบบระบายความร้อนขั้นสูง อุปกรณ์ควบคุมแรงดันไฟฟ้า (Voltage Regulator Modules: “VRMs”) เมนบอร์ดเฉพาะทางที่มีอินเทอร์เฟซความเร็วสูง มาตรฐานการเชื่อมต่อแบนด์วิดท์สูง การผลิตการ์ดเครือข่ายสําหรับงานด้าน AI การพัฒนาอินเทอร์เฟซสําหรับจอภาพความละเอียดสูง และการพัฒนาโซลูชันซอฟต์แวร์เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการทํางานของฮาร์ดแวร์ด้าน AI

(2) ศูนย์ข้อมูล (Datacenters) ครอบคลุมบริษัทที่ผลิตอุปกรณ์จ่ายไฟ อุปกรณ์ควบคุมแรงดันไฟฟ้า (VRMs) และระบบระบายความร้อนสำหรับศูนย์ข้อมูล รวมถึงบริษัทที่ออกแบบแผงวงจรเซิร์ฟเวอร์ หน่วยประมวลผลกลาง (Central Processing Units: “CPUs”) และอุปกรณ์เทคโนโลยีสารสนเทศที่เกี่ยวข้อง ตลอดจนบริษัทที่พัฒนาโซลูชันเครือข่ายความเร็วสูง อุปกรณ์จัดเก็บข้อมูลสมรรถนะสูง ระบบป้องกันและกู้คืนข้อมูล ระบบตู้เซิร์ฟเวอร์และการจัดการสายสัญญาณ รวมถึงการให้บริการสนับสนุนทางเทคนิค ณ สถานที่ปฏิบัติงาน

(3) แอปพลิเคชันที่ใช้ AI (AI-Enabled Applications) ครอบคลุมบริษัทที่นำเทคโนโลยี AI ขั้นสูงมาใช้เพื่อทำให้กระบวนการทำงานต่าง ๆ เป็นอัตโนมัติ วิเคราะห์ข้อมูล และเพิ่มประสิทธิภาพในการตัดสินใจในหลากหลายอุตสาหกรรม ตลอดจนขับเคลื่อนนวัตกรรมผ่านแอปพลิเคชันต่างๆ เช่น ผู้ช่วยเสมือนจริง (Virtual Assistants) ระบบแนะนํา (Recommendation Systems) สินค้าและบริการ การวิเคราะห์เชิงคาดการณ์ (Predictive Analytics) และยานยนต์ไร้คนขับ (Autonomous vehicles)

กลุ่มหลักทรัพย์เบื้องต้นของดัชนีอ้างอิง (Index Universe) : ครอบคลุมหุนสามัญและ American Depositary Receipts (“ADRs”) ของบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดไม่น้อยกว่า 200 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ที่มีมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันย้อนหลัง 3 เดือน ไม่ต่ำกว่า 300,000 ดอลลาร์สหรัฐ ที่มีสัดส่วนหุ้นหมุนเวียนในตลาด (Free Float) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 10 ของจำนวนหุ้นทั้งหมดที่ออกและจำหน่ายแล้ว และมีรายได้ไม่น้อยกว่า 50% จากธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับธีม AI โดยพิจารณาจากข้อมูลสาธารณะ เช่น รายงานประจำปี แบบ 10-K แบบ 10-Q แบบ 20-F แบบ 8-K รายงานผลประกอบการรายไตรมาส, เอกสารนําเสนอของบริษัท และข่าวสารที่เกี่ยวข้อง

-การกําหนดน้ำหนักของดัชนี (Index Weighting)

ผู้จัดทำดัชนีใช้วิธีการเฉพาะในการกำหนดน้ำหนักการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง โดยพิจารณาจากผลิตภัณฑ์ บริการ และกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับ AI ซึ่งรวมถึงเซมิคอนดักเตอร์ แอปพลิเคชันที่ใช้ AI และโครงสร้างพื้นฐานศูนย์ข้อมูล (Data Center)

โดยแต่ละหมวดธุรกิจจะได้รับการกำหนดน้ำหนักของกลุ่ม (Bucket Weight) เพื่อสะท้อนระดับความสําคัญที่มีต่อระบบนิเวศของ AI โดยผู้จัดทําดัชนีจะทำการทบทวนน้ำหนักดังกล่าวอย่างสม่ำเสมอ เพื่อให้ยังคงมีความเหมาะสม

บริษัทแต่ละแห่งจะถูกจัดเข้าหมวดธุรกิจตามแหล่งรายได้หลักของบริษัท และน้ำหนักของบริษัทภายในหมวดธุรกิจนั้น จะพิจารณาจากส่วนแบ่งตลาด โดยน้ำหนักสุดท้ายของแต่ละบริษัทในดัชนีจะพิจารณาจากน้ำหนักของบริษัทภายในหมวดธุรกิจประกอบกับน้ำหนักรวมของหมวดธุรกิจนั้น หากหมวดธุรกิจใดไม่มีบริษัทที่เข้าเกณฑ์ น้ำหนักของหมวดดังกล่าวจะถูกกระจายไปยังหมวดอื่นของดัชนีตามสัดส่วน

เพื่อให้ดัชนีมีการกระจายตัวขององค์ประกอบอย่างเหมาะสมและลดความเสี่ยงจากการกระจุกตัว น้ำหนักเริ่มต้นของหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีจะอยู่ภายใต้ข้อจํากัด โดยน้ำหนักของผู้ออกหลักทรัพย์แต่ละรายต้องไม่ต่ำกว่าร้อยละ 0.2 และไม่เกินร้อยละ 4.5 ของน้ำหนักดัชนีรวม

ทั้งนี้ ในระหว่างการคำนวณน้ำหนัก หากมีหลักทรัพย์ใดมีน้ำหนักต่ำกว่าร้อยละ 0.2 จะถูกปรับเพิ่มขึ้นให้ถึงระดับขั้นต่ำ จากนั้นจะมีการจำกัดน้ำหนักสูงสุดไว้ที่ร้อยละ 4.5 โดยน้ำหนักส่วนเกินจากหลักทรัพย์ที่ถูกจำกัดน้ำหนักจะถูกกระจายไปยังหลักทรัพย์อื่นที่ยังไม่ถึงเพดานในหมวดธุรกิจเดียวกันตามสัดส่วน หากหลักทรัพย์ทั้งหมดในหมวดธุรกิจนั้นถึงเพดานแล้ว น้ำหนักส่วนเกินจะถูกกระจายไปยังหลักทรัพย์ในหมวดธุรกิจอื่นตามสัดส่วนแทน

-การทบทวนองค์ประกอบและปรับน้ำหนักดัชนี (Reconstitution and Rebalancing)

ดัชนีอ้างอิงจะทำการทบทวนองค์ประกอบและปรับน้ำหนักปีละ 2 ครั้ง ในเดือนมิถุนายน และเดือนธันวาคม โดยจะดำเนินการภายหลังตลาดปิดในวันศุกร์ที่สามของเดือนดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการทบทวนองค์ประกอบดัชนี หากมีบริษัทที่ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์จะถูกปรับออกจากองค์ประกอบของดัชนี และบริษัทที่เข้าเกณฑ์จะถูกเพิ่มเข้าเป็นองค์ประกอบของดัชนี อย่างไรก็ดี ผู้จัดการกองทุนจะใช้ดุลยพินิจในการปรับพอร์ตการลงทุนของกองทุนระหว่างรอบการทบทวนองค์ประกอบของดัชนีได้ตามความเหมาะสม

-ช่องทางการเข้าถึงข้อมูลของดัชนี

ข้อมูลเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง รวมถึงรายละเอียดวิธีการคำนวณ องค์ประกอบดัชนี และข้อมูลผลการดำเนินงาน สามารถเข้าถึงได้ผ่านเว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ดังนี้

ข้อมูลดัชนี: https://www.vistashares.com/wp-content/uploads/2024/08/AIS-Methdology-Guide.pdf?x42452

Fund TickerAISBloomberg code:AIS USISINUS45259A8457แหล่งข้อมูลกองทุน https://www.vistashares.com/etf/ais/

หมายเหตุ :

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักข้างต้นได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องจากเนื้อหาต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก