MSILVER

กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี โกลบอล ซิลเวอร์ แอนด์ เมทัลส์ ไมเนอร์ส อาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราที่อาจเกิดขึ้นได้จากการลงทุนในต่างประเทศ โดยกองทุนจะป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเกือบทั้งหมด โดยไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ ดังนั้น กองทุนจึงยังมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนอยู่ ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ อีกทั้งการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุน ซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีสินทรัพย์อ้างอิง ได้แก่ ทรัพย์สินต่างๆ ที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยน เครดิต เป็นต้น ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ รวมถึงสินทรัพย์อ้างอิงอื่นๆ ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้

อนึ่ง การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) อาจมีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์อ้างอิงที่เคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้ามกับที่คาดการณ์ไว้ ซึ่งอาจส่งผลให้ราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือกองทุนรวมอาจมีความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงที่ระบุไว้ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เนื่องจากมีภาระความเสี่ยงจากการเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมากจนไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันที่ตกลงไว้ได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะคาดการณ์และศึกษาวิเคราะห์ตัวแปรอ้างอิงของตราสารอย่างรอบคอบ รวมทั้งติดตามสถานการณ์การเปลี่ยนแปลงที่อาจมีผลกระทบต่อราคา และปรับเปลี่ยนสถานการณ์การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้เหมาะสมกับภาวะตลาดในขณะนั้น รวมถึงบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับคู่สัญญาที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในระดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ทั้งนี้ การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของกองทุนรวมและผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

นอกจากนี้ กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี โกลบอล ซิลเวอร์ แอนด์ เมทัลส์ ไมเนอร์ส จะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (issue/issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated securities) ตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (unlisted securities) หรือตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ทั้งนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) และ/หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ ตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวม ให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนตามประกาศ บลจ. อาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตามข้อ 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตามข้อ 3. 1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 2. NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 3. บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 3.1

3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ

ข้อมูลสำคัญของกองทุน iShares MSCI Global Silver and Metals Miners ETF

ชื่อกองทุนรวมต่างประเทศiShares MSCI Global Silver and Metals Miners ETFประเภทกองทุนกองทุนอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund : ETF)ชนิดหน่วยลงทุนไม่มีการกำกับดูแลU.S. Securities and Exchange Commissionวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน

กองทุนมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนี MSCI ACWI Select Silver Miners Investable Market Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งสะท้อนผลการดำเนินงานของหุ้นของบริษัททั่วโลกที่ดำเนินธุรกิจด้านการสำรวจหรือการทำเหมืองแร่เงิน (silver) หรือโลหะที่เกี่ยวข้อง โดยดัชนีอ้างอิงดังกล่าวประกอบด้วยหุ้นจำนวนประมาณ 25 ตัวของบริษัทในตลาดประเทศพัฒนาแล้วและตลาดประเทศเกิดใหม่ที่เกี่ยวข้องกับการสำรวจหรือการทำเหมืองแร่เงิน ที่คำนวณโดยใช้มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free float-adjusted market capitalization index)

กองทุนใช้กลยุทธ์การลงทุนตามดัชนี (Indexing Approach) เพื่อบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน โดยไม่ได้มุ่งหวังที่จะชนะดัชนีอ้างอิง และไม่ปรับสถานะการลงทุนเพื่อป้องกันพอร์ตการลงทุนเมื่อตลาดขาลงหรือขาขึ้น กลยุทธ์ดังกล่าวจึงอาจทำให้กองทุนเสียโอกาสที่ผลการดำเนินงานจะสูงกว่าดัชนีชี้วัด แต่อาจเป็นการลดความเสี่ยงจากการลงทุนเชิงรุก เช่น ความเสี่ยงจากการคัดเลือกหุ้น ทั้งนี้ กลยุทธ์นี้มุ่งที่จะลดค่าใช้จ่ายและทำให้ผลการดำเนินงานหลังหักภาษีที่ดีกว่าจากการที่มีปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์หมุนเวียนต่ำกว่าเมื่อเทียบกับการบริหารการลงทุนเชิงรุก

กองทุนจะใช้กลยุทธ์ “Representative Sampling Indexing Strategy” ซึ่งเป็นการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นตัวแทนของดัชนีอ้างอิง เพื่อให้การลงทุนโดยรวมคล้ายดัชนีอ้างอิง โดยหลักทรัพย์ที่เลือกลงทุนจะพิจารณาจากปัจจัยต่างๆ ได้แก่ ลักษณะด้านการลงทุน (ปัจจัย เช่น มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดและสัดส่วนตามกลุ่มอุตสาหกรรม) ลักษณะด้านปัจจัยพื้นฐาน (เช่น ความผันผวนของผลตอบแทนและอัตราผลตอบแทน) และลักษณะด้านสภาพคล่อง ซึ่งคล้ายคลึงกับดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดหรือบางส่วนที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง

กองทุนจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในตราสารทุนที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง และตราสารทุนที่มีลักษณะทางเศรษฐกิจใกล้เคียงกับตราสารทุนที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง (กล่าวคือ depositary receipts ที่เป็นตัวแทนของหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิง) ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Futures) สัญญาออปชั่น สัญญาสวอป เงินสดและตราสารเทียบเท่าเงินสด กองทุนรวมตลาดเงินที่บริหารโดย BlackRock Fund Advisors (BFA) หรือบริษัทในเครือ รวมทั้งตราสารทุนที่ไม่ใช่องค์ประกอบของดัชนีที่ BFA มองว่าจะช่วยให้กองทุนมีผลตอบแทนใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ เงินสดและตราสารเทียบเท่าเงินสดที่เกี่ยวข้องกับสถานะของตราสารอนุพันธ์จะถือเป็นส่วนหนึ่งของสถานะการลงทุนนั้นในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง กองทุนมุ่งให้ผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง

นอกจากนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมให้ยืมหลักทรัพย์ได้ไม่เกิน 1 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน (ซึ่งรวมมูลค่าหลักประกันที่ได้รับ)

ดัชนีอ้างอิงจัดทำโดย MSCI Inc. ซึ่งเป็นอิสระจากกองทุนและ BFA โดยผู้จัดทำดัชนีจะกำหนดองค์ประกอบและสัดส่วนของหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิงและเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับมูลค่าตลาดของดัชนีอ้างอิง

นโยบายการกระจุกตัวในอุตสาหกรรม (Industry Concentration Policy) :

กองทุนจะเน้นลงทุน (อาจลงทุนตั้งแต่ร้อยละ 25 ขึ้นไปของมูลค่าทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุน) ในอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่งหรือกลุ่มของอุตสาหกรรมให้มีสัดส่วนใกล้เคียงกับการกระจุกตัวของดัชนีอ้างอิง ทั้งนี้ หลักทรัพย์ของรัฐบาลสหรัฐอเมริกา (รวมถึงหน่วยงานและตราสารของรัฐบาล) และสัญญาธุรกรรมการซื้อคืนที่มีหลักประกันเป็นหลักทรัพย์ของรัฐบาลสหรัฐอเมริกา จะไม่นับรวมอยู่ในอุตสาหกรรมใดๆ

Benchmark

MSCI ACWI Select Silver Miners Investable Market Index

วันที่จัดตั้งกองทุน31 มกราคม 2555ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายCboe BZXสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)อายุโครงการไม่กำหนดการจ่ายเงินปันผลอย่างน้อยปีละ 1 ครั้งที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Adviser)BlackRock Fund Advisors (BFA)ผู้จัดจำหน่าย (Distributor)BlackRock Investments, LLC ผู้ดูแลระบบกองทุน ผู้รับฝากทรัพย์สิน และตัวแทนรับโอนหน่วยลงทุน (Administrator, Custodian and Transfer Agent)State Street Bank and Trust Company โดยมี JPMorgan Chase Bank, N.A. ทำหน้าที่เป็นผู้รับฝากทรัพย์สิน ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการให้ยืมหลักทรัพย์บางประเภทผู้สอบบัญชี (Auditor)PricewaterhouseCoopers LLPBloomberg codeSLVP US EquityTickerSLVPISIN CodeUS4642863272CUSIP4642863272วันทำการซื้อขายทุกวันทำการแหล่งข้อมูลhttps://www.ishares.com/us/products/239656/ishares-msci-global-silver-and-metals-miners-etfค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน)ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee)0.39%ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Net Expense Ratio)0.39%

ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนี MSCI ACWI Select Silver Miners Investable Market Index (ข้อมูล ณ วันที่ 31 ส.ค. 2568)

เป็นดัชนีสะท้อนผลการดำเนินงานของหุ้นของบริษัททั่วโลกที่ดำเนินธุรกิจด้านการสำรวจหรือการทำเหมืองแร่เงิน (silver) หรือโลหะที่เกี่ยวข้อง โดยดัชนีอ้างอิงดังกล่าวประกอบด้วยหุ้นจำนวนประมาณ 25 ตัวของบริษัทในตลาดประเทศพัฒนาแล้วและตลาดประเทศเกิดใหม่ที่เกี่ยวข้องกับการสำรวจหรือการทำเหมืองแร่เงิน

ผู้ให้บริการดัชนีจะคัดเลือกหุ้นจากดัชนี MSCI ACWI Investable Market Index (IMI) ที่ประกอบด้วยหุ้นที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization) ขนาดเล็ก กลาง และใหญ่ ของตลาดประเทศพัฒนาแล้วและตลาดประเทศเกิดใหม่ และคัดเลือกเฉพาะหุ้นของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจด้านการทำเหมืองแร่เงินก่อน และตัดบริษัทที่ไม่เกี่ยวข้องกับการทำเหมืองแร่เงินออก ถ้ามีความจำเป็นต้องได้จำนวนหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีครบเป้าหมาย 25 ตัว จะมีการคัดเลือกบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับอุตสาหกรรมย่อยของทองคำ โลหะและแร่มีค่า (ภายใต้มาตรฐานการจำแนกประเภทอุตสาหกรรมทั่วโลก) ของดัชนี MSCI ACWI IMI ตามลำดับดังนี้ บริษัทที่มีรายได้อย่างน้อย 25% จากการทำเหมืองแร่เงิน บริษัทที่เกี่ยวข้องกับการสำรวจแร่เงิน และบริษัทที่มีรายได้บางส่วนจากการทำเหมืองแร่เงินซึ่งน้อยกว่า 25% และถ้ายังมีความจำเป็นให้หุ้นครบ 25 ตัวอีก ผู้ให้บริการดัชนีจะคัดเลือกบริษัทจากดัชนี MSCI World Micro Cap Index โดยเริ่มจากบริษัทที่ดำเนินธุรกิจด้านการทำเหมืองแร่เงินก่อน และใช้เกณฑ์พิจารณาตามข้างต้น

คำนวณแบบถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free float-adjusted market capitalization index)

พิจารณาปรับรายการหลักทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณดัชนีทุกไตรมาส

จัดทำโดย MSCI Inc.

ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ www.msci.com

การสรุปสาระสําคัญในส่วนของกองทุนหลักได้ถูกเลือกมาเฉพาะส่วนที่สําคัญซึ่งแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษให้ยึดถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ อย่างไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยประกาศทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ