TGOLD5M2

ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ เงินฝาก หลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ โดยกองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated) หลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ทั้งนี้ กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารนั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ (Dynamic Hedging) แต่จะไม่เกิน 105% ของมูลค่าทรัพย์สินที่ลงทุนในต่างประเทศ โดยกองทุนอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับธนาคารพาณิชย์และ/หรือสถาบันการเงินที่มีอันดับความน่าเชื่อถือไม่ต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) โดยพิจารณาปัจจัยต่างๆ เช่น แนวโน้มความเคลื่อนไหวของค่าเงิน และต้นทุนในการป้องกันความเสี่ยง (Hedging Cost) ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะติดตามอัตราแลกเปลี่ยนและมูลค่าทรัพย์สินที่ลงทุนในต่างประเทศเป็นรายวัน และตรวจสอบสัดส่วนการป้องกันความเสี่ยง (Hedge Ratio) ให้เป็นไปตามนโยบายที่กำหนด

การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) อาจมีความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาในการทำธุรกรรมไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพัน เมื่อครบระยะเวลาที่ได้ตกลงกันไว้ ซึ่งบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับธนาคารพาณิชย์และ/หรือสถาบันการเงินที่มีอันดับความน่าเชื่อถือไม่ต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) และบริษัทจัดการจะติดตามและวิเคราะห์ปัจจัยที่มีผลกระทบต่อความเสี่ยงที่คู่สัญญาจะไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันได้อย่างสม่ำเสมอ

ในภาวะปกติเงินลงทุนส่วนใหญ่ของกองทุนจะถูกนำไปลงทุนในต่างประเทศ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่า 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนไม่เป็นตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนในกำหนดเวลาดังกล่าว

ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน SPDR Gold Trust นั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการได้รับผลกระทบจากภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ และ/หรือกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบเกี่ยวกับวงเงินหรือการลงทุนในต่างประเทศ และ/หรือ มีการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขอื่นๆ ของกองทุนหลัก เช่น การเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน ลักษณะกองทุน อัตราค่าธรรมเนียม การลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด เป็นต้น และ/หรือผลตอบแทนหรือความเสี่ยงของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือกองทุนหลักมีผลตอบแทนต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นๆ และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าดัชนีชี้วัด และ/หรืออัตราค่าธรรมเนียมของกองทุนหลักเพิ่มสูงขึ้นอย่างมีนัยสำคัญจนอาจส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือกองทุนหลักมีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่นใดจนอาจส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือกองทุนหลักไม่ได้ลงทุนตามธีมการลงทุนที่กำหนดไว้ และ/หรือกองทุนหลักมีสภาพคล่องลดลงอย่างมีนัยสำคัญและอาจส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือกองทุนหลักเลิกกองทุน และ/หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักได้อีกต่อไป และ/หรือไม่สามารถซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กได้อีกต่อไป และ/หรือ กองทุนหลักดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ หรือราคาปิดของกองทุนหลักมีความผันผวนจากราคาซื้อขายระหว่างวันอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือการเปลี่ยนแปลงอื่นใดที่ส่งผลกระทบหรือความเสียหายต่อกองทุน และ/หรือกองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่า 25% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และ/หรือมีการลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่าหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด และ/หรือในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่า การลงทุนในตลาดหลักทรัพย์อื่นนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กจะเป็นประโยชน์ต่อกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุน เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน หรือบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุน SPDR Gold Trust เป็นตลาดหลักทรัพย์อื่นนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กในภายหลังได้ โดยจะเป็นประโยชน์ต่อกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุน และถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ และดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วันก่อนดำเนินการดังกล่าว โดยการลงประกาศบนเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนในอนาคตเป็น Fund of Funds หรือลงทุนในทองคำโดยตรง โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ โดยขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด ข้อจำกัดหรือเงื่อนไขในการลงทุน และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว โดยการลงประกาศบนเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

สรุปสาระสำคัญของกองทุน SPDR Gold Trust (กองทุนหลัก)

ชื่อ

SPDR Gold Trust

ประเภทกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก ตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง ตลาดหลักทรัพย์สิงคโปร์ ตลาดหลักทรัพย์เม็กซิโก และตลาดหลักทรัพย์โตเกียว วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของราคาทองคำหักด้วยค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุนกลยุทธ์การลงทุนกองทุนจะถือทองคำแท่ง และจะทำการแลกเปลี่ยนระหว่างหน่วยลงทุนและทองคำแท่ง (ตะกร้าหลักทรัพย์) ในกรณีที่มีการทำธุรกรรมซื้อขายหน่วยลงทุนกับกองทุน ทั้งนี้ ทองคำแท่งของกองทุนจะต้องมีความบริสุทธิ์อย่างน้อย 99.5% และต้องเป็นไปหลักเกณฑ์ของ London Bullion Market Association (LBMA) รวมถึงข้อกำหนดสำหรับ London Good Delivery Bar London Good Delivery Bar เป็นมาตรฐานและข้อกำหนดสำหรับทองคำแท่งที่ LBMA กำหนด มีน้ำหนักรวม (Gross Weight) ประมาณ 400 ออนซ์บาร์ ซึ่งปริมาณทองคำบริสุทธิ์ต้องอยู่ระหว่าง 350 – 430 ทรอยออนซ์ มีความบริสุทธิ์ (Fineness) ขั้นต่ำ 995 ส่วนต่อ 1,000 (99.5%) และต้องมีลักษณะดีและสามารถจัดเรียงได้ง่ายดัชนีอ้างอิงLBMA Gold Price ที่ประกาศเวลา 15.00 น. (เวลาเมืองลอนดอน) ซึ่ง LBMA Gold Price จะถูกกำหนดราคาเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) โดยอ้างอิงจากการประมูลที่ดำเนินการโดย ICE Benchmark Administration Limited (“IBA”) ทั้งนี้ ดัชนีอ้างอิงมีราคาที่เปิดเผยไว้อย่างแพร่หลายโดย LBMA ซึ่งเป็นหน่วยงานที่ได้รับการยอมรับในอุตสาหกรรมผู้ค้าทองคำในระดับสากล และดัชนีอ้างอิงดังกล่าวจะใช้ในการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนวันที่จัดตั้งกองทุน12 พฤศจิกายน 2547ตลาดหลักทรัพย์ที่ซื้อขายกองทุนหลักตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กชนิดหน่วยลงทุนที่ลงทุนไม่มีวันที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก18 พฤศจิกายน 2547รหัสหลักทรัพย์GLDสกุลเงินพื้นฐานและสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD)มูลค่าขั้นต่ำของการซื้อขาย1 หน่วยวันทำการซื้อขายทุกวันทำการนโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่จ่ายเงินปันผล อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจพิจารณาจ่ายเงินคืน (Distributions) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน (Shareholders) ในกรณีที่ (1) บัญชีเงินสดของกองทุนเกินกว่าค่าใช้จ่ายที่คาดว่าจะเกิดขึ้นใน 12 เดือนข้างหน้าและจำนวนเงินดังกล่าวมากกว่า 0.01 ดอลลาร์สหรัฐอเมริกาต่อหน่วยลงทุน หรือ (2) กรณีที่กองทุนเลิกกองทุนและมีการชำระบัญชีSponsor

World Gold Trust Services, LLC

ผู้ดูแลผลประโยชน์ (Trustee)The Bank of New York Mellonผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน (Custodian)

HSBC Bank plc และ JPMorgan Chase Bank, N.A.

ผู้ร่วมค้าหน่วยลงทุน (Authorized Participants)Goldman Sachs & Co. LLC, HSBC Securities (USA) Inc., J.P. Morgan Securities LLC, Merrill Lynch Professional Clearing Corp., Morgan Stanley & Co. LLC, RBC Capital Markets LLC, UBS Securities LLC และ Virtu Americas LLC (ข้อมูล ณ เดือนกันยายน 2568)ผู้สอบบัญชี KPMG LLPแหล่งข้อมูลhttps://www.spdrgoldshares.com/usa/

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก

รายการ

อัตราที่เรียกเก็บ

% ต่อปีของ NAVสัดส่วนค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดโดยประมาณ

0.40%

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Sponsor’s Fee)

0.40%

หมายเหตุ : 1) ข้อความในส่วนของกองทุน SPDR Gold Trust ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่เป็นสาระสำคัญ และจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ในกรณีที่ข้อความดังกล่าวมีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ 2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ