M-ASIASEMI

กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (Unhedged) ดังนั้น กองทุนจึงมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้

นอกจากนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (Issue/Issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) ตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) หรือตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ทั้งนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) และ/หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ ตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวม ให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนตามประกาศ บลจ. อาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตามข้อ 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตามข้อ 3. 1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 2. NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 3. บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดำเนินการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 3.1

3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ

ข้อมูลสำคัญของกองทุน Global X Asia Semiconductor ETF (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุนรวมต่างประเทศGlobal X Asia Semiconductor ETFประเภทกองทุนกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund: ETF)การกำกับดูแลSecurities and Futures Commission of Hong Kong (SFC) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ IOSCOวัตถุประสงค์การลงทุน

กองทุนมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี FactSet Asia Semiconductor Index (ดัชนีอ้างอิง) อย่างไรก็ตาม กองทุนไม่สามารถรับประกันได้ว่าจะสามารถบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนดังกล่าว

นโยบายการลงทุน

ผู้จัดการการลงทุนตั้งใจที่จะใช้กลยุทธ์การจำลองดัชนีแบบผสมผสานระหว่างการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ (Physical Replication) และการใช้ตราสารอนุพันธ์ (Synthetic Replication) เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน โดยกองทุนจะดำเนินการดังนี้

ลงทุนโดยตรงในหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงในสัดส่วนร้อยละ 50 ถึงร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (Net Asset Value: NAV) และ

ใช้กลยุทธ์การจำลองดัชนีผ่านตราสารอนุพันธ์ (Synthetic Replication) เป็นกลยุทธ์เสริม เมื่อผู้จัดการการลงทุนเห็นว่าการลงทุนดังกล่าวเป็นประโยชน์ต่อกองทุน โดยลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (FDIs) ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 50 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ซึ่งส่วนใหญ่จะเป็นธุรกรรม total return swap กับคู่สัญญาหนึ่งรายหรือหลายราย

กองทุนตั้งใจมี exposure ในหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง โดยผ่านการลงทุนโดยตรงและ/หรือผ่านตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (FDIs) ในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับน้ำหนักของหุ้นในดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ตาม หากการลงทุนในสัดส่วนเดียวกับดัชนีอ้างอิงนั้น ไม่มีประสิทธิภาพ ไม่สามารถดำเนินการได้ในทางปฏิบัติ หรือผู้จัดการการลงทุนเห็นสมควรตามดุลยพินิจ ผู้จัดการการลงทุนอาจเลือกลงทุนในตัวแทนของหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง (Representative Sample) ซึ่งคัดเลือกโดยใช้แบบจำลองเชิงปริมาณตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด (Rule-based Quantitative Analytical Models) เพื่อจัดทำพอร์ตการลงทุนตัวอย่างที่สะท้อนลักษณะของดัชนีอ้างอิง

ผู้จัดการการลงทุนอาจบริหารให้สัดส่วนการลงทุนของกองทุนมีความแตกต่างจากน้ำหนักของดัชนีอ้างอิงได้ โดยมีเงื่อนไขว่าการเบี่ยงเบนของน้ำหนักการลงทุนในหลักทรัพย์แต่ละตัวจะต้องไม่เกิน ±3 จุดเปอร์เซ็นต์ (percentage points) ทั้งนี้ ผู้ลงทุนควรทราบว่า ผู้จัดการการลงทุนอาจสลับใช้กลยุทธ์การลงทุนดังกล่าวได้โดยไม่ต้องแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้า โดยใช้ดุลยพินิจแต่เพียงผู้เดียว และอาจดำเนินการได้บ่อยครั้งตามที่เห็นสมควร เพื่อให้กองทุนบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนด้วยการติดตามดัชนีอ้างอิงได้อย่างใกล้เคียงที่สุด (หรืออย่างมีประสิทธิภาพที่สุด) เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุน

กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ต่างๆ (รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง)

หลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศหรือภูมิภาคเอเชีย และ

หุ้นสามัญและ American Depositary Receipts (ADRs) ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ NYSE หรือ NASDAQ

กองทุนจะลงทุนในหุ้น A-Shares ที่รวมอยู่ในดัชนีอ้างอิงผ่านโครงการ Stock Connect ซึ่งอาจรวมถึงหุ้นที่จดทะเบียนในกระดาน ChiNext ของตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้น (SZSE) และ/หรือกระดาน Science and Technology Innovation Board (STAR Board) ของตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้ (SSE)

วันที่จัดตั้งกองทุน23 กรกฎาคม 2564ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SEHK) ซึ่งเป็นสมาชิกของ WFEสกุลเงินสกุลเงินฐาน (Base Currency): หยวน (RMB) สกุลเงินที่ใช้ซื้อขาย (Trading Currency): ดอลลาร์ฮ่องกง (HKD)อายุกองทุนไม่กำหนดการจ่ายเงินปันผลมีการจ่ายเงินปันผลISIN CodeHK0000756236Bloomberg Ticker3119 HKBenchmarkFactSet Asia Semiconductor Indexผู้จัดการการลงทุน (Investment Manager)Mirae Asset Global Investments (Hong Kong) Limitedนายทะเบียน (Registrar)Tricor Investor Services Limitedผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodian)Cititrust Limitedผู้สอบบัญชี (Auditor)PricewaterhouseCoopersวันทำการซื้อขายทุกวันทำการแหล่งข้อมูลhttps://www.globalxetfs.com.hk/funds/asia-semiconductor-etf/ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน)ค่าใช้จ่ายรวม (Total Expense Ratio)0.68

ข้อมูลเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง: ดัชนี FactSet Asia Semiconductor Index

คำอธิบายดัชนี: ดัชนีได้รับการพัฒนาโดย FactSet Research Systems Inc. (“FactSet”) ซึ่งเป็นผู้จัดทำดัชนี (Index Provider) และมี Solactive AG ทำหน้าที่เป็นผู้คำนวณดัชนี (Index Calculation Agent) โดยดัชนีดังกล่าวถูกออกแบบมาเพื่อติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทในประเทศหรือภูมิภาคเอเชียที่กำหนด ซึ่งมีรายได้มากกว่าร้อยละ 50 จากอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องกับเซมิคอนดักเตอร์ หรือเป็นบริษัทผู้นำตลาด (Market Leadership) ในอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องกับเซมิคอนดักเตอร์ โดยหลักทรัพย์ที่นำมาพิจารณาคัดเลือกเข้าดัชนีต้องออกโดยบริษัทที่มีสำนักงานใหญ่หรือจดทะเบียนจัดตั้งอยู่ในประเทศหรือภูมิภาคเอเชียที่กำหนด ได้แก่ จีนแผ่นดินใหญ่ ฮ่องกง อินโดนีเซีย อินเดีย มาเลเซีย ฟิลิปปินส์ สิงคโปร์ ญี่ปุ่น เกาหลีใต้ ไต้หวัน หรือประเทศไทย และต้องเข้าเงื่อนไขอย่างใดอย่างหนึ่ง ดังต่อไปนี้

เป็นหลักทรัพย์ที่มีการจดทะเบียนหลัก (Primarily Listed) ในตลาดหลักทรัพย์ที่กำหนด ได้แก่ Bursa Malaysia, ตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SEHK), Indonesia Stock Exchange, Korea Stock Exchange, Philippine Stock Exchange, ตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้ (SSE), ตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้น (SZSE), Singapore Exchange, ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET), Taiwan Stock Exchange และ Tokyo Stock Exchange ทั้งนี้ หลักทรัพย์ที่จดทะเบียนใน SSE และ SZSE ต้องสามารถซื้อขายได้ผ่านโครงการ Stock Connect; หรือ

เป็นหุ้นสามัญ หรือ ADRs ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ NYSE หรือ NASDAQ

ทั้งนี้ ดัชนีประกอบด้วยหลักทรัพย์จำนวน 40 หลักทรัพย์ ซึ่งได้รับการคัดเลือกตามวิธีการจัดทำดัชนี และใช้วิธีการถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalisation Weighting) โดยกำหนดเพดานน้ำหนักของแต่ละหลักทรัพย์ไว้ไม่เกินร้อยละ 15 กำหนดเพดานน้ำหนักรวมของหุ้นจีน A-share ที่ไม่สามารถซื้อขายผ่านโครงการ Stock Connect ไว้ไม่เกินร้อยละ 8 และหากน้ำหนักรวมเกินเพดาน ส่วนที่เกินจะถูกจัดสรรใหม่ตามสัดส่วนให้แก่หลักทรัพย์อื่นที่ยังไม่ถึงเพดาน นอกจากนี้ กำหนดเพดานน้ำหนักรวมของหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในแต่ละเขตอำนาจศาล (Listing Jurisdiction) ไว้ไม่เกินร้อยละ 30 และหากน้ำหนักรวมเกินเพดาน ส่วนที่เกินจะถูกจัดสรรใหม่ตามสัดส่วนให้แก่หลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในเขตอำนาจศาลที่ยังไม่ถึงเพดาน

การทบทวนองค์ประกอบของดัชนี: ดัชนีมีการทบทวนองค์ประกอบ (Reconstitution) และปรับสมดุล (Rebalance) เป็นรายไตรมาส ในเดือนมีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคมของทุกปี

การเปิดเผยข้อมูล: ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์ของ FactSet https://www.factset.com หรือ Solactive AG https://www.solactive.com

การสรุปสาระสําคัญในส่วนของกองทุนหลักได้ถูกเลือกมาเฉพาะส่วนที่สําคัญซึ่งแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษให้ยึดถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ อย่างไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยประกาศทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ