LHTWGHD-A

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient portfolio management) หรือลดความเสี่ยง (Hedging) ที่มี underlying เป็นอัตราแลกเปลี่ยน เพื่อให้สามารถสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนได้เพิ่มขึ้น และ/หรือลดค่าใช้จ่ายของกองทุน หรือตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมีสินทรัพย์อ้างอิง ได้แก่ อัตราแลกเปลี่ยนเงิน หากเกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อสัญญาหรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามที่คาดหวัง หรือขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) และ/หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) และ/หรือ ทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่ระบุไว้ในโครงการ และ/หรือ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบ อย่างไรก็ตาม กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Share Class) ของกองทุนหลัก (ถ้ามี) และ/หรือการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเป็นตลาดหลักทรัพย์และ/หรือประเทศอื่นนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์ไต้หวันและ/หรือประเทศไต้หวัน และ/หรือสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความยินยอมจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน (ถ้ามี) และ/หรือประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

อนึ่ง ในกรณีที่บริษัทจัดการไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุน CTBC TIP Customized Taiwan Growth and High Dividend ETF (“กองทุนหลัก”) หรือกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุนดังกล่าวซึ่งเป็นกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น เกิดความผันผวนอันเนื่องมาจากการเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินตลาดทุน หรือเกิดภัยพิบัติหรือภาวะสงคราม และ/หรือกรณีที่กองทุนหลักดังกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงบริษัทจัดการลงทุน หรือผู้จัดการกองทุน หรือเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน การบริหารจัดการ และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือผู้จัดการกองทุนเห็นว่าการลงทุนในกองทุนอื่นมีความเหมาะสมกว่า และ/หรือมีโอกาสให้ผลตอบแทนดีกว่า หรือความผันผวนต่ำกว่า และ/หรือเมื่อพบการบริหารจัดการของกองทุนหลักขัดกับหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือมีการกระทำความผิดร้ายแรง โดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้น ๆ เป็นผู้ให้ความเห็น และ/หรือการลงทุนในกองทุนหลักจะทำให้บริษัทจัดการปฎิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การลงทุนในหน่วย CIS บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของกองทุนเปิด แอล เอช ไต้หวัน โกรท แอนด์ ไฮ ดิวิเดนด์ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วันก่อนดําเนินการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี) ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะคำนึงถึงและรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางสามารถลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้ บลจ.เดียวกันไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด ทั้งนี้ การลงมติใช้สิทธิออกเสียงกรณีกองทุนลงทุนในหน่วยลงทุนภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการนี้ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด โดยห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)

ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) มีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มีการลงลดลงในลักษณะ ดังต่อไปนี้

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สํานักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกําหนด ดังนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดำเนินการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม ข้อ (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม ข้อ (1)

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม ข้อ (1)

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4 รายงานผลการดำเนินการตาม ข้อ (3) ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม ข้อ (3) แล้วเสร็จ

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนจะไม่นับช่วงระยะเวลา ดังนี้

ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อกองทุนกองทุน CTBC TIP Customized Taiwan Growth and High Dividend ETF (“กองทุนหลัก”) สกุลเงินดอลลาร์ไต้หวันใหม่ (New Taiwan Dollar: NTD) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ไต้หวัน (Taiwan Stock Exchange) เพียงตลาดหลักทรัพย์เดียว โดยกองทุนหลักได้จดทะเบียนจัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศไต้หวัน (Taiwan) (ชื่อทางการ: สาธารณรัฐจีน (Republic of China)) บริหารจัดการโดย CTBC Investments Co., Ltdประเภทกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)วันที่จัดตั้งกองทุน25 ตุลาคม 2566วัตถุประสงค์กองทุนหลักมีเป้าหมายลงทุนในหุ้นสามัญที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ไต้หวัน (TWSE) เพียงตลาดหลักทรัพย์เดียวเป็นหลัก โดยมุ่งหวังที่จะติดตามผลการดำเนินงาน/ผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิงให้ใกล้เคียงที่สุดหลังจากหักค่าใช้จ่ายทั้งหมดแล้ว (ดัชนีอ้างอิงคือ TIP Customized Taiwan Growth and High Dividend Index)นโยบายการลงทุน

กองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์ โดยยึดหลักความซื่อสัตย์สุจริตและการบริหารจัดการอย่างมืออาชีพ และจะดำเนินการลงทุนตามแนวทางดังต่อไปนี้:

1) กองทุนหลักจะลงทุนในหุ้นสามัญที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ไต้หวัน (TWSE) เพียงตลาดหลักทรัพย์เดียวเป็นหลัก โดยมุ่งหวังที่จะติดตามผลการดำเนินงาน/ผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิงให้ใกล้เคียงที่สุดหลังจากหักค่าใช้จ่ายทั้งหมดแล้ว ไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ดัชนี TIP Customized Taiwan Growth and High Dividend Index (“ดัชนีอ้างอิง”) ประกอบด้วยหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบ 50 หุ้น ซึ่งเป็นหุ้นของบริษัทที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ไต้หวันที่มีอัตราผลตอบแทนจากเงินปันผล อัตราการเติบโต และสภาพคล่องที่สูง จากการพิจารณาจากปัจจัยต่างๆ อาทิ อัตราผลตอบแทนจากเงินปันผล สภาพคล่อง อัตราส่วนการหมุนเวียน และผลกำไรทางการเงิน เป็นต้น

เกณฑ์ในการคัดเลือกหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี:

(1) ด้านสภาพคล่อง: ในช่วงสามเดือนที่ผ่านมา หุ้นที่เข้าเกณฑ์ต้องมีปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันอย่างน้อย 20 ล้านดอลลาร์ไต้หวันใหม่

(2) ด้านการคัดกรองหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี:

ในช่วง 1 ปีที่ผ่านมา: หุ้นที่เข้าเกณฑ์ต้องมีกำไรสุทธิหลังหักภาษี และมีกำไรต่อหุ้น (Earnings Per Share (EPS)) เป็นบวก

ในช่วง 3 ปีที่ผ่านมา: หุ้นที่เข้าเกณฑ์ต้องมีอัตราผลตอบแทนจากเงินปันผลเฉลี่ยอยู่ใน 50 อันดับแรกจากหุ้นทั้งหมดประมาณ 200-300 หุ้น

หุ้นที่เข้าเกณฑ์ต้องมีอัตราผลตอบแทนจากเงินปันผลไม่ต่ำกว่าอัตราผลตอบแทนจากเงินปันผลเฉลี่ยของหุ้นที่คัดเลือกมาเป็นองค์ประกอบ

ในช่วง 5 ปีที่ผ่านมา: หุ้นที่เข้าเกณฑ์ต้องมีการจ่ายเงินปันผลเป็นเงินสด และมีอัตราการจ่ายเงินปันผลเป็นเงินสดเฉลี่ยเป็นค่าบวก

2) ส่วนที่เหลือกองทุนหลักจะลงทุนในเงินสดและเงินฝากกับสถาบันการเงิน ตั๋วเงินระยะสั้น รวมทั้ง กองทุนหลักอาจเข้าทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า อนุพันธ์ โดยธุรกรรมเหล่านี้จะเป็นไปตามกฎเกณฑ์ของคณะกรรมการกำกับดูแลหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของประเทศที่กองทุนหลักเข้าลงทุน

ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ที่ทำให้ไม่สามารถทำการซื้อขายได้ตามปกติในวันทำการใด อาทิ ตลาดหลักทรัพย์, ตลาด OTC, ตลาดฟิวเจอร์ส ปิดทำการซื้อขาย, บริษัทรับฝากหลักทรัพย์ไม่สามารถทำการโอนหรือยกเลิกรายการได้, หุ้นที่กองทุนเข้าลงทุนและมีสัดส่วนมากกว่าร้อยละ 15 ของพอร์ตและเป็นหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีถูกระงับการซื้อขาย, ผู้ให้บริการดัชนีไม่สามารถให้บริการหรือยกเลิกสัญญา/ข้อตกลงกะทันหัน เป็นต้น และส่งผลทำให้อัตราส่วนการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน กองทุนหลักจะปรับอัตราส่วนการลงทุนภายใน 5 วันทำการนับจากสถานการณ์ดังกล่าวสิ้นสุดลง

อย่างไรก็ตาม กรณีเกิดสภาวการณ์ที่ไม่ปกติและขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนหลัก อาทิ เกิดเหตุการณ์ทางการเมืองและเศรษฐกิจที่สำคัญ สถานการณ์ที่ไม่อาจคาดการณ์เกิดขึ้นในประเทศหรือภูมิภาคที่ลงทุน (เช่น การรัฐประหาร สงคราม วิกฤตการณ์ด้านพลังงาน การโจมตีของผู้ก่อการร้าย ภัยธรรมชาติ ฯลฯ), การระงับการซื้อขายในตลาดการเงิน ตลาดทุนในประเทศหรือต่างประเทศ (สำหรับหุ้น พันธบัตร หรืออัตราแลกเปลี่ยนต่างประเทศ), การเปลี่ยนแปลงกฎหมายและนโยบาย (เช่น การบังคับใช้การควบคุมอัตราแลกเปลี่ยนต่างประเทศ ฯลฯ), หรือเหตุการณ์สุดวิสัยที่อาจเป็นอันตรายต่อการพัฒนาเศรษฐกิจและเสถียรภาพของตลาดการเงิน ตลาดทุนของประเทศหรือภูมิภาคนั้น และส่งผลทำให้อัตราส่วนการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน กองทุนหลักจะปรับอัตราส่วนการลงทุนภายใน 30 วันทำการนับจากสถานการณ์ดังกล่าวสิ้นสุดลง

บริษัทจัดการ (Management Company)CTBC Investments Co., Ltd.สกุลเงินดอลลาร์ไต้หวันใหม่ (New Taiwan Dollar: NTD) วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกวันทำการอายุกองทุนไม่กำหนด

ค่าธรรมเนียม

Manager fee

Custodian Fee

ร้อยละ 0.300 ต่อปี

ร้อยละ 0.035 ต่อปี

การจ่ายเงินปันผล (Distribution of Incomes)

ทุกเดือน

หลักการพิจารณาจ่ายเงินปันผล ดังต่อไปนี้

-เงินปันผลที่จ่ายต่อหน่วยของกองทุนหลัก หมายถึง เงินปันผล, ดอกเบี้ยรับ และรายรับจากกองทุนย่อยที่กองทุนหลักเข้าลงทุน หลังจากหักค่าใช้จ่ายของกองทุนแล้ว โดยไม่หักขาดทุนจากการลงทุนที่เกิดขึ้นจริงและที่ยังไม่เกิดขึ้นจริง

-ทั้งนี้ หากการพิจารณาจ่ายเงินปันผลตามวรรคก่อน นำกำไรจากการลงทุนที่เกิดขึ้นจริงหลังหักขาดทุนจากการลงทุน (ทั้งที่เกิดขึ้นจริงและที่ยังไม่เกิดขึ้นจริง) และค่าใช้จ่ายของกองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิต่อหน่วยของวันที่ประเมินรายได้ควรสูงกว่าราคา IPO นอกจากนี้ มูลค่าทรัพย์สินสุทธิต่อหน่วยลบด้วยเงินปันผลจ่ายต่อหน่วยของกองทุนจะต้องไม่ต่ำกว่าราคา IPO

-กองทุนหลักจะพิจารณาและประเมินการจ่ายเงินปันผลจากมูลค่าทรัพย์สินสุทธิและรายได้ของกองทุน ณ วันที่ประเมินรายได้ (คือ วันสุดท้ายของเดือนตามปีปฏิทิน) อย่างไรก็ดี การพิจารณาจ่ายหรือไม่จ่ายขึ้นอยู่สถานะของรายได้ ณ วันที่ประเมิน และดุลพินิจของผู้จัดการกองทุนหลัก ดังนั้น จำนวนเงินที่จ่ายในแต่ละครั้งอาจไม่เท่ากัน โดยกองทุนหลักได้กำหนดวันที่ประเมินรายได้ครั้งแรกเมื่อวันที่ 30 มิถุนายน พ.ศ. 2567 ที่ผ่านมา

Bloomberg ticker00934 TT Equity BenchmarkTIP Customized Taiwan Growth and High Dividend IndexISIN CODETW0000093400แหล่งข้อมูลกองทุนhttps://www.ctbcinvestments.com.tw/Product/ETFDetail/29

หมายเหตุ

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักข้างต้นได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องจากเนื้อหาต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ของกองทุนหลักได้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว