SCBUSDSPACE

กองทุนมี net exposure ในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ส่วนที่เหลือ บริษัทจัดการอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน หน่วย CIS เงินฝากและ/หรือบัตรเงินฝากทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ รวมถึงอาจมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์อื่นหรือทรัพย์สินอื่น และ/หรือหาดอกผลโดยวิธีการอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มี underlying เป็นหุ้น และ/หรืออัตราแลกเปลี่ยน เพื่อลดความเสี่ยง (hedging) เท่านั้น

ในกรณีที่กองทุนลงทุนในตราสารที่เปนสกุลเงินอื่นนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลารสหรัฐอเมริกา กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Hedging) ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (Dynamic Hedging) ซึ่งสามารถมีอัตราส่วนการป้องกันความเสี่ยงได้ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนแต่ไม่เกินร้อยละ 105 ของมูลค่าความเสี่ยงที่มีอยู่ โดยผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาจากปัจจัยที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเงิน การคลัง เป็นต้น เพื่อคาดการณ์ทิศทางอัตราแลกเปลี่ยน

การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) อาจมีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์อ้างอิงที่เคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้ามกับที่คาดการณ์ไว้ ส่งผลให้ราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือกองทุนอาจมีความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงที่ระบุไว้ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เนื่องจากมีภาระความเสี่ยงจากการเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมาก จนไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันที่ตกลงไว้ได้ อย่างไรก็ดี ในส่วนของแนวทางการบริหารเพื่อลดความเสี่ยงดังกล่าว บริษัทจัดการจะคาดการณ์และศึกษาวิเคราะห์ตัวแปรอ้างอิงของตราสารอย่างรอบคอบ รวมทั้งติดตามสถานการณ์การเปลี่ยนแปลงที่อาจมีผลกระทบต่อราคา และปรับเปลี่ยนสถานการณ์ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้เหมาะสมกับสภาวะตลาดในขณะนั้น รวมถึงบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับคู่สัญญาที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในระดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ทั้งนี้ การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) ตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด อย่างไรก็ตาม กองทุนจะไม่ลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1. 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียน 2. 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม หรือกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง1) หรือทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) หรือกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (infra) ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) และกองทุนปลายทางจะไม่ลงทุนต่อในกองทุนอื่นภายใต้บริษัทจัดการเดียวกัน (cascade investment) เกินกว่า 1 ทอด

การใช้สิทธิออกเสียงกรณีกองทุนลงทุนในกองทุนรวมภายใต้การจัดการเดียวกัน: ห้ามมิให้กองทุนต้นทางลงมติให้กองทุนปลายทาง

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1 และ 2 ให้บริษัทจัดการดำเนินการตาม 3 1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ (1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ (2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

2. NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้ (1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ (2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

3. รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1. แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ

(แนวทางการดำเนินการดังกล่าวจะคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2. เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1. ต่อผู้ลงทุนทั่วไป

(ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อมข้อ 1.

3. ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1. ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ 4. รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3. ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3. แล้วเสร็จ

ข้อมูลทั่วไปของ VanEck Space Innovators UCITS ETF (กองทุนหลัก) (แหล่งที่มาของข้อมูล: หนังสือชี้ชวนกองทุนหลัก ข้อมูล ณ วันที่ 28 พฤษภาคม 2569)

ลักษณะทั่วไปของกองทุน

ชื่อกองทุนหลักVanEck Space Innovators UCITS ETFชนิดหน่วยลงทุนไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนีที่ประกอบด้วยหุ้นของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมการสำรวจอวกาศ อุปกรณ์ที่เกี่ยวข้อง และการสื่อสารทั่วโลกนโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักจะใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ Replication Strategy ผ่านการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี MarketVector™ Global Space Industry Screened Index (ดัชนีอ้างอิง) ได้แก่ หุ้น ใบแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ออกในสหรัฐอเมริกา (American Depository Receipts: ADRs) และใบแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ออกทั่วโลก (Global Depository Receipts: GDRs) ทั้งนี้ หลักทรัพย์ดังกล่าวต้องออกโดยบริษัทที่จดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ตามที่กองทุนหลักกำหนด ซึ่งมีรายได้ไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 มาจากการดำเนินธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์และบริการด้านอุตสาหกรรมอวกาศ ดังต่อไปนี้ 1) การสำรวจอวกาศ ซึ่งรวมถึงการออกแบบยานอวกาศเชิงพาณิชย์ การท่องเที่ยวอวกาศ การวิจัยทางวิทยาศาสตร์ หรือการขนส่งอุปกรณ์หรือสินค้าขึ้นสู่อวกาศ 2) จรวดและระบบขับเคลื่อน ซึ่งรวมถึงผลิตภัณฑ์และบริการที่เกี่ยวข้องโดยตรงกับระบบหรืออุปกรณ์ของยานอวกาศ อุปกรณ์ ระบบ หรือวัตถุที่ถูกบรรทุกขึ้นสู่อวกาศเพื่อใช้ในการปฏิบัติภารกิจ (Space Pay-Load) หรือวัสดุและอุปกรณ์อื่นใดที่ใช้ในการสร้างยานอวกาศหรือยานพาหนะที่ใช้ในอวกาศ 3) อุปกรณ์ดาวเทียมและโซลูชันด้านการสื่อสาร ซึ่งรวมถึงระบบและซอฟต์แวร์สำหรับการสื่อสารผ่านดาวเทียม แต่ไม่รวมถึงผู้ให้บริการโทรทัศน์แบบบอกรับสมาชิก (Pay-TV) และผู้ให้บริการด้านการสื่อสาร 4) อุปกรณ์ดาวเทียมอื่น ๆ ซึ่งรวมถึงอุปกรณ์ ระบบ หรือซอฟต์แวร์ที่ใช้ในงานวิจัย การสังเกตการณ์โลก (Earth Observation) การถ่ายภาพจากอวกาศ (Space Imaging) หรือระบบระบุตำแหน่งบนพื้นโลก (GPS) ทั้งนี้ ดัชนีอ้างอิงจะพิจารณาถอดถอนหลักทรัพย์ออกจากดัชนี หากหลักทรัพย์นั้นมีสัดส่วนรายได้จากธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมอวกาศลดลงต่ำกว่าร้อยละ 25 ของรายได้รวมของบริษัท

กองทุนหลักอาจไม่ลงทุนในบริษัทที่ฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และบรรษัทภิบาล (ESG) บางประการ ซึ่งรวมถึงบริษัทที่มีลักษณะดังต่อไปนี้ (1) มีการกระทำที่เข้าข่ายการละเมิดบรรทัดฐานอย่างร้ายแรงหรือร้ายแรงมาก หรือ (2) มีรายได้มากกว่าร้อยละ 0 ขึ้นไปเกี่ยวข้องกับอาวุธที่เป็นข้อถกเถียง (Controversial Weapons) ได้แก่ ทุ่นระเบิดสังหารบุคคล อาวุธชีวภาพและอาวุธเคมี ระเบิดลูกปราย อาวุธยูเรเนียมด้อยสมรรถนะ อาวุธเพลิง ฟอสฟอรัสขาวและอาวุธนิวเคลียร์ทั้งที่อยู่ภายใต้และนอกสนธิสัญญาไม่แพร่ขยายอาวุธนิวเคลียร์ (Non-Proliferation Treaty) หรือ (3) มีสัดส่วนรายได้จากบางภาคอุตสาหกรรมเกินกว่าเกณฑ์ที่กำหนด ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง อาวุธปืนสำหรับพลเรือน ยาสูบ ทรายน้ำมัน และถ่านหิน

นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในตลาดเกิดใหม่ (Emerging Market) ได้ไม่น้อยกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ที่เกี่ยวข้องกับดัชนีอ้างอิงหรือหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ได้แก่ สัญญาฟิวเจอร์ส สัญญาออปชัน สัญญาสวอป สัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบไม่ส่งมอบ โดยอาจลงทุนในสัญญาฟิวเจอร์สและสัญญาออปชันเพื่อบริหารเงินสดที่อยู่ระหว่างการรอนำไปลงทุน เพื่อลดค่าความผันผวนของส่วนต่างของผลตอบแทนเฉลี่ยของกองทุนหลักและผลตอบแทนของดัชนีชี้วัด (Tracking Error) เช่น การเพิ่มสถานะการลงทุนในตราสารทุนผ่านการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารการลงทุน อีกทั้ง กองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้าและสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบไม่ส่งมอบเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน และอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์แทนการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงเพื่อลดค่าใช้จ่าย หรือในบางสภาวะที่การลงทุนในตราสารอนุพันธ์อาจมีสภาพคล่องสูงกว่าการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ออกในสหรัฐอเมริกา (American Depository Receipts: ADRs) และใบแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ออกทั่วโลก (Global Depository Receipts: GDRs) เพื่อให้มีสถานะการลงทุนในตราสารทุนแทนการถือครองหลักทรัพย์โดยตรง ในกรณีที่ไม่สามารถลงทุนในหลักทรัพย์ได้โดยตรงอันเนื่องมาจากหลักเกณฑ์ของประเทศที่ลงทุนหรือการจำกัดโควตาการลงทุน หรือในกรณีอื่นใดที่เป็นประโยชน์ต่อกองทุนหลัก กองทุนหลักอาจใช้ Leverage เพื่อเพิ่มขนาดการลงทุนผ่านการลงทุนในตราสารอนุพันธ์ได้ไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในสินทรัพย์สภาพคล่อง (Ancillary Liquid Assets) และตราสารตลาดเงิน ซึ่งอาจรวมถึง เงินฝากธนาคาร ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ (Depositary Receipts) บัตรเงินฝาก (Certificates of Deposit) ตราสารที่มีอัตราดอกเบี้ยคงที่หรือลอยตัว (เช่น ตั๋วเงินคลัง) ตราสารหนี้ภาคเอกชนระยะสั้น (Commercial Paper) ตราสารหนี้อัตราดอกเบี้ยลอยตัว และตั๋วสัญญาใช้เงินที่สามารถโอนสิทธิได้โดยเสรี โดยอาจลงทุนได้ในหลายสถานการณ์ ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง การบริหารสถานะการถือครองเงินสดและการกู้ยืมระยะสั้น และการเตรียมการเพื่อเข้าซื้อหุ้นเพิ่มทุน (Rights Offering)

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแล ธนาคารกลางประเทศไอร์แลนด์ (Central Bank of Ireland)วันจัดตั้งกองทุน 24 มิถุนายน 2565ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย- ตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (London Stock Exchange) สหราชอาณาจักร - ตลาดหลักทรัพย์ Deutsche Börse ประเทศเยอรมนี - ตลาดหลักทรัพย์ SIX Swiss Exchange ประเทศสวิตเซอร์แลนด์ - ตลาดหลักทรัพย์ Borsa Italiana ประเทศอิตาลี ทั้งนี้ กองทุนจะซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักผ่านตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (London Stock Exchange) สหราชอาณาจักร ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)สกุลเงิน (Base Currency)ดอลลาร์สหรัฐ (USD)อายุโครงการ ไม่กำหนด นโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่จ่ายวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุนทุกวันทำการของตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายISIN

IE000YU9K6K2

Bloomberg Ticker

JEDI LN

ดัชนีชี้วัด/อ้างอิง

MarketVector™ Global Space Industry Screened Index

Bloomberg Index TickerMVSPCTRผู้จัดการการลงทุน (Manager)VanEck Asset Management B.V.นายทะเบียน (Registrar)State Street Fund Services (Ireland) Limitedผู้รับฝากทรัพย์สิน (Depositary)State Street Custodial Services (Ireland) Limitedผู้สอบบัญชี (Auditor)Grant Thorntonเว็บไซต์ข้อมูลกองทุนหลักhttps://www.vaneck.com/ie/en/investments/space-etf/overview/

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลัก

ค่าใช้จ่ายรวม (Total Expense Ratio)ร้อยละ 0.55 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก (ข้อมูล ณ วันที่ 31 พฤษภาคม 2569)

การสรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากหนังสือชี้ชวนต้นฉบับของกองทุนหลัก ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับหนังสือชี้ชวนต้นฉบับ ให้ถือตามต้นฉบับเป็นเกณฑ์