M-Global Islamic

กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี โกลบอล อิสลามิก ฟันด์ อาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราที่อาจเกิดขึ้นได้จากการลงทุนในต่างประเทศ ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ยกตัวอย่างเช่น กรณีที่ผู้จัดการกองทุนคาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่มากขึ้น หรือกรณีที่ผู้จัดการกองทุนคาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่น้อยลง หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันความเสี่ยง โดยผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์และติดตามสถานการณ์อย่างสม่ำเสมอ เพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเป็นไปตามอัตราส่วนที่กำหนด ดังนั้น กองทุนจึงยังมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนอยู่ ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ อีกทั้ง การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนที่ทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีสินทรัพย์อ้างอิง ได้แก่ ทรัพย์สินต่างๆ ที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยน เครดิต เป็นต้น ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้

อนึ่ง การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) อาจมีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์อ้างอิงที่เคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้ามกับที่คาดการณ์ไว้ ซึ่งอาจส่งผลให้ราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือกองทุนรวมอาจมีความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงที่ระบุไว้ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เนื่องจากมีภาระความเสี่ยงจากการเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมาก จนไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันที่ตกลงไว้ได้ อย่างไรก็ดี ในส่วนของแนวทางการบริหารเพื่อลดความเสี่ยงดังกล่าว บริษัทจัดการจะคาดการณ์และศึกษาวิเคราะห์ตัวแปรอ้างอิงของตราสารอย่างรอบคอบ รวมทั้งติดตามสถานการณ์การเปลี่ยนแปลงที่อาจมีผลกระทบต่อราคา และปรับเปลี่ยนสถานการณ์ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้เหมาะสมกับสภาวะตลาดในขณะนั้น รวมถึงบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับคู่สัญญาที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในระดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ทั้งนี้ การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของกองทุนรวมและผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

นอกจากนี้ กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี โกลบอล อิสลามิก ฟันด์ จะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (issue/issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated securities) ตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (unlisted securities) หรือตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ทั้งนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) และ/หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ ตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวม ให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนตามประกาศ บลจ. อาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตามข้อ 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตามข้อ 3.

1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 2. NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 3. บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 3.1

3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ

ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น เมื่อผลตอบแทนของกองทุนรวมต่างประเทศต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นๆ ที่มีนโยบายการบริหารจัดการใกล้เคียงกันติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นอย่างเห็นได้ชัด และ/หรือเมื่อพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนรวมต่างประเทศดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่ระบุหรือสัญญาไว้กับผู้ลงทุน และ/หรือเมื่อกองทุนรวมต่างประเทศดังกล่าวกระทำผิดร้ายแรงโดยหน่วยงานกำกับดูแลในประเทศนั้นๆ เป็นผู้ให้ความเห็น และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนโดยเกินจำเป็น เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน โดยกองทุนจะดำรงอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ทั้งนี้ ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ โดยการทยอยโอนย้ายเงินลงทุน จึงอาจส่งผลให้ในช่วงระยะเวลาดังกล่าวกองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุนตามที่ระบุไว้ในโครงการข้างต้น

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยจะปิดประกาศ ณ ที่ทำการของบริษัทจัดการ และผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี) และ/หรือประกาศทาง website ของบริษัทจัดการ

ข้อมูลสำคัญของกองทุน HSBC Islamic Global Equity Index Fund

ชื่อกองทุนรวมต่างประเทศHSBC Islamic Global Equity Index Fund หน่วยลงทุนชนิด (Class) IC

ประเภทกองทุน

กองทุนดัชนี (Index Fund)

ลักษณะเฉพาะของ Class: IC

1. เป็น Class ที่เสนอขายให้กับนักลงทุนสถาบัน

2. ซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ และไม่มีการจ่ายเงินปันผล

การกำกับดูแลCommission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ของประเทศลักเซมเบิร์ก ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ IOSCOบริษัทจัดการลงทุนHSBC Investment Funds (Luxembourg) S.A.ที่ปรึกษาการลงทุนHSBC Global Asset Management (UK) Limitedวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน

กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อติดตามผลการดำเนินงานของดัชนี Dow Jones Islamic Market Titans 100 (the Islamic Index) ให้ใกล้เคียงมากที่สุด ซึ่งดัชนีประกอบด้วยหุ้นของบริษัทในตลาดพัฒนาแล้วและตลาดเกิดใหม่จากทั่วโลก กองทุนจะบริหารแบบเชิงรับ และโดยปกติจะลงทุนในหุ้นของบริษัทในสัดส่วนที่ใกล้เคียงดัชนี และหุ้นที่ลงทุนจะได้รับการคัดเลือกโดยกรองหุ้นทั้งหมดของดัชนีโดยพิจารณาจากประเภทของธุรกิจและอัตราส่วนทางการเงิน เพื่อคัดหุ้นที่ไม่เข้าตามหลักชะรีอะฮ์ออก ซึ่งกองทุนจะลงทุนเฉพาะหุ้นของบริษัทที่เป็นไปตามหลักชะรีอะฮ์ หรือตามที่คณะกรรมการชะรีอะฮ์อนุมัติ

คณะกรรมการชะรีอะฮ์จะติดตามกองทุนและให้ใบรับรองแก่กองทุนว่าเป็นไปตามหลักชะรีอะฮ์เป็นประจำทุกปี ซึ่งใบรับรองจะอยู่ในรายงานประจำปีของกองทุนเพื่อยืนยันการปฏิบัติตามหลักชะรีอะฮ์

กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารอนุพันธ์ (Derivatives)

ที่ปรึกษาการลงทุนจะใช้กลยุทธ์ “Full replication” เพื่อติดตามดัชนี โดยกองทุนจะลงทุนในหุ้นทั้งหมดหรือตราสารเทียบเท่าตราสารทุน (เช่น ตราสาร American Depository Receipts และ Global Depository Receipts)ของดัชนีในสัดส่วนเดียวกับดัชนี เพื่อที่จะติดตามผลการดำเนินงานของดัชนี กองทุนอาจลงทุนในหุ้นที่ออกโดยผู้ออกรายเดียวกันได้ถึงร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และอาจเพิ่มการลงทุนในผู้ออกรายเดียวได้ถึงร้อยละ 35 ในกรณีที่สภาวะตลาดต่างไปจากปกติ กองทุนอาจถือครองทรัพย์สินบางส่วนเป็นเงินสดเพื่อบริหารการซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนอย่างมีประสิทธิภาพ

หน้าที่รับผิดชอบของคณะกรรมการชะรีอะฮ์ 1. ศึกษาหนังสือชี้ชวน นโยบายและวัตถุประสงค์การลงทุน การใช้เทคนิคและเครื่องมือการลงทุน และให้คำแนะนำแก่คณะกรรมการบริษัทจัดการเกี่ยวกับการลงทุนตามหลักชะรีอะฮ์ 2. ตรวจสอบการบริหารการลงทุนของบริษัทจัดการให้ปฏิบัติตามหลักชะรีอะฮ์ 3. กำหนดหลักเกณฑ์ที่เหมาะสมสำหรับการคัดเลือกบริษัทที่กองทุนจะเข้าลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทดังกล่าว 4. อนุมัติการแต่งตั้งตัวแทนคัดกรองหุ้นที่มีคุณสมบัติเหมาะสม (ถ้ามี) 5. ให้คำแนะนำบริษัทจัดการเกี่ยวกับหลักชะรีอะฮ์ในส่วนของการใช้เครื่องมือหรือเทคนิคสำหรับการป้องกันความเสี่ยง (ถ้ามี) และการบริหารกองทุน 6. กำหนดหลักเกณฑ์ในการคำนวณเปอร์เซ็นต์ที่เหมาะสมของรายได้ที่ไม่บริสุทธิ์จากบริษัทที่กองทุนไปลงทุน และอนุมัติข้อเสนอสำหรับการเสนอชื่อองค์กรการกุศลที่เหมาะสมที่จะได้รับเงินบริจาคตามจำนวนที่กำหนดไว้ 7. จัดทำใบรับรองประจำปีสำหรับกองทุนที่ปฏิบัติตามหลักชะรีอะฮ์สำหรับรวบรวมในรายงานทางการเงิน

ข้อห้ามของเครื่องมือทางการเงิน คณะกรรมการชะรีอะฮ์ประกาศเครื่องมือทางการเงินและธุรกรรมที่ไม่เหมาะสมสำหรับการลงทุน เว้นแต่จะได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการชะรีอะฮ์ ได้แก่ การลงทุนในตราสารที่มีดอกเบี้ย ตราสารหรือบัญชีที่อิงกับดอกเบี้ย การใช้ตราสารอนุพันธ์หรือใบสำคัญแสดงสิทธิ การยืมหุ้นเพื่อขายในราคาที่สูงและซื้อหุ้นกลับในราคาที่ต่ำเพื่อคืนหุ้นให้ผู้ให้ยืม (Short Selling) และกิจกรรมอื่นที่ไม่สอดคล้องกับหลักชะรีอะฮ์

Benchmark

Dow Jones Islamic Market Titans 100 Net Total Return Index

วันที่จัดตั้งกองทุน30 มีนาคม 2560ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายไม่มีสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)อายุกองทุนไม่กำหนดการจ่ายเงินปันผลไม่จ่ายเงินปันผลผู้รับฝากทรัพย์สินHSBC Continental Europe, LuxembourgBloomberg TickerHSBAGIC LXISIN CodeLU1569385302วันทำการซื้อขายทุกวันทำการแหล่งข้อมูลhttps://www.assetmanagement.hsbc.lu/en/professional-clients/funds/lu1569385302ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน)

ค่าธรรมเนียมการจัดการ

(Management Fee)

0.375%

ค่าใช้จ่ายการดำเนินการและบริการ

(Operating Administrative and Servicing Expenses)

0.20%

ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนี Dow Jones Islamic Market Titans 100 (เดือนธันวาคม 2567)

ดัชนี Dow Jones Islamic Market Titans 100 Index เป็นดัชนีสะท้อนผลการดำเนินงานของหุ้นขนาดใหญ่ที่สุด 100 อันดับแรกซึ่งจดทะเบียนและซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ทั่วโลกที่ผ่านการคัดกรองตามเกณฑ์เพื่อให้สอดคล้องกับแนวทางการลงทุนตามหลักชะรีอะฮ์ หุ้นในดัชนีจะถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าตลาดที่ปรับตามสัดส่วนหุ้นที่หมุนเวียนในตลาด น้ำหนักของส่วนประกอบดัชนีแต่ละตัวจะถูกจำกัดที่ร้อยละ 10 ของมูลค่าตลาดรวมของหุ้นหมุนเวียนในดัชนี ซึ่งการถ่วงน้ำหนักจะทบทวนทุกไตรมาส

การคัดเลือกหลักทรัพย์ของดัชนีใช้กระบวนการคัดกรองโดยพิจารณาหลักทรัพย์ที่เหมาะสมเข้าเกณฑ์ที่จะอยู่ในดัชนี ส่วนประกอบของดัชนีจะได้รับการคัดเลือกโดยกรองหุ้นทั้งหมดของดัชนีโดยพิจารณาจากกิจกรรมทางธุรกิจและอัตราส่วนทางการเงิน เพื่อตัดหุ้นที่ไม่เหมาะสมกับเป้าหมายการลงทุนของหลักชะรีอะฮ์ ทั้งนี้ กิจกรรมทางธุรกิจที่ถูกตัดออกจากดัชนี ได้แก่ เครื่องดื่มแอลกอฮอล์ ยาสูบ ผลิตภัณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับเนื้อสุกร ธุรกิจบริการทางการเงินแบบดั้งเดิม (conventional financial services) อาวุธและการป้องกันประเทศ ธุรกิจบันเทิงบางประเภท

ดัชนี Dow Jones Islamic Market Titans 100 Index มีการทบทวนองค์ประกอบเต็มรูปแบบ (Full Review) ในเดือนกันยายนของทุกปี และจะมีการปรับน้ำหนักการลงทุนเป็นรายไตรมาส ในเดือนมีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคม ดัชนียังได้รับการทบทวนอย่างต่อเนื่องเพื่อพิจารณาการดำเนินกิจกรรมของบริษัท เช่น การควบรวมกิจการ การเพิกถอนหุ้น หรือการล้มละลาย

จัดทำโดย S&P Dow Jones Indices LLC

(ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนี https://www.spglobal.com/spdji/en/indices/equity/dow-jones-islamic-market-titans-100-index/#overview)

* ข้อความในส่วนกองทุนหลักได้ถูกเลือกมาเฉพาะส่วนที่สําคัญซึ่งแปลมาจากฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น กรณีที่มีความไม่สอดคล้องหรือแตกต่างกับทางต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ทั้งนี้ หากกองทุน HSBC Islamic Global Equity Index Fund มีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ อย่างไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว เพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

การแต่งตั้งที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือคณะกรรมการชะรีอะฮ์ของกองทุนรวม

บริษัทจัดการจะพิจารณาแต่งตั้งบุคคลที่มีคุณสมบัติตามที่กำหนดในประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยข้อกำหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายศุกูก และที่แก้ไขเพิ่มเติม (ถ้ามี) เพื่อเป็นที่ปรึกษาชะรีอะฮ์ของกองทุนรวม อย่างน้อย 1 ท่าน โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาแต่งตั้งผู้ที่มีคุณสมบัติเช่นเดียวกับข้างต้น เพื่อเป็นกรรมการชะรีอะฮ์ของกองทุนรวมเพิ่มเติม

ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะเปิดเผยรายชื่อที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือคณะกรรมการชะรีอะฮ์ในหนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุน

ที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือคณะกรรมการชะรีอะฮ์จะมีหน้าที่ให้คำปรึกษาเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การคัดเลือกหลักทรัพย์ที่กองทุนรวมสามารถลงทุนได้ตามหลักศาสนาอิสลาม การดำเนินการด้านการบริหารจัดการรายได้ที่ไม่สอดคล้องกับหลักชะรีอะฮ์ ตลอดจนแนวทางการดำเนินการในกรณีที่หลักเกณฑ์หรือแนวปฏิบัติของกองทุนหลักและกองทุนไทยมีความแตกต่างกัน รวมถึงการให้คำแนะนำอื่นๆ ที่จะเป็นประโยชน์ในการบริหารจัดการกองทุนรวมอย่างมีประสิทธิภาพ โดยที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือคณะกรรมการชะรีอะฮ์จะไม่มีอำนาจควบคุมการดำเนินงานของบริษัทจัดการแต่อย่างใด

โดยบริษัทจัดการจะจัดให้มีการประชุมที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือคณะกรรมการชะรีอะฮ์อย่างน้อยปีละ 2 ครั้ง และในกรณีของการประชุมของคณะกรรมการชะรีอะฮ์ในแต่ละครั้งจะต้องมีกรรมการอย่างน้อย 2 ใน 3 ของคณะกรรมการทั้งหมดเข้าร่วมประชุมทุกครั้ง ในกรณีที่ไม่สามารถจัดประชุมได้บริษัทจัดการอาจดำเนินการนำส่งมติเวียนให้ที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือคณะกรรมการชะรีอะฮ์ทุกท่านพิจารณา ทั้งนี้ ในการประชุมแต่ละครั้ง ที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือกรรมการชะรีอะฮ์จะได้รับค่าตอบแทนจากการประชุม โดยถือเป็นค่าใช้จ่ายของกองทุนรวม

คุณสมบัติของที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือคณะกรรมการชะรีอะฮ์

ที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือคณะกรรมการชะรีอะฮ์จะต้องมีคุณสมบัติตามที่กำหนดในประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยข้อกำหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายศุกูก และที่แก้ไขเพิ่มเติม (ถ้ามี) ดังนี้

1. เป็นสถาบันการเงินที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบกิจการให้บริการทางการเงินตามหลักชะรีอะฮ์จากธนาคารแห่งประเทศไทย หรือ

2. เป็นบุคคลธรรมดาที่มีคุณสมบัติ ดังต่อไปนี้

(1) มีวุฒิการศึกษาอย่างน้อยในระดับปริญญาตรีในสาขาวิชาใดวิชาหนึ่งดังต่อไปนี้

(ก) กฎหมายอิสลาม

(ข) หลักการศาสนาอิสลาม

(ค) กฎหมายพาณิชย์และธุรกรรมอิสลาม

(ง) เศรษฐศาสตร์อิสลามและการเงินการธนาคารอิสลาม

(2) มีประสบการณ์อย่างน้อยสามปีในด้านใดด้านหนึ่งดังต่อไปนี้

(ก) ให้คำปรึกษาหรือคำแนะนำเกี่ยวกับหลักการของศาสนาอิสลาม

(ข) วิจัย และพัฒนาเกี่ยวกับการเงินการธนาคารอิสลาม

(ค) เป็นผู้บรรยายสาขาวิชาใดวิชาหนึ่งตาม (1) ของสถาบันที่เป็นที่รู้จักและยอมรับ

(3) มีความรู้ความสามารถในภาษาอาหรับหรือจบการศึกษาจากมหาวิทยาลัยที่ใช้ภาษาอาหรับเป็นหลักในการเรียนการสอน

(4) ไม่มีลักษณะต้องห้ามดังต่อไปนี้

(ก) เป็นบุคคลที่ถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์ บุคคลล้มละลาย คนไร้ความสามารถ หรือคนเสมือนไร้ความสามารถ

(ข) เคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือความผิดเกี่ยวกับการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต หรือเคยถูกเปรียบเทียบปรับเนื่องจากการกระทำความผิดดังกล่าว

(ค) อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษในความผิดตาม (ข) โดยหน่วยงานที่กำกับดูแลสถาบันการเงิน หรืออยู่ระหว่างถูกดำเนินคดีอันเนื่องมาจากกรณีที่หน่วยงานดังกล่าวกล่าวโทษในความผิดตาม (ข)

(ง) เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของสถาบันการเงิน โดยมีส่วนก่อให้เกิดความเสียหายหรือต้องร่วมรับผิดชอบในความเสียหายที่เกิดขึ้นต่อสถาบันการเงินดังกล่าวซึ่งถูกเพิกถอนใบอนุญาต ถูกควบคุมกิจการ หรือถูกระงับการดำเนินกิจการโดยหน่วยงานที่กำกับดูแลสถาบันการเงินนั้น

เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาการมีลักษณะต้องห้ามตาม (ค) และ (ง) คำว่า “สถาบันการเงิน” ให้หมายความถึงสถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงิน

หลักเกณฑ์การคัดเลือกหลักทรัพย์และการติดตามดูแลให้การลงทุนของกองทุนรวมเป็นไปตามหลักศาสนาอิสลาม

บริษัทจัดการจะเลือกลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที่มีนโยบายลงทุนในหุ้นของบริษัทที่เป็นไปตามหลักชะรีอะฮ์หรือตามที่คณะกรรมการชะรีอะฮ์อนุมัติ ในประเทศที่เป็นตลาดที่พัฒนาแล้วและตลาดเกิดใหม่จากทั่วโลก โดยมีกลยุทธ์การลงทุนแบบเชิงรับ เพื่อให้ผลการดำเนินงานของกองทุนใกล้เคียงกับดัชนี Dow Jones Islamic Market Titans 100 (the Islamic Index) มากที่สุด ทั้งนี้ กองทุนหลักจะลงทุนในหุ้นของบริษัทในสัดส่วนเท่ากับดัชนี ซึ่งหุ้นที่ลงทุนจะได้รับการคัดเลือกโดยพิจารณาจากประเภทของธุรกิจและอัตราส่วนทางการเงิน เพื่อให้ได้หุ้นที่เข้าหลักเกณฑ์ตามหลักชะรีอะฮ์เท่านั้น

สำหรับหลักเกณฑ์การคัดเลือกตราสารทางการเงิน คณะกรรมการชะรีอะฮ์ของกองทุนหลักจะประกาศเครื่องมือทางการเงินและธุรกรรมที่ไม่เหมาะสมสำหรับการลงทุน เว้นแต่จะได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการชะรีอะฮ์ของกองทุนหลัก ได้แก่ การลงทุนในตราสารที่มีดอกเบี้ย ตราสารหรือบัญชีที่อิงกับดอกเบี้ย การใช้ตราสารอนุพันธ์หรือใบสำคัญแสดงสิทธิ การยืมหุ้นเพื่อขายในราคาที่สูงและซื้อหุ้นกลับในราคาที่ต่ำเพื่อคืนหุ้นให้ผู้ให้ยืม (Short Selling) และกิจกรรมอื่นที่ไม่สอดคล้องกับหลักชะรีอะฮ์ เป็นต้น

อย่างไรก็ดี คณะกรรมการชะรีอะฮ์ของกองทุนหลักจะติดตามกองทุนและให้ใบรับรองแก่กองทุนว่าเป็นไปตามหลักชะรีอะฮ์เป็นประจำทุกปี ซึ่งใบรับรองจะอยู่ในรายงานประจำปีของกองทุนเพื่อยืนยันการปฏิบัติตามหลักชะรีอะฮ์

ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะจัดให้มีการกำกับดูแลให้การลงทุนของกองทุนไทยเป็นไปตามหลักชะรีอะฮ์ โดยนอกจากจะอาศัยกลไกการคัดเลือกและการติดตามการลงทุนของกองทุนหลักและคณะกรรมการชะรีอะฮ์ของกองทุนหลักแล้ว บริษัทจัดการยังจะติดตามและประเมินความสอดคล้องของกองทุนไทยกับหลักชะรีอะฮ์ของกองทุนหลักอย่างต่อเนื่อง รวมถึงมีการเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวข้องให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบอย่างเหมาะสม เพื่อให้มั่นใจว่าการลงทุนยังคงเป็นไปตามหลักชะรีอะฮ์ตลอดระยะเวลาการดำเนินงานของกองทุนไทย

บริษัทจัดการจะรายงานข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนและผลการดำเนินงานที่เปิดเผยในเอกสารการขาย (fund fact sheet) ตามที่หน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศลงทุนเปิดเผย ให้ที่ปรึกษาชะรีอะฮ์หรือคณะกรรมการชะรีอะฮ์ของกองทุนไทยทราบอย่างน้อยปีละ 2 ครั้ง

แนวทางการดำเนินการกรณีทรัพย์สินที่ลงทุนไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการลงทุนของกองทุนรวมอิสลาม

การมีส่วนร่วมของบริษัทจัดการ : บริษัทจัดการมีแนวทางในการติดต่อประสานงานกับผู้จัดการกองทุนหลักหรือบุคคลที่ได้รับมอบหมายจากผู้จัดการกองทุนหลักของหน่วยลงทุนกองทุนรวมต่างประเทศอย่างสม่ำเสมอ เพื่อติดตามและตรวจสอบการลงทุนของกองทุนหลักอย่างมีประสิทธิภาพ ซึ่งถือเป็นการเปิดโอกาสให้ทีมผู้จัดการกองทุนได้ร่วมแสดงและแลกเปลี่ยนมุมมอง วิสัยทัศน์ กับผู้จัดการกองทุนหลัก ถึงแนวทางการดำเนินงานและกลยุทธ์การลงทุนในระยะยาว นอกจากนี้ บริษัทจัดการจะทำการประเมินผลกระทบจากสถานการณ์ต่างๆ ต่อประมาณการผลการดำเนินงานของผู้จัดการกองทุนหลัก ทั้งนี้ ในกรณีที่บริษัทจัดการพบว่าการบริหารจัดการของกองทุนรวมต่างประเทศไม่เป็นไปตามหลักศาสนาอิสลามที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวนหรือเอกสารการเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก บริษัทจัดการจะพิจารณาลดสัดส่วนหรือไถ่ถอนการลงทุนในหน่วยลงทุนกองทุนรวมต่างประเทศดังกล่าว ตามความเหมาะสมต่อไป