MUSPIN-H-AR

อนึ่ง การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) อาจมีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์อ้างอิงที่เคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้ามกับที่คาดการณ์ไว้ ซึ่งอาจส่งผลให้ราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือกองทุนรวมอาจมีความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงที่ระบุไว้ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เนื่องจากมีภาระความเสี่ยงจากการเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมาก จนไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันที่ตกลงไว้ได้ อย่างไรก็ดี ในส่วนของแนวทางการบริหารเพื่อลดความเสี่ยงดังกล่าว บริษัทจัดการจะคาดการณ์และศึกษาวิเคราะห์ตัวแปรอ้างอิงของตราสารอย่างรอบคอบ รวมทั้งติดตามสถานการณ์การเปลี่ยนแปลงที่อาจมีผลกระทบต่อราคา และปรับเปลี่ยนสถานการณ์ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้เหมาะสมกับสภาวะตลาดในขณะนั้น รวมถึงบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับคู่สัญญาที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในระดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ทั้งนี้ การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของกองทุนรวมและผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

นอกจากนี้ กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี ยูเอส อิควิตี้ พรีเมี่ยม อินคัม Hedged จะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (issue/issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated securities) ตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (unlisted securities) หรือตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ทั้งนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) และ/หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ ตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวม ให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนตามประกาศ บลจ. อาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตามข้อ 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตามข้อ 3. 1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF 2. NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง 3. บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 3.1

3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง ที่ปรากฏเหตุ

3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ

ข้อมูลสำคัญของกองทุน JPMorgan ETFs (Ireland) ICAV - US Equity Premium Income Active UCITS ETF

ชื่อกองทุนรวมต่างประเทศJPMorgan ETFs (Ireland) ICAV - US Equity Premium Income Active UCITS ETF ลงทุนใน Class: JPM US Equity Premium Income Active UCITS ETF - USD (dist)ลักษณะเฉพาะของ Class: JPM US Equity Premium Income Active UCITS ETF - USD (dist)1. เป็น Class ที่เสนอขายให้กับนักลงทุนทั่วไป 2. ซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ และมีการจ่ายเงินปันผลประเภทกองทุนกองทุนอีทีเอฟ (Exchange Trade Fund: ETF)ผู้จัดการลงทุนJ.P. Morgan Investment Management Inc.,บริษัทจัดการลงทุนJPMorgan Asset Management (Europe) S.à r.l.วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ที่จะสร้างผลตอบแทนและเพิ่มมูลค่าเงินลงทุนในระยะยาว

กองทุนหลักมุ่งที่จะ 1) ลงทุนในหุ้นของบริษัทที่มีถิ่นที่ตั้ง หรือดำเนินกิจกรรมทางเศรษฐกิจในสหรัฐอเมริกาเป็นหลัก และ 2) ขายสิทธิในการซื้อตราสารทุน (Equity Call Options) และสิทธิในการซื้อดัชนีที่อ้างอิงกับตราสารทุน (Equity Index Call Options) เพื่อสร้างผลตอบแทนจากเงินปันผลและค่าพรีเมียม (Premium) จากสัญญาออปชั่น

กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 67 ของสินทรัพย์ (ไม่รวมสินทรัพย์เพื่อสภาพคล่อง) ในตราสารทุนของบริษัทที่มีถิ่นที่ตั้ง หรือดำเนินกิจกรรมทางเศรษฐกิจในสหรัฐอเมริกาเป็นหลัก โดยกองทุนหลักอาจลงทุนในหุ้นของบริษัทในประเทศอื่นด้วย

กองทุนหลักไม่ได้มีเป้าหมายในการสร้างผลตอบแทนเพื่อให้สอดคล้องหรือเลียนแบบดัชนีชี้วัด โดยกองทุนหลักจะลงทุนในตราสารทุน (อาจรวมถึงแต่ไม่จํากัดเพียงหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีชี้วัด) ซึ่งจะมีการคัดเลือกตราสารและบริหารการลงทุนเชิงรุกเพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของกองทุนหลักที่ต้องการสร้างผลตอบแทน ทั้งนี้ กองทุนหลักมุ่งให้ความผันผวนของกองทุนต่ำกว่าดัชนีชี้วัด

ผู้จัดการลงทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีมูลค่าต่ำกว่ามูลค่าที่แท้จริง และอาจจะไม่ลงทุนในหลักทรัพย์ที่ผู้จัดการลงทุนพิจารณาว่ามีมูลค่าสูงกว่ามูลค่าที่แท้จริง โดยผู้จัดการลงทุนจะใช้การวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานในการพิจารณาว่าหลักทรัพย์ใดมีมูลค่าสูงหรือต่ำกว่ามูลค่าที่แท้จริง

ผู้จัดการลงทุนมุ่งที่จะสร้างผลตอบแทนเพิ่มเติมผ่านการลงทุนในตราสารสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทางการเงิน (Financial Derivative Instrument) โดยการขายสิทธิในการซื้อตราสารทุน (Equity Call Options) และ/หรือสิทธิในการซื้อดัชนีที่อ้างอิงกับตราสารทุน (Equity Index Call Options) อย่างเป็นระบบ ซึ่งโดยทั่วไปจะต้องมีฐานะการลงทุนในดัชนีที่ประกอบไปด้วยหลักทรัพย์ของดัชนีชี้วัด โดยกองทุนจะได้รับค่าพรีเมียม (Premium) จากสัญญาออปชั่น ซึ่งเป็นส่วนสำคัญของผลตอบแทนที่กองทุนได้รับและอาจช่วยลดความผันผวนของกองทุนได้ ทั้งนี้ รายได้จากค่าพรีเมียมอาจช่วยชดเชยการขาดทุนจากการลงทุนในตราสารทุนด้วย อย่างไรก็ตาม ผลขาดทุนจากการขายสิทธิในการซื้อตราสารทุนและ/หรือสิทธิในการซื้อดัชนีที่อ้างอิงกับตราสารทุน อาจทําให้กําไรที่ได้รับจากการเพิ่มขึ้นของมูลค่าพอร์ตการลงทุนในตราสารทุนลดลง

กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อการลงทุนและเพื่อการเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management)

นอกจากนี้ กองทุนหลักจะไม่ลงทุนเกินดังนี้

ร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ในสินทรัพย์สภาพคล่อง อาทิ เงินฝาก บัตรเงินฝาก ตราสารหนี้เอกชนระยะสั้น หุ้นกู้ที่ออกโดยรัฐบาลที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ และกองทุนรวมตลาดเงิน

ร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในกองทุนที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศซึ่งมีลักษณะเป็นโครงการจัดการลงทุนแบบกลุ่ม (collective investment schemes) รวมถึงกองทุน ETFs

Benchmark

S&P 500 (Total Return Net)

นโยบายจ่ายเงินปันผลทุกเดือนวันที่จัดตั้งกองทุนหลัก29 ตุลาคม 2567อายุกองทุนไม่กำหนดผู้รับฝากทรัพย์สินBrown Brothers Harriman Trustee Services (Ireland) Limitedตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย ตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (London Stock Exchange)Bloomberg TickerJEPI LNISIN CodeIE000U5MJOZ6วันทำการซื้อขายทุกวันทำการแหล่งข้อมูลhttps://am.jpmorgan.com/gb/en/asset-management/adv/products/ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน)ค่าใช้จ่ายการดำเนินการ (Ongoing Charges Fee)ไม่เกิน 0.35%

* ข้อความในส่วนกองทุนหลักได้ถูกเลือกมาเฉพาะส่วนที่สําคัญซึ่งแปลมาจากฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น กรณีที่มีความไม่สอดคล้องหรือแตกต่างกับทางต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์