M-EM

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด (1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก (2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ (3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ (4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยจะปิดประกาศ ณ ที่ทำการของบริษัทจัดการ และผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี) และ/หรือประกาศทาง website ของบริษัทจัดการ

เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ UCITS อย่างไรก็ดี โดยปกติตามเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารทุนต้องมีการลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของ NAV แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ประกาศที่ ทน. 87/2558 ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ซึ่งในกรณีนี้คือกองทุนรวมตราสารทุน โดยบริษัทจัดการได้เปิดเผยความแตกต่างระหว่างเกณฑ์การจัดประเภทกองทุนของต่างประเทศกับของไทยไว้ในหนังสือชี้ชวน ตามที่หนังสือเวียนที่ กลต.นจ.(ว) 3/2560 กำหนดแล้ว

กองทุนหลักมีการจำกัดการไถ่ถอนหน่วยลงทุน กรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไถ่ถอนหน่วยลงทุนในวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนใดเกินกว่าร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ กองทุนหลักอาจเลื่อนการไถ่ถอนหน่วยลงทุนเป็นวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนถัดไป โดยจะพิจารณาเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดกองทุนหลัก ซึ่งคำสั่งไถ่ถอนหน่วยลงทุนที่ถูกเลื่อนออกไปจะได้รับการจัดสรรก่อนคำสั่งไถ่ถอนหน่วยลงทุนที่เข้ามาใหม่หลักจากช่วงเวลานั้น ดังนั้น ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุนและมูลค่าหน่วยลงทุนในวันที่ส่งคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนนั้น รวมทั้งอาจไม่ได้รับเงินค่าขายคืนภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้

ข้อมูลสำคัญของกองทุน Baillie Gifford Worldwide Emerging Markets Leading Companies Fund

ชื่อกองทุนรวมต่างประเทศBaillie Gifford Worldwide Emerging Markets Leading Companies Fund Class BลักษณะเฉพาะของClass B1. เป็น Class ที่เสนอขายให้กับนักลงทุนสถาบัน 2. ซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ และไม่มีการจ่ายเงินปันผลผู้จัดการการลงทุนBaillie Gifford Investment Management (Europe) Limitedวัตถุประสงค์และนโยบาย การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนรวมสูงสุดให้กับผู้ลงทุน โดยจะลงทุนส่วนใหญ่ในตราสารทุนของบริษัทที่มีรายได้หลัก หรือมีภูมิลำเนาอยู่ในประเทศที่เป็นตลาดเกิดใหม่ (Emerging Market) ซึ่งไม่เฉพาะเจาะจงในประเทศใดประเทศหนึ่ง ตลาดใดตลาดหนึ่ง หรืออุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง ตราสารทุนที่กองทุนหลักจะลงทุนส่วนใหญ่ประกอบด้วย หุ้นสามัญ และตราสารทุนที่มีลักษณะเทียบเท่าหุ้นสามัญ เช่น หลักทรัพย์แปลงสภาพ (convertible securities), หุ้นบุริมสิทธิ (preferred securities), หุ้นบุริมสิทธิแปลงสภาพ (convertible preferred securities), และใบสำคัญแสดงสิทธิ ทั้งนี้ ตราสารทุนที่กองทุนหลักจะลงทุนจะไม่คัดเลือกเฉพาะเจาะจงจากอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่ง หรือประเทศใดประเทศหนึ่ง และมีมูลค่าตามราคาตลาดมากกว่า 1 พันล้านดอลลาร์สหรัฐในขณะที่ลงทุน นอกจากนี้ กองทุนหลักจะลงทุนในตราสารทุน 35-60 หลักทรัพย์ กลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลักจะลงทุนส่วนใหญ่ในตราสารทุนประเทศที่เป็นตลาดเกิดใหม่ (Emerging Market) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดซื้อขาย (Regulated market) ทั่วโลก เพื่อแสวงหาการเติบโตของเงินลงทุนในระยะยาว ซึ่งจะทำการคัดเลือกหุ้นด้วยวิธี bottom-up โดยทีมผู้จัดกองทุนร่วมกับทีมวิเคราะห์การลงทุนของ Baillie Gifford ทั้งนี้ ทีมผู้จัดการกองทุนมองว่าบริษัทชั้นนำจะมีขนาดที่มีนัยสำคัญ ดังนั้น จึงมีมูลค่าตามราคาตลาด (Market Capitalization) ขนาดกลางถึงใหญ่ กองทุนหลักอาจลงทุนในเงินฝาก และ/หรือตราสารเทียบเท่าเงินสด โดยตราสารเทียบเท่าเงินสด ได้แก่ ตราสารหนี้ภาคเอกชนระยะสั้น ตั๋วแลกเงินที่ธนาคารรองรับ (banker’s acceptances) บัตรเงินฝาก ตราสารภาครัฐบาล หรือหลักทรัพย์ที่ออกโดยองค์กรเหนือรัฐ (Supranational Organization) ที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) และมีการจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ซื้อขาย (Regulated market) ทั้งนี้ โดยทั่วไปกองทุนหลักจะลงทุนในเงินฝาก และ/หรือตราสารเทียบเท่าเงินสดไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนหลักจะไม่ลงทุนในหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ประเทศรัสเซีย เว้นแต่เป็นหลักทรัพย์ของผู้ออกประเทศรัสเซียที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดซื้อขาย (Regulated market) นอกประเทศรัสเซีย สำหรับการลงทุนในประเทศจีน กองทุนหลักอาจมีการลงทุนโดยตรงในหุ้นจีน A Shares ผ่าน Stock Connects หรือลงทุนทางอ้อมในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured notes), ตราสาร Participation notes, หุ้นกู้อนุพันธ์ (Equity-linked notes) หรือหน่วยลงทุนของกองทุนที่เน้นลงทุนส่วนใหญ่ในหุ้นจีน A Shares, สัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured notes), ตราสาร Participation notes, หุ้นกู้อนุพันธ์ (Equity-linked notes) และตราสารทางการเงินที่มีสินทรัพย์อ้างอิงประกอบด้วยหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทในตลาดซื้อขายประเทศจีน และ/หรืออ้างอิงผลการดำเนินงานของหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทในตลาดซื้อขายประเทศจีน ทั้งนี้ เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด กองทุนหลักอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนอื่นที่มีวัตถุประสงค์และนโยบายสอดคล้องกับการลงทุนของกองทุนหลัก รวมถึงกองทุน ETF (exchange traded funds) ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินตรา และเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management)BenchmarkMSCI Emerging Markets Indexวันที่จัดตั้งกองทุนหลัก29 มีนาคม 2554อายุกองทุนไม่กำหนดผู้รับฝากทรัพย์สินBrown Brothers Harriman Trustee Services (Ireland) LimitedBloomberg TickerBGWEBUA IDISIN CodeIE00BW0DJL69วันทำการซื้อขายทุกวันทำการแหล่งข้อมูลwww.bailliegifford.comค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน)ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee)0.72%ค่าธรรมเนียมนายทะเบียน (Administrator Fee)ไม่เกิน 0.04%ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์ (Depositary Fee)0.015%ค่าใช้จ่ายการดำเนินการ (Ongoing charges)0.82%ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน)ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน(Subscription Fee)ไม่มีค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน(Redemption Fee)ไม่มี

ทั้งนี้ หากกองทุน Baillie Gifford Worldwide Emerging Markets Leading Companies Fund มีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ อย่างไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว เพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ความเสี่ยงของกองทุนหลัก 1. ความเสี่ยงด้านการลงทุน (Investment Risk) การเปลี่ยนแปลงของสภาวะตลาดจะทำให้มูลค่าการลงทุนและรายได้จากการลงทุนเพิ่มขึ้นหรือลดลงได้ ดังนั้น ผู้ลงทุนอาจไม่ได้รับเงินคืนเต็มจำนวน 2. ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Currency Risk) กองทุนหลักมีการลงทุนในสกุลเงินต่างประเทศ ดังนั้น การเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนจะทำให้มูลค่าของกองทุนและรายได้จากการลงทุนเพิ่มขึ้นหรือลดลงได้ และผู้ลงทุนอาจไม่ได้รับเงินคืนเต็มจำนวน 3. ความเสี่ยงด้านการรับฝากทรัพย์สิน (Custody Risk) การรับฝากทรัพย์สินอาจมีความเสี่ยงที่จะขาดทุนได้ในกรณีที่ผู้รับฝากทรัพย์สินล้มละลายหรือไม่ปฏิบัติตามหน้าที่ 4. ความเสี่ยงจากการลงทุนในประเทศที่เป็นตลาดเกิดใหม่ (Emerging Market Risk) กองทุนหลักมีการลงทุนในประเทศที่เป็นตลาดเกิดใหม่ (Emerging Market) ซึ่งอาจมีความเสี่ยงที่จะไม่สามารถทำธุรกรรมหรือเกิดความล่าช้าได้ มาตรฐานการบัญชีและการตรวจสอบบัญชีของบริษัทในตลาดเกิดใหม่ รวมถึงการกำกับดูแลสถาบันการเงินของทางการไม่ทัดเทียมกับประเทศพัฒนาแล้ว กฎหมายและกฎระเบียบที่เข้มงวดหรือมีข้อจำกัดสำหรับการลงทุน ดังนั้น อาจส่งผลกระทบในเชิงลบต่อเงินลงทุนได้ 5. ความเสี่ยงจากการลงทุนกระจุกตัว (Concentration Risk) กองทุนหลักมีการลงทุนกระจุกตัว ส่งผลให้ราคาหลักทรัพย์อาจมีการเปลี่ยนแปลงอย่างรวดเร็วในช่วงระยะเวลาสั้น 6. ความเสี่ยงที่เกี่ยวกับโรคติดเชื้อไวรัส (Infectious Viruses Risk) โรคติดเชื้อไวรัสอาจเป็นภัยคุกคามที่สำคัญต่อสุขภาพของมนุษย์ และอาจส่งผลให้เศรษฐกิจและตลาดทั่วโลกหยุดชะงัก ดังนั้น อาจส่งผลระทบต่อมูลค่าของกองทุนได้