TISCOCH

ทั้งนี้ การดำรงอัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศตามที่ระบุไว้ข้างต้น จะไม่นำมาบังคับใช้ในช่วงระหว่างรอการลงทุนซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 30 วันนับตั้งแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และ/หรือในช่วงระยะเวลาประมาณ 30 วันก่อนวันเลิกกองทุนหากทราบกำหนดการเลิกกองทุนล่วงหน้า และ/หรือในช่วงที่ผู้ลงทุนทำการสั่งซื้อหรือขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเป็นจำนวนมาก ทำให้ไม่สามารถนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศได้ทันที ซึ่งมีระยะเวลาไม่เกิน 10 วันทำการ

ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Hang Seng China Enterprises Index ETF(กองทุนหลัก) นั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไปอย่างร้ายแรง เช่น ผลตอบแทนของกองทุนดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวได้อีกต่อไป หรือกองทุนดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน นอกจากนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุน Hang Seng China Enterprises Index ETF (กองทุนหลัก) เป็นตลาดหลักทรัพย์ของประเทศอื่นนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกงในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ลักษณะสำคัญของกองทุน Hang Seng China Enterprises Index ETF (กองทุนหลัก) มีดังนี้

หัวข้อ

Hang Seng H-Share Index ETF

ชื่อHang Seng China Enterprises Index ETF ประเภทกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ซึ่งเป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไปดัชนีอ้างอิงHang Seng China Enterprisesวัตถุประสงค์การลงทุนมุ่งเน้นการลงทุนเพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับผลตอบแทนใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนีHang Seng China Enterprises ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุนอายุโครงการไม่กำหนดวันที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์19 พฤศจิกายน 2546รหัส (stock code)2828สกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายฮ่องกงดอลลาร์ (HKD)มูลค่าขั้นต่ำของหน่วยซื้อขาย (board lot size)200 หน่วยนโยบายการจ่ายเงินปันผล2 ครั้งต่อปี (ถ้ามี)มูลค่าขั้นต่ำของการขายและรับซื้อคืนด้วยเงินสดไม่กำหนดค่าใช้จ่ายของกองทุน(total expense ratio)0.65% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนกลยุทธ์การลงทุนในเบื้องต้นผู้จัดการกองทุนจะใช้กลยุทธ์การลงทุนที่เรียกว่า“Replication Strategy” โดยกองทุนจะลงทุนส่วนใหญ่ในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี Hang Seng China Enterprisesตามสัดส่วของหุ้นแต่ละตัวที่นำมาคำนวณในดัชนี อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนอาจเปลี่ยนกลยุทธ์การลงทุนเป็น “Sampling Strategy” หรือกลยุทธ์การลงทุนอื่น หรืออาจลงทุนในตราสารทางการเงินอื่น เพื่อให้สามารถสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนี Hang Seng China Enterprises ก็ได้ ทั้งนี้ เพื่อเป็นการเพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารกองทุน ลดค่าใช้จ่ายในการทำธุรกรรม และลดความแตกต่างระหว่างผลตอบแทนของกองทุนและผลตอบแทนของดัชนีอ้างอิง (tracking error)บริษัทจัดการHang Seng Investment Management Limitedผู้เก็บรักษาทรัพย์สินและนายทะเบียนHSBC Provident Fund Trustee (Hong Kong) Limitedผู้สอบบัญชีKPMG , Hongkongแหล่งข้อมูลwww.hangseng.com/etfหมายเหตุ

ทั้งนี้ กองทุน Hang Seng China Enterprises Index ETF อาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (not listed) ได้ไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ทั้งนี้ กองทุน Hang Seng China Enterprises Index ETF อาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (not listed) ได้ไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

หมายเหตุ : ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยการลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุน

ค่าธรรมเนียมการจัดการและดำเนินการกองทุน(operating and management fee) 0.65% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนค่าธรรมเนียมเมื่อผลการดำเนินงานของกองทุนดีกว่าเกณฑ์อ้างอิง (outperformance fee)ไม่มี

ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนี Hang Seng China Enterprises ดัชนี Hang Seng China Enterprises เป็นดัชนีราคาหุ้นของบริษัทที่จดทะเบียนในประเทศจีนและทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง ได้รับการจัดทำและคำนวณโดย HSI Services Limited

ทั้งนี้ ดัชนีดังกล่าวเป็นดัชนีราคาหุ้นชนิดถ่วงน้ำหนักด้วยมูลค่าตลาด (market capitalization weighted index) โดยใช้สกุลเงินดอลลาร์ฮ่องกง (HKD) ในการคำนวณ

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ ส่วนที่ 1 : ตราสารทางการเงินทั่วไป 1.1 ประเภทของตราสาร 1.1.1 ตราสารหนี้ 1.1.1.1 พันธบัตร 1.1.1.2 ตั๋วเงินคลัง 1.1.1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 1.1.1.4 ตั๋วแลกเงิน 1.1.1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน 1.1.1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 1.1.1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 1.1.1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตามข้อ 1.1.1.1 – 1.1.1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม

ทั้งนี้ คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุนเป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo)

ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending)

ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (Underlying Derivatives) เป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน

ทั้งนี้ ส่วนที่ 2 – ส่วนที่ 6 เป็นไปตามประกาศ

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ ส่วนที่ 1 : ตราสารทางการเงินต่างประเทศทั่วไป 1.1 ประเภทของตราสาร 1.1.1 ตราสารทุนต่างประเทศ 1.1.1.1 หุ้น 1.1.1.2 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (Share Warrants) 1.1.1.3 ใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ (Transferable Subscription Right: TSR) 1.1.1.4 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นหุ้นหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น 1.1.1.5 ตราสารทุนอื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารทุนตามข้อ 1.1.1.1 – 1.1.1.4 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม

1.1.2 ตราสารหนี้ต่างประเทศ 1.1.2.1 พันธบัตร 1.1.2.2 ตั๋วเงินคลัง 1.1.2.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III) 1.1.2.4 ตั๋วแลกเงิน 1.1.2.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน 1.1.2.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้ 1.1.2.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้ 1.1.2.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตามข้อ 1.1.2.1 – 1.1.2.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม

ทั้งนี้ คุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุนเป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS ในต่างประเทศ

ส่วนที่ 3 : เงินฝากในสถาบันการเงินต่างประเทศหรือตราสารต่างประเทศที่เทียบเท่าเงินฝาก

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ในต่างประเทศ ที่มีสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (Underlying Derivatives) เป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน

ทั้งนี้ ส่วนที่ 2 – ส่วนที่ 4 เป็นไปตามประกาศ

อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม เป็นไปตามประกาศ และกรณีที่การลงทุนไม่เป็นไปตามข้อนี้ จะดำเนินการให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด

ทั้งนี้ กองทุนมีการกำหนดอัตราส่วนการลงทุนเพิ่มเติมดังนี้ 1. อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (Single Entity Limit) ได้แก่ หน่วย CIS จัดตั้งตามกฎหมายไทย ไม่เกิน 10% 2. อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (Product Limit) ได้แก่ หน่วย CIS จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย ไม่เกิน 20%